惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
惠州市华阳集团股份有限公司
2018 年第三季度报告全文
2018 年 10 月
1
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邹淦荣、主管会计工作负责人孙永镝及会计机构负责人(会计主
管人员)何承军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,471,488,873.87 4,760,970,982.60 -6.08%
归属于上市公司股东的净资产
3,422,326,123.90 3,494,680,022.56 -2.07%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 866,139,905.51 -22.88% 2,482,756,721.63 -19.63%
归属于上市公司股东的净利润
23,035,787.77 -62.16% 37,761,791.54 -80.80%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
17,705,336.28 -70.73% 7,522,175.84 -95.81%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
14,737,375.44 -95.78% 29,293,606.52 182.00%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0487 -68.00% 0.0798 -83.77%
稀释每股收益（元/股） 0.0487 -68.00% 0.0798 -83.77%
加权平均净资产收益率 0.74% -1.75% 1.08% -7.03%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,417,985.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
23,390,383.87
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 12,044,773.14
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,875,785.40
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,998,005.11
减：所得税影响额 4,651,345.94
合计 30,239,615.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 473,100,000 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
惠州市华阳投资
境内非国有法人 57.25% 270,851,352 270,851,352
有限公司
中山中科股权投
境内非国有法人 17.05% 80,679,898 80,679,898
资有限公司
珠海横琴中科白
云股权投资基金
境内非国有法人 10.24% 48,468,750 48,468,750
合伙企业（有限
合伙）
梁爱兰 境内自然人 0.07% 351,239 0
蔡建国 境内自然人 0.07% 317,000 0
张宏光 境内自然人 0.07% 316,700 0
王习智 境内自然人 0.07% 310,000 0
沈治果 境内自然人 0.06% 300,000 0
周翠华 境内自然人 0.06% 300,000 0
钟祖祥 境内自然人 0.06% 273,600 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
梁爱兰 351,239 人民币普通股 351,239
蔡建国 317,000 人民币普通股 317,000
张宏光 316,700 人民币普通股 316,700
王习智 310,000 人民币普通股 310,000
沈治果 300,000 人民币普通股 300,000
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周翠华 300,000 人民币普通股 300,000
钟祖祥 273,600 人民币普通股 273,600
李万苍 250,000 人民币普通股 250,000
蒋卫平 228,000 人民币普通股 228,000
刘金龙 200,000 人民币普通股 200,000
中山中科股权投资有限公司及珠海横琴中科白云股权投资基金合伙企业（有限合伙）均
上述股东关联关系或一致行动的
是广东中科科创创业投资管理有限责任公司管理的私募投资基金，二者为一致行动。公
说明
司未知其他前 10 名普通股股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 前 10 名普通股股东中梁爱兰通过投资者信用账户持有 351,239 股；钟祖祥通过投资者
业务情况说明（如有） 信用账户持有 211,100 股；刘金龙通过投资者信用账户持有 200,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表变动情况及主要原因：
报表项目 期末余额 期初余额 变动幅度 主要变动原因
