董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度修正案



     证券代码：002905                证券简称：金逸影视                  公告编号：2022-014


                           广州金逸影视传媒股份有限公司
     董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度修
                                               正案

         广州金逸影视传媒股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和
     国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持
     本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则
     （2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
     公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，于
     2022 年 4 月 13 日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订<董
     事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》，现结合公
     司实际情况，拟对现有的《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
     管理制度》进行修订，具体修订内容如下：


序号                      修订前                                            修订后

       第一条为加强广州金逸影视传媒股份有限公司
       （以下简称 “公司”或“本公司”）董事、监事和高
       级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据
       《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司        第一条 为加强对广州金逸影视传媒股份有限公
       法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简        司(以下简称“公司”或“本公司”)董事、监事和高
       称“《证券法》”）、《深圳证劵交易所股票上市      级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维
       规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证      护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司
       劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》          法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、
       （以下简称“《规范运作指引》”）、《上市公司      监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
 1     董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其        管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
       变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董        圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
       事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变        ——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易
       动管理业务指引》、《深圳证券交易所、中国证        所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变
       券登记结算有限责任公司深圳分公司关于进一          动管理》等法律、行政法规和规章的规定以及《广
       步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管        州金逸影视传媒股份有限公司章程》的有关规
       理人员买卖本公司股票行为的通知》等有关法          定，制定本制度。
       律、法规、规范性文件以及《广州金逸影视传媒
       股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
       的有关规定，特制定本制度。
                                董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度修正案



                                                   第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列
    第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券
                                                   期间不得买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
    事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得买
    卖本公司股票：                                 （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日
                                                   内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告
    (一)公司定期报告公告前三十日，因特殊原因推
                                                   日期的， 自原预约公告日前三十日起算，至公
    迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十
                                                   告前一日；
    日起算，至公告前一日；
2                                                  （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告
    (二)公司业绩预告、公司业绩快报公告前十日内；
                                                   前十日内；
    (三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格
                                                   （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价
    产生较大影响的重大事项发生之日或者进入决
                                                   格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策
    策程序之日，至依法披露后两个交易日内；
                                                   过程中，至依法披露之日内；
    (四)中国证监会或深圳证券交易所规定的其他期
                                                   （四）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他
    间。
                                                   期间。

                                                   第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵
    第六条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证    守《证券法》的相关规定，将其持有的本公司股
    券法》第四十七条的规定，将其持有的本公司股     票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个
    票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月     月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由
    内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事     此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收
    会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：       回其所得收益。

    (一)相关人员违规买卖股票的情况；               公司应及时披露以下内容：

    (二)公司采取的补救措施；                       （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    (三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情     （二）公司采取的补救措施；
    况；                                           （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体
3
    (四)深圳证券交易所要求披露的其他事项。         情况；

    对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六     （四）深交所要求披露的其他事项。
    个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以     上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入
    最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止期的       时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又
    起算点。公司董事会不按照前款规定执行的，股     买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买
    东有权要求董事会在三十日内执行。               入的。
    公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为     前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票
    了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提       或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父
    起诉讼。                                       母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者
                                                   其他具有股权性质的证券。

    第七条     持有公司股份 5%以上的股东买卖公司   第七条 持有公司股份 5%以上的股东买卖公司
    股票的，依照本制度第六条的规定执行。           股票的，参照本制度第六条规定执行。
4
    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有公司       但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有
    5%以上股份的，卖出该股票不受本制度第六条第     5%以上股份，以及有国务院证券监督管理机构
                               董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度修正案


    一款规定的六个月的时间限制。                   规定的其他情形的除外。




    第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确
    保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确
    幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： 保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、 幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
    父母、子女、兄弟姐妹；                         （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法     父母、子女、兄弟姐妹；
5   人或其他组织；                                 （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法
    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子     人或其他组织；
    女、兄弟姐妹；                                 （三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于
    （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于     形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监
    形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监       事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信
    事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信     息的自然人、法人或其他组织。
    息的自然人、法人或其他组织。

    第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当在
    下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中国
    证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简     第九条 公司董事、监事和高级管理人员应在下
    称“中国结算深圳分公司”）申报其个人身份信息   列时间内委托公司向深交所和中国证券登记结
    （包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账     算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结
    户、离任职时间等）：                           算深圳分公司”）申报其个人及其近亲属（包括
    (一) 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大    配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包
    会）通过其任职事项后两个交易日内；             括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证
                                                   券账户、离任职时间等）：
    (二) 新任高级管理人员在董事会通过其任职事
    项后两个交易日内；                             （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员
                                                   在公司申请股票初始登记时；
6   (三) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报
    的个人信息发生变化后的两个交易日内；           （二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代
                                                   表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在
    (四) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后两    董事会通过其任职事项后二个交易日内；
    个交易日内；
                                                   （三） 现任董事、监事和高级管理人员在其已
    (五) 深圳证券交易所要求的其他时间。            申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；
    以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人     （四） 现任董事、监事和高级管理人员在离任
    员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提       后二个交易日内；
    交的将其所持公司股份按规定予以管理的申请。
    公司董事会秘书应在上述时间内提醒董事、监事     （五） 深交所要求的其他时间。
    和高级管理人员及时向公司董事会秘书申报或
    确认上述信息。
                                 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度修正案



       第十一条 因公司公开或者非公开发行股份、实
       施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管
       理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价
       格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条
7                                                   此条删除，此后序号上移一位
       件的，公司在办理股份变更登记或者行权等手续
       时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申
       请将相关人员所持本公司股份登记为有限售条
       件的股份。

                                                    第十七条 公司的董事、监事和高级管理人员以
8      此条新增，此后序号后移                       及持有公司股份 5% 以上的股东,不得从事以
                                                    本公司股票为标的证券的融资融券交易。

                                                     第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员

                                                     以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，
       第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员当
                                                     计算其中可转让股份的数量。
       年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其
9
       所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让    公司董事、监事、高级管理人员在上述可转让
       股份的计算基础。
                                                     股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，

                                                     还应遵守本规则第四条的规定。

                                                    第二十五条     公司董事、监事和高级管理人员
                                                    在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议
       第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员在    转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司
       任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议   股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继
10     转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股     承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
       份总数的 25%；因司法强制执行、继承、遗赠、
       依法分割财产等导致股份变动的除外。                公司董事、监事和高级管理人员所持股份不
                                                    超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让
                                                    比例的限制。

        除以上修订外，《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
     制度》其他条款均保持不变。

        本次修订尚需股东大会审议。
                                                       广州金逸影视传媒股份有限公司
                                                                                     董事会
                                                                       2022 年 4 月 13 日