金逸影视：内幕信息知情人登记管理制度修正案2022-04-15
内幕信息知情人登记管理制度修正案
证券代码：002905 证券简称：金逸影视 公告编号：2022-019
广州金逸影视传媒股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度修正案
为进一步完善广州金逸影视传媒股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，
维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司信息披露管理办法（2021 年修订）》《上市公司监管指引第 5
号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度（2022 年修订）》《深圳证券交易
所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事
务管理》等法律、法规、规范性文件和《广州金逸影视传媒股份有限公司章程》
的规定，公司于 2022 年 4 月 13 日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，现结合公司的实际情况，
拟对现行的《广州金逸影视传媒股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》进
行修订，具体修订内容如下：
序号 修订前 修订后
第一条 为进一步规范广州金逸影视传媒股份有 第一条 为进一步规范广州金逸影视传媒股份
限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强 有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加
内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信 强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司
息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资 信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
1 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露
露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息
制度的规定》等有关法律、法规、规范性文件和 知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范
《广州金逸影视传媒股份有限公司章程》的规 性文件和《广州金逸影视传媒股份有限公司章
定，制定本制度。 程》的规定，制定本制度。
第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机 第二条 公司董事会应当按照本规定以及证券交
构。公司董事长为公司内幕信息管理工作的主要 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知
2 责任人，董事会秘书负责协调和组织公司内幕信 情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准
息的管理工作。证券部负责公司内幕信息的监 确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负
控、信息披露以及内幕信息知情人档案登记的具 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送
内幕信息知情人登记管理制度修正案
体工作。 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情
人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕
信息知情人登记档案，并保证公司内幕信息知情 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制
人登记档案真实、准确、完整。 度实施情况进行监督。
公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度
实施情况进行监督。
第六条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券
第六条 内幕信息包括但不限于：
法》第五十二条规定，涉及公司的经营、财务或
(一)定期报告、业绩预告、业绩快报； 者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开
的信息。本制度所称内幕信息包括但不限于：
(二)公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条
(三)公司的重大投资行为和重大的购买财产的决
第二款所列重大事件；
定；
（二）公司发生大额赔偿责任；
(四)公司重大项目中标或订立重要合同，可能对
公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影 （三）公司计提大额资产减值准备；
响。
（四）公司出现股东权益为负值；
(五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破
的违约情况,或者发生大额赔偿责任；
产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
(六)公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政
(七)公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 策可能对公司产生重大影响；
(八)公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变 （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产
动；董事长或总经理因故无法履行职责； 重组、资产分拆上市或者挂牌；
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(九)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制 （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻
化； 结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制
表决权等，或者出现被强制过户风险；
(十)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的
决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银
行账户被冻结；
(十一)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、
董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅
变动；
(十二)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者
受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、 （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收
者采取强制措施；
益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成
(十三)公司分配股利、股权激励或者再融资（含 果产生重要影响；
公开发行、非公开发行、配股、发行公司债或可
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务
转换债券等）的计划；
所；
(十四)公司股权结构的重大变化；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
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(十五)公司债务担保的重大变更； （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规
定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者
(十六)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报
经董事会决定进行更正；
废一次超过该资产的 30%；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董
(十七)公司收购的有关方案；
事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违
(十八)公司股东大会、董事会、监事会及董事会 法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
各专门委员会的决议内容； 监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政
处罚；
(十九)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负
债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收 （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、
益； 监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务
犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履
(二十)变更会计政策、会计估计；
行职责；
(二十一)公司或其母公司、实际控制人的重大资
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、
产重组计划；