货币资金 517,494,826.21 760,122,985.86 -32% 募集资金投入及现金分红
预付款项 50,493,947.80 24,315,213.03 108% 预付供应商材料款及开模费用增加
递延所得税资产 60,783,064.62 35,493,507.44 71% 部分子公司可抵扣亏损增加影响
其他非流动资产 59,100,496.71 39,539,404.51 49% 预付固定资产购买款增加
短期借款 7,500,000.00 0.00 - 未终止确认的票据贴现
预收款项 82,114,287.18 34,370,358.51 139% 预收客户货款及模具款增加
预计负债 16,774,610.29 30,771,141.40 -45% 计提产品质量保证金减少
少数股东权益 695,105.39 1,893,426.36 -63% 联营公司经营亏损，归属于少数股东权益相应减少
2、合并年初到报告期末利润表变动情况及主要原因：
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 主要变动原因
税金及附加 21,299,412.48 16,246,133.00 31% 城建税及附加等税费增加
财务费用 -12,950,162.11 30,487,466.59 -142% 利息费用减少及汇兑收益增加
资产减值损失 -4,623,744.20 -17,937,274.09 -74% 按坏账准备计提政策转回了部分坏账准备
投资收益 21,328,387.24 15,495,120.49 38% 理财收益增加
资产处置收益 -1,696,288.75 -344,758.21 392% 处置闲置生产设备
营业外收入 3,388,117.23 1,047,249.32 224% 清理无法支付的款项
资产处置收益 -1,696,288.75 -344,758.21 392% 报废部分固定资产
利润总额 汽车电子业务销售收入下降，研发投入继续加大，导致
16,185,445.41 212,703,169.67 -92%
汽车电子板块利润总额大幅下降
所得税费用 -21,335,457.46 17,819,355.29 -220% 部分子公司递延所得税影响
净利润 37,520,902.87 194,883,814.38 -81% 同利润总额变动原因
3、现金流量表变动说明
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动幅度 主要变动原因
经营活动产 生 的现金流 29,293,606.52 -35,719,404.71 182.01% 应收账款回收
量净额
投资活动产 生 的现金流 -173,680,096.23 8,894,522.79 -2052.66% 募投项目投入及使用闲置资金购买理财产品
量净额
筹资活动产 生 的现金流 -111,886,871.00 -52,985,967.84 -111.16% 本期借款净额较去年同期减少
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量净额
汇率变动对 现 金及现金 9,268,377.48 -3,992,164.59 332.16% 持有外币净资产受汇率变动的影响
等价物的影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无
所作承诺
资产重组时所作
无
承诺
1、自发行人股票在证券交易所上市
之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理其直接或间接持有的发行
人本次发行上市前已发行的股份，
也不由发行人回购该部分股份。2、
发行人上市后 6 个月内如发行人股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于
本次发行的发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于本次发行的发
行价，其所持有的公司股票将在上
控股股东惠州市
述禁售期届满后自动延长 6 个月的
首次公开发行或 华阳投资有限公 股份禁售及
禁售期限。若发行人股票在此期间 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
再融资时所作承 司、间接控股股东 减持意向的
发生除权、除息的，发行价格将作 月 14 日 完毕 中
诺 惠州市大越第一 承诺
相应调整。3、作为发行人的直接或
投资有限公司
间接控股股东，未来持续看好发行
人及其所处行业的发展前景，拟长
期持有发行人股票以确保其对发行
人的控股地位。4、如果在禁售期满
后，在不丧失控股股东地位、不违
反已作出的相关承诺的前提下，其
存在对所持发行人的股票实施有限
减持的可能。5、上述禁售期届满后
两年内，在满足以下条件的前提下，
可进行减持：（1）上述禁售期届满
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且没有延长禁售期的相关情形，如
有延长禁售期，则顺延；（2）如发
生需向投资者进行赔偿的情形，其
已经全额承担了赔偿责任；（3）其
进行减持的，将依照《公司法》、《证
券法》以及中国证监会、证券交易
所有关法律、法规的相关规定进行
减持，减持价格不低于本次发行的
发行价格（如自发行人首次公开发
行股票至上述减持公告之日发行人
发生过除权、除息的，发行价格应
相应调整）。其进行减持前，提前 3
个交易日予以公告。
1、自发行人股票在证券交易所上市
交易之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理其在发行人本次发
行前已持有的发行人的股份，也不
由发行人回购该部分股份。2、上述
期限届满后，其因自身经营或投资
需求，可根据需要以集中竞价交易、
大宗交易、协议转让或其他合法方
股东中山中科股
式适当转让部分发行人股份；其所
权投资有限公
股份禁售及 持发行人股份在禁售期满后二十四
司 、股东珠海横 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
减持意向的 个月内的减持比例最高可至持有发
琴中科白云股权 月 14 日 完毕 中
承诺 行人首次公开发行时的股份总额的
投资基金合伙企
100%；在前述期限内减持股份的，
业（有限合伙）
减持价格不低于本次发行的发行价
格（如自发行人首次公开发行股票
至上述减持公告之日发行人发生过
除权、除息的，发行价格应相应调
整）。3、其进行减持的，将依照《公
司法》、《证券法》以及中国证监会、
证券交易所的相关规定进行减持，
且提前 3 个交易日予以公告。
自公司股票在证券交易所上市之日
起 36 个月内，不转让或者委托他人
实际控制人之一 股份禁售的 管理本人直接或间接持有的公司本 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
李光辉承诺 承诺 次发行上市前已发行的股份，也不 月 14 日 完毕 中
由公司回购本人间接持有的该部分
公司股份。
实际控制人之一、股份禁售及 1、自公司股票在证券交易所上市之
2015 年 05 至承诺履行 正常履行
董事和高级管理 减持意向的 日起 36 个月内，不转让或者委托他
月 14 日 完毕 中
人员邹淦荣；实际 承诺 人管理其直接或间接持有的发行人
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控制人之一、董事 本次发行上市前已发行的股份，也
张元泽；实际控制 不由发行人回购该部分股份。2、公
人之一、董事和高 司上市后 6 个月内如发行人股票连
级管理人员李道 续 20 个交易日的收盘价均低于本次
勇；实际控制人之 发行的发行价，或者上市后 6 个月
一、董事和高级管 期末收盘价低于本次发行的发行
理人员吴卫及其 价，其所持有的公司股票将在上述
近亲属游波；实际 禁售期届满后自动延长 6 个月的禁
控制人之一、董事 售期限。若发行人股票在此期间发
和高级管理人员 生除权、除息的，发行价格将作相
孙永镝及其近亲 应调整。3、上述禁售期届满后，在
属任芸；实际控制 担任公司董事和/或高级管理人员期
人之一、高级管理 间，每年转让的股份不超过直接和/
人员曾仁武；实际 或间接持有公司可转让股份总数的
控制人之一、高级 百分之二十五，在离职后半年内不
管理人员陈世银 转让直接和/或间接所持的公司股
份。4、在上述禁售期届满后两年内
减持的，减持价格不低于本次发行
的发行价格（如自公司首次公开发
行股票至减持前一交易日公司发生
过除权、除息的，发行价格相应调
整）。5、前述"2"、"4"项承诺不因本
人职务变更、离职等原因而放弃。
若公司上市后，在担任公司董事期
董事杜昌焘；独立
间持有公司股份的，则每年转让的
董事朱永德；独立 关于减持意 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
股份不超过所持有公司可转让股份
董事余庆兵；独立 向的承诺 月 14 日 完毕 中
总数的百分之二十五，在离职后半
董事李常青
年内不转让所持的公司股份。
1、自公司股票在证券交易所上市之
日起 12 个月内（"禁售期"），不转让
或者委托他人管理其间接持有的公
司本次发行上市前已发行的股份，
关于股份限 也不由公司回购本人间接持有的该
2015 年 05 至承诺履行 正常履行
监事温惠群 售及减持意 部分公司股份。2、上述禁售期届满
月 14 日 完毕 中
向的承诺 后，在担任公司监事期间，每年转
让的股份不超过直接和/或间接持有
公司可转让股份总数的百分之二十
五，在离职后半年内不转让直接和/
或间接所持的公司股份。
若在公司上市后，在担任公司监事
监事高淑萍、陈雪 减持意向的 期间持有公司股份的，则每年转让 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
英 承诺 的股份不超过所持有公司可转让股 月 14 日 完毕 中
份总数的百分之二十五，在离职后
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半年内不转让所持的公司股份。
本公司招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，公司
对其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任。如公司招
股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，将依法赔偿投
资者损失，赔偿的金额根据本公司
与投资者协商确定的金额，或者依
据监管部门、司法机关认定的方式
或金额确定。如本公司招股说明书
有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断本公司是否符合法律
规定的发行条件构成重大、实质影
响的，本公司将在中国证券监督管
理委员会、证券交易所或司法机关
等有权机关依法对上述事实作出认
关于招股说