监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无
(二十二)公司的董事、监事、高级管理人员的行 法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，
为可能依法承担重大损害赔偿责任； 或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施
且影响其履行职责；
(二十三)因前期已披露的信息存在差错、未按规
定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者 （十九）中国证监会规定的其他事项。
经董事会决定进行更正；
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事
(二十四)对外提供重大担保； 件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其
知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市
(二十五) 主要或者全部业务陷入停顿；
公司履行信息披露义务。
(二十六)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵
押、质押；
(二十七)法院裁决禁止控股股东转让其所持股
份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻
结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制
表决权；
(二十八)回购股份、利润分配、资本公积金转增
股本或增资计划；
(二十九)中国证监会、深圳证券交易所认定的对
公司证券及其衍生品种交易价格有显著影响的
其他情形。
第七条 本制度所述内幕信息知情人是指内幕 第七条 本制度所述内幕信息知情人是指内幕
信息公开前直接或者间接获取内幕信息的人， 信息公开前直接或者间接获取内幕信息的人，
包括但不限于： 包括但不限于：
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（一）公司董事、监事、高级管理人员；公司 （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
全资或控股子公司及其董事、监事、高级管理
人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其
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董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制
（二）公司的实际控制人及其董事、监事、高
人及其董事、监事、高级管理人员；
级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其
董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董
事、监事、高级管理人员；
（三）公司各事业部、各中心、各部门、分支
机构、子公司负责人及由于所任公司职务可能 （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往
获取公司有关内幕信息的人员； 来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（四）为公司重大事件制作、出具证券发行保 （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及
荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、 其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券服 管理人员；
务机构及其负责人和经办人员；参与咨询、制
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券
定、认证、审批等相关环节的相关单位及其负
交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证
责人和经办人等因履行工作职责而获取公司
券服务机构的有关人员；
内幕信息的外部单位及个人；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券
（五）对于正在筹划中的可能影响公司证券交
监督管理机构工作人员；
易价格的重大事项，知悉或可能知悉该事项的
相关机构和人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对
上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可
（六）依据法律法规应当在信息公开前向相关
以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
部门报送信息的，接受信息报送的外部单位和
工作人员；
相关人员。
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获
（七）由于亲属关系、业务往来关系等原因知
取内幕信息的其他人员。
悉公司有关内幕信息的其他人员。
（八）中国证监会、深圳证券交易所规定的其
他知情人员。
前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，
包括企业、事业单位、机关、社会团体等。任
何单位或个人自知悉公司内幕信息后即成为内
幕信息知情人，受本制度约束。
第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开 第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开
前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所 前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所
有内幕信息知情人名单，填写内幕信息知情人登 有内幕信息知情人名单，填写内幕信息知情人登
记表（档案）。内幕信息知情人登记表（档案） 记表（档案）。内幕信息知情人登记表（档案）
内容包括：内幕信息知情人姓名（包括本人、配 内容包括：内幕信息知情人姓名（包括本人、配
5 偶、父母和子女），身份证号码或股东代码，所 偶、父母和子女），身份证号码或股东代码，所
在单位、岗位及职务，知悉内幕信息时间、地点、 在单位、岗位及职务，知悉内幕信息时间、地点、
方式及内幕信息所处阶段，登记时间及登记人等 方式及内幕信息所处阶段，登记时间及登记人等
信息。 信息。 内幕信息知情人应当进行确认。
公司内幕知情人登记表（档案）至少保存 10 年， 公司内幕知情人登记表（档案）至少保存 10 年，
供公司自查和相关监管机构查询。 供公司自查和相关监管机构查询。
内幕信息知情人登记管理制度修正案
第十三条 上市公司进行收购、重大资产重组、
发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股份等
重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交
易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写上
第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证 市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照 事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过
本制度填写内幕信息知情人登记表（档案）外， 程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名
还应当制作重大事项进程备忘录并妥善保存，备 单、筹划决策方式等。
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忘录内容包括但不限于筹划决策过程中各个关
上市公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的
键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决
相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。上
策方式等。公司应当督促备忘录涉及的人员在备
市公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体
忘录上签字确认。
应当配合制作重大事项进程备忘录。
证券交易所根据重大事项的性质、影响程度，对
需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容
等作出具体规定。
第十四条 公司应及时补充完善内幕信息知情人
档案及重大事项进程备忘录信息。内幕知情人档
案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
之日起至少保存 10 年。中国证监会及派出机构、
第十四条 公司进行第十一条所述重大事项的，应 深圳证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档
在内幕信息依法公开披露后 5 个交易日内将相关 案及重大事项进程备忘录。
7 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易
送公司注册地中国证监会派出机构和深圳证券
日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备
交易所备案。
忘录报送证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化
的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录。
除以上修订外，《内幕信息知情人登记管理制度》其他条款均保持不变。
广州金逸影视传媒股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 13 日