惠州市华阳集团 定或处罚决定后按如下方式依法回 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
明书信息披
股份有限公司 购首次公开发行的全部新股。（1） 月 14 日 完毕 中
露的承诺
本公司已发行新股但尚未上市的，
本公司董事会应当在前述行为被依
法认定后 5 日内制定股份回购预案
（预案内容包括回购股份数量、价
格区间、完成时间等信息），并提交
股东大会审议。回购价格不低于发
行价并加算银行同期活期存款利
息，最终以本公司股东大会审议通
过的预案确定的价格为准；（2）本
公司已上市的，回购价格根据本公
司股票发行价格加计银行同期活期
存款利息和市场价格孰高确定，若
本公司在该期间内发生除权、除息
的，发行价应相应作除权除息处理。
在实施上述股份回购时，如法律法
规、公司章程等另有规定的从其规
定。
发行人招股说明书不存在虚假记
控股股东惠州市 载、误导性陈述或重大遗漏，华阳
华阳投资有限公 关于招股说 投资对其真实性、准确性、完整性
2015 年 05 至承诺履行 正常履行
司及间接控股股 明书信息披 承担个别和连带的法律责任。如发
月 14 日 完毕 中
东惠州市大越第 露的承诺 行人招股说明书有虚假记载、误导
一有限公司 性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，华阳投
10
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资将依法赔偿投资者损失，赔偿的
金额根据发行人与投资者协商确定
的金额，或者依据监管部门、司法
机关认定的方式或金额确定。如发
行人因招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏被中国证监
会立案稽查，则暂停转让华阳投资
持有的发行人的股份。如发行人招
股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，对判断发行人是否
符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，华阳投资将督促
发行人依法回购首次公开发行的全
部新股，且将依法购回已转让的原
禁售股份（如有），发行人已发行新
股尚未上市的，购回价格不低于发
行价并加算银行同期存款利息；发
行人发行股份已上市的，购回价格
根据发行人股票发行价格加计银行
同期活期存款利息和市场价格孰高
确定。在实施上述股份购回时，如
法律法规、公司章程等另有规定的
从其规定。
发行人招股说明书及其他相关文件
不存在虚假记载、误导性陈述或重
股东中山中科股 大遗漏，其对上述文件真实性、准
权投资有限公 确性、完整性承担个别和连带的法
关于招股说
司 、股东珠海横 律责任。 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
明书信息披
琴中科白云股权 如发行人因招股说明书及其他相关 月 14 日 完毕 中
露的承诺
投资基金合伙企 文件有虚假记载、误导性陈述或者
业（有限合伙） 重大遗漏被中国证监会立案稽查
的，则暂停转让其持有或拥有权益
的发行人的股份。
发行人招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，本人
实际控制人邹淦
对其真实性、准确性、完整性承担
荣、张元泽、吴卫、
个别和连带的法律责任。如公司招
李道勇、孙永镝、关于招股说
股说明书及其他相关文件有虚假记 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
陈世银、曾仁武、明书信息披
载、误导性陈述或者重大遗漏， 致 月 14 日 完毕 中
李光辉；公司董 露的承诺
使投资者在证券交易中遭受损失
事、监事及高级管
的，本人将依法赔偿投资者损失，
理人员
赔偿的金额 根据公司与投资者协
商确定的金额，或者依据监管部门、
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司法机关认定的方式或 金额确定。
如发行人因招股说明书有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏被中
国证监会立案稽查的，则暂停转让
本人直接和/或间接拥有权益的公司
股份。
1、该等主体控制的除发行人及其控
股企业以外的公司（含华阳投资、
大越第一）不存在于中国境内或境
外直接或间接控制与发行人及其控
股企业目前所从事的主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务或活
动。2、如果该等主体或其控制的除
发行人及其控股企业外的企业发现
任何与发行人或其控股企业主营业
务构成或可能构成直接或间接竞争
关系的新业务机会，将立即书面通
知发行人，并促使该业务机会按合
理和公平的条款和条件首先提供给
发行人或其控股企业。3、如果发行
实际控制人邹淦 人或其控股企业放弃该等竞争性新
荣、张元泽、吴卫、 业务机会且该等主体或其控制的除
李道勇、孙永镝、 发行人及其控股企业以外的企业从
陈世银、李光辉、 事该等竞争性业务，则发行人或其
曾仁武；控股股东 避免同业竞 控股企业有权随时一次性或分多次 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
惠州市华阳投资 争的承诺 向该等主体或其控制的除发行人及 月 14 日 完毕 中
有限公司、间接控 其控股企业以外的企业收购在该等
股股东惠州市大 竞争性业务中的任何股权、资产及
越第一投资有限 其他权益。4、该等主体及其控制的
公司； 除发行人及其控股企业外的企业拟
转让、出售、出租、许可使用或以
其他方式转让或允许使用与发行人
或其控股企业主营业务构成或可能
构成直接或间接竞争关系的资产和
业务时，该等主体及其控制的除发
行人及其控股企业外的企业将向发
行人或其控股企业提供优先受让
权，并承诺尽最大努力促使该等主
体参股企业在上述情况下向发行人
或其控股企业提供优先受让权。5、
除前述情况外，该等主体不会以任
何方式违反本承诺而直接或间接控
制与发行人及其控股企业构成竞争
的任何业务和活动。
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1、该等主体不会利用实际控制人/
控股股东地位，谋求发行人及其控
股企业在业务经营等方面给予该等
主体及其关联方（发行人及其控股
企业除外，下同）优于独立第三方
实际控制人邹淦
的条件或利益。2、该等主体将避免
荣、张元泽、吴卫、
或减少自身及其关联方与发行人及
李道勇、孙永镝、
其控股企业之间发生关联交易。3、
陈世银、李光辉、
规范和减少 对于无法避免或有合理原因而发生
曾仁武；控股股东 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
关联交易的 的与发行人及其控股企业的关联交
惠州市华阳投资 月 14 日 完毕 中
承诺 易, 该等主体及其关联方将遵循公
有限公司、间接控
允、合理的定价原则,不会利用该等
股股东惠州市大
关联交易损害发行人及其他股东的
越第一投资有限
利益。4、该等主体将依据有关法律、
公司；
法规、规范性文件及证券交易所之
相关规则的规定遵守关联董事、关
联股东回避表决等批准关联交易的
法定决策程序,依法履行信息披露义
务。
1、本次发行上市后，若因发行人控
股子公司惠州市华硕数码科技有限
公司被惠州市工商行政管理局吊销
营业执照且不能办理工商注销的情
况导致发行人遭受损失，华阳投资
将承担赔偿或补偿责任。2、本次发
行上市后，若因发行人参股公司惠
州英迪普顿电器有限公司管理陷入
僵局，无法开展生产经营活动、无
法进行工商年检或办理工商注销的
情况，而导致发行人遭受损失，华
控股股东惠州市 关于相关经 阳投资将承担赔偿或补偿责任。3、
2015 年 05 至承诺履行 正常履行
华阳投资有限公 营事项的承 本次发行上市后，若应有权部门的
月 14 日 完毕 中
司 诺 要求或决定，发行人或其控股企业
需要为员工补缴本次发行上市前的
各项社会保险费或住房公积金，或
因未足额缴纳社会保险费或住房公
积金事由而承担任何罚款，或由此
使发行人或其控股企业因相关诉
讼、仲裁而承担损失，华阳投资将
无偿代发行人或其控股企业补缴员
工以前年度的各项社会保险费或住
房公积金并承担由此给发行人带来
的损失。4、发行人及其控股子公司
生产产品涉及多种知识产权，且该
13
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
等知识产权的权利人主要为境外企
业或组织。由于相关知识产权的复
杂性及权利人的分散性，发行人无
法完全排除知识产权发生纠纷的风
险。华阳投资已充分了解该情况，
若发行人及其控股子公司未来因知
识产权许可使用产生纠纷并需就知
识产权许可使用费用进行补缴，则
华阳投资将承担其中归属于华阳投
资作为发行人控股股东期间的费
用。
1、该等主体将督促发行人及其控股
企业全面执行现行有效的《劳务派
控股股东惠州市 遣暂行规定》及相关法律、法规的
华阳投资有限公 相关规定。2、若发行人及其控股企
司；实际控制人邹 业在华阳投资作为控股股东期间因
关于劳务派 2017 年 05 至承诺履行 正常履行
淦荣、张元泽、吴 不符合《劳务派遣暂行规定》相关
遣的承诺 月 15 日 完毕 中
卫、李道勇、孙永 规定而受到有关政府部门的处罚，
镝、陈世银、李光 该等主体将全额承担其因被处罚而
辉、曾仁武 受到的一切直接和间接损失，保证
发行人及其控股企业不因此遭受任
何损失。
作为发行人控股股东，华阳投资对
改制及职工持股事项承诺如下：发
行人历史上存在员工（职工）持股
的情况，且在不同阶段将股东登记
为职工持股会、受托自然人、持股
公司等，虽然发行人已对职工持股
进行了规范，取消了委托持股并完
善了股东登记事项，但若未来发行
控股股东惠州市 对改制及职
人因历史上的股东登记事宜遭受任 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
华阳投资有限公 工持股事项
何处罚或损失，华阳投资将全额补 月 14 日 完毕 中
司 承诺
偿。发行人在历次持股员工（职工）
入资过程中未发生过任何纠纷，在
退股过程中共发生过 4 起诉讼，共
涉及 3 人，且均已通过法院判决或
法院调解等方式处理完毕。若未来
发行人因历史上的员工（职工）持
股事项遭受损失，华阳投资将全额
补偿。
董事及高级管理 1、本人承诺不无偿或以不公平条件
摊薄即期回 2016 年 03 至承诺履行 正常履行
人员（邹淦荣、张 向其他单位或者个人输送利益，也
报承诺 月 21 日 完毕 中
元泽、吴卫、李道 不采用其他方式损害公司利益；2、
14
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
勇、孙永镝、杜昌 本人承诺对职务消费行为进行约
焘、余庆兵、李常 束；3、本人承诺不动用公司资产从
青、朱永德、陈世 事与本人履行职责无关的投资、消
银、曾仁武）； 费活动；4、本人承诺由董事会或薪
酬与考核委员会制定的薪酬制度与
公司填补回报措施的执行情况相挂
钩；5、若公司后续推出公司股权激
励政策，承诺未来公司股权激励的
行权条件与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩；6、自本承诺出具日
至公司本次公开发行股票实施完毕
前，若中国证监会作出关于填补回
报措施及其承诺的其他新的监管规
定的，且上述承诺不能满足中国证
监会该等规定时，本人承诺届时将
按照中国证监会的最新规定出具补
充承诺。作为填补回报措施相关责
任主体之一，若违反上述承诺或拒
不履行上述承诺，本人同意中国证
监会和深圳证券交易所等证券监管
机构按照其制定或发布的有关规
定、规则，对本人作出相关处罚或
采取相关管理措施。
不越权干预公司经营管理活动，不
侵占公司利益。若违反上述承诺或
拒不履行上述承诺，本公司/本人同
意中国证监会和深圳证券交易所等
证券监管机构按照其制定或发布的
控股股东惠州市
有关规定、规则，对本公司/本人作
华阳投资有限公
出相关处罚或采取相关管理措施。
司、间接控股股东
公司如违反前述承诺，将及时公告
惠州市大越第一
违反的事实及原因，除因不可抗力
投资有限公司；实 摊薄即期回 2016 年 03 至承诺履行 正常履行
或其他非归属于公司的原因外，将
际控制人邹淦荣、报承诺 月 21 日 完毕 中
向公司股东和社会公众投资者道
张元泽、吴卫、李
歉，同时向投资者提出补充承诺或
道勇、孙永镝、陈
替代承诺，保护投资者的利益，并
世银、李光辉、曾
在公司股东大会审议通过后实施补
仁武
充承诺或替代承诺。同时，公司承
诺将根据中国证监会、深圳证券交
易所后续出台的实施细则，持续完
善填补被摊薄即期回报的各项措
施。
本公司承诺，如在招股说明书及相
惠州市华阳集团 承诺约束措 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
关文件中所披露的承诺未能履行、
15
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
股份有限公司 施 确已无法履行或无法按期履行的， 月 14 日 完毕 中
将采取以下措施：（1）在股东大会
及中国证监会指定报刊上披露相关
承诺未能履行、无法履行或无法按
期履行的具体原因，并向股东和社
会公众投资者公开道歉。（2）研究
将投资者损失降低到最小的方案，
以保护投资者的权益。（3）若本公
司未履行承诺，导致投资者遭受经
济损失的，本公司将依法予以赔偿。
如在招股说明书及相关文件中所披
露的承诺未能履行、确已无法履行
或无法按期履行的，将采取以下措
施：（1）在发行人股东大会及中国
证监会指定报刊上披露相关承诺未
控股股东惠州市 能履行、无法履行或无法按期履行
华阳投资有限公 的具体原因，并向发行人其他股东
承诺约束措 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
司、间接控股股东 和社会公众投资者公开道歉。（2）
施 月 14 日 完毕 中
惠州市大越第一 研究将投资者损失降低到最小的方
投资有限公司 案，以保护投资者的权益。（3）发
行人应促使将应付华阳投资的现金
分红予以暂时扣留，直至华阳投资
履行相关承诺。（4）若华阳投资未
履行承诺，导致发行人或投资者遭
受经济损失的，将依法予以赔偿。
中山中科股权投资有限公司和珠海
股东中山中科股
横琴中科白云股权投资基金合伙企
权投资有限公
业（有限合伙）承诺，如违反在招
司 、股东珠海横 承诺约束措 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
股说明书及相关文件中所披露的承
琴中科白云股权 施 月 14 日 完毕 中
诺，将承担发行人、发行人其他股
投资基金合伙企
东或利益相关方因此所受到的任何
业（有限合伙）
损失。
发行人实际控制人、董事、监事、
实际控制人、董
高级管理人员承诺，如其在招股说
事、高管及监事
明书及相关文件中所披露的承诺未
（邹淦荣、张元
能履行、确已无法履行或无法按期
泽、吴卫、李道勇、
履行的，其本人将采取以下措施：
孙永镝、陈世银、承诺的约束 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
（1）在公司股东大会及中国证监会
李光辉、曾仁武、措施 月 14 日 完毕 中
指定报刊上披露相关承诺未能履行
杜昌焘、余庆兵、
或无法履行的具体原因，并向公司
李常青、朱永德、
股东和社会公众投资者公开道歉。
温惠群、高淑萍、
（2）研究将投资者损失降低到最小
陈雪英）
的方案，以保护投资者的权益。（3）
16
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
发行人及其控股子公司还应将其本
人的薪酬、津贴等予以暂时扣留（如
有）。（4）若本人未履行承诺，导致
发行人或投资者遭受经济损失的，
本人将依法予以赔偿。此外，上述
人员中在大越第一或大越第二持有
股份的，还将暂时扣留应付其本人
的现金分红，直至其履行相关承诺。
如其在招股说明书及相关文件中所
披露的承诺未能履行、确已无法履
行或无法按期履行的，其本人将采
取以下措施：（1）在公司股东大会
及中国证监会指定报刊上披露相关
承诺未能履行或无法履行的具体原
间接持有发行人
因，并向公司股东和社会公众投资
股份的实际控制 承诺的约束 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
者公开道歉。（2）研究将投资者损
人近亲属任芸、游 措施 月 14 日 完毕 中
失降低到最小的方案，以保护投资
波
者的权益。（3）大越第一应将应付
其本人的现金分红予以暂时扣留，
直至其履行相关承诺。（4）若本人
未履行承诺，导致发行人或投资者
遭受经济损失的，本人将依法予以
赔偿。
在自公司股票上市之日起三年内，
如果出现连续 20 个交易日的公司股
票收盘价低于公司最近一期经审计
的每股净资产（每股净资产=合并财
务报表中归属于母公司普通股股东
权益合计数÷期末公司股份总数；如
惠州市华阳集团
最近一期审计基准日后，因利润分
股份有限公司；控
配、资本公积转增股本、增发或配
股股东惠州市华
股等情况导致公司净资产或股份总
阳投资有限公司；上市后三年
数出现变化时，则每股净资产应相
董事及高管（邹淦 内稳定股价 2015 年 05 至承诺履行 正常履行
应调整，下同）的情形，且公司情
荣、张元泽、吴卫、的预案及承 月 14 日 完毕 中
况同时满足监管机构对于回购、增
李道勇、孙永镝、诺
持等股本变动行为的规定（以上简
杜昌焘、余庆兵、
称"启动条件"），则启动本预案，本
李常青、朱永德、
预案具体措施如下：1、董事（独立
陈世银、曾仁武）
董事除外，下同）、高级管理人员增
持公司股票：董事、高级管理人员
应在满足启动条件的 10 个交易日
内（如期间存在 N 个交易日限制董
事、高级管理人员买卖股票，则董
事、高级管理人员应在首次满足启
17
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
动条件后的 10+N 个交易日内），应
就其是否有增持公司股票的具体计
划书面通知公司并由公司进行公
告，如有具体计划，应披露拟增持
的数量范围、价格区间、完成时间
等信息，董事、高级管理人员增持
公司股票应当遵守：每一有义务回
购人员累计增持金额不低于其上年
度薪酬总额的 20%，但不超过其上
年度薪酬总额的 50%。超过上述标
准的，有关稳定股价措施在当年度
不再继续实施。但如下一年度继续
出现需启动稳定股价措施的情形
时，董事、高级管理人员将继续按
照上述原则执行稳定股价预案。对
于未来新聘的董事（独立董事除
外）、高级管理人员，公司将在其做
出承诺履行公司发行上市时董事、
高级管理人员已作出的相应承诺要
求后，方可聘任。2、公司回购公司
股票：如董事、高级管理人员未如
期向公司通知前述增持公司股票计
划，或明确表示未有增持计划，或
限制董事、高级管理人员买卖股票
大于 10 个交易日，则公司董事会应
在首次满足启动条件的 20 个交易
日内公告是否有具体股票回购计
划，如有，应披露拟回购股票的数
量范围、价格区间、完成时间等信
息。公司计划回购金额应遵循以下
原则：单次用于回购股票的资金金
额不高于 1,000 万元；单一年度用
以稳定股价的回购资金合计不超过
5,000 万元。超过上述标准的，有关
稳定股价措施在当年度不再继续实
施。但如下一年度继续出现需启动
稳定股价措施的情形时，公司将继
续按照上述原则执行稳定股价预
案。3、公司控股股东（指惠州市华
阳投资有限公司，下同）增持公司
股票：如公司董事会未如期公告前
述股票回购计划，或因各种原因导
致前述股票回购计划未能通过股东
大会的，控股股东应无条件增持公
18
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
司股票；此外控股股东亦可根据实
际情况，主动增持公司股票。控股
股东应在其首次满足启动条件后的
30 个交易日内将增持计划书面通
知公司并由公司进行公告。控股股
东计划增持金额应遵循以下原则：
单次用于增持股票的资金金额不低
于 1,000 万元；单一年度其用以稳
定股价的增持资金不超过 5,000 万
元。超过上述标准的，有关稳定股
价措施在当年度不再继续实施。但
如下一年度继续出现需启动稳定股
价措施的情形时，其将继续按照上
述原则执行稳定股价预案。4、在履
行完毕前述三项任一增持或回购措
施后的 120 个交易日内，董事及高
级管理人员、公司、控股股东的增
持/回购义务自动解除。从履行完毕
前述三项任一增持或回购措施后的
第 121 个交易日开始，如果公司股
票收盘价格连续 20 个交易日仍低
于最近一期经审计的每股净资产，
则董事及高级管理人员、公司、控
股股东的增持或回购义务将按照前
述 1、2、3 的顺序自动产生。5、董
事及高级管理人员、公司、控股股
东在履行其增持/回购义务时，应按
照公司股票上市地上市规则及其他
适用的监管规定履行相应的信息披
露义务。本预案的约束措施如下：
若董事、高级管理人员已公告具体
增持计划但由于主观原因不能实际
履行，公司应用与其履行增持义务
相等金额的津贴、薪酬代其履行增
持义务；若相关人员连续两次未能
履行其增持义务，由控股股东或董
事会提请股东大会同意更换相关董
事，由公司董事会提请解聘相关高
级管理人员。如果公司控股股东由
于主观原因未履行其增持义务，公
司应将与控股股东计划履行其增持
义务相等金额的应付控股股东现金
分红予以截留，直至控股股东履行
其增持义务；若控股股东未提出增
19
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
持计划，则公司可将本预案中规定
控股股东履行其增持义务的最低额
相等金额的应付控股股东现金分红
予以截留用于股票回购计划，控股
股东丧失对相应金额现金分红的追
索权。如因相关法律、法规对于社
会公众股股东最低持股比例的规定
导致公司董事及高级管理人员、公
司、控股股东在一定时期内无法履
行其增持或回购义务的，相关责任
主体可免于前述约束措施，但亦应
积极采取其他合理且可行的措施稳
定股价。
股权激励承诺 无
其他对公司中小
无
股东所作承诺
承诺是否按时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
四、对 2018 年度经营业绩的预计
2018 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2018 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-85.72% 至 -75.00%
度
2018 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
4,000 至 7,000
间（万元）
2017 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 28,005.04
1、公司汽车电子业务因国内乘用车市场增速放缓、部分客户车型改款影响，
公司配套的旧车型销量下滑，部分新车型项目延迟或投产后销量未达预期，
以及汽车电子产品年度价格下降，预计将导致 2018 年度汽车电子板块销售
业绩变动的原因说明
收入和当期净利润有较大幅度下降。2、公司已承接车厂定点新项目持续增
加，研发投入继续加大，虽然提高了接单能力，但预计对公司当期净利润
造成重大影响。
20
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 11,000 10,000 0
银行理财产品 暂时闲置募集资金 40,500 34,800 0
合计 51,500 44,800 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托
受托 报告 计提 未来
机构 报告 事项概
机构 参考 预期 期损 减值 是否 是否
名称 报酬 期实 述及相
（或 产品类 资金 起始 终止 资金 年化 收益 益实 准备 经过 还有
（或 金额 确定 际损 关查询
受托 型 来源 日期 日期 投向 收益 （如 际收 金额 法定 委托
受托 方式 益金 索引（如
人）类 率 有 回情 （如 程序 理财
人姓 额 有）
型 况 有） 计划
名）
http://ww
交通 货币
w.cninfo.
银行 市场
2017 2018 到期 com.cn/fi
股份 银行保 工具 保证
自有 年 12 年 01 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 500 及固 收益 4.60% 2.52 0.88 是
资金 月 06 月 15 全部 用 2017-12-
公司 产品 定收 型
日 日 本息 08/12041
惠州 益工
99853.P
分行 具
DF
交通 银行保 2017 2018 货币 保证 到期 http://ww
银行 4,500 自有 4.84% 22.68 8.35 是 不适
银行 本理财 年 12 年 01 市场 收益 收回 w.cninfo.
21
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
股份 产品 资金 月 08 月 15 工具 型 全部 用 com.cn/fi
有限 日 日 及固 本息 nalpage/
公司 定收 2017-12-
惠州 益工 08/12041
分行 具 99853.P
DF
http://ww
交通 货币
w.cninfo.
银行 市场
2017 2018 到期 com.cn/fi
股份 银行保 工具 保证
自有 年 12 年 02 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 5,000 及固 收益 4.60% 38.44 22.05 是
资金 月 06 月 05 全部 用 2017-12-
公司 产品 定收 型
日 日 本息 08/12041
惠州 益工
99853.P
分行 具
DF
国债、
中国 http://ww
中央
银行 w.cninfo.
银行
股份 2018 2018 到期 com.cn/fi
银行保 票据、 保证
有限 自有 年 02 年 02 收回 不适 nalpage/
银行 本理财 1,000 金融 收益 2.70% 1.26 1.26 是
公司 资金 月 09 月 26 全部 用 2018-02-
产品 债及 型
惠州 日 日 本息 13/12044
银行
水口 17006.P
存款
支行 DF
等
http://ww
兴业 货币
w.cninfo.
银行 市场
2018 2018 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行保 工具
自有 年 04 年 05 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 1,000 及固 4.70% 3.99 3.99 是
资金 月 13 月 14 收益 全部 用 2018-04-
公司 产品 定收
日 日 型 本息 18/12046
惠州 益工
47072.P
分行 具
DF
http://ww
兴业 货币
w.cninfo.
银行 市场
2018 2018 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行保 工具
自有 年 04 年 06 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 4,000 及固 4.40% 30.86 30.86 是
资金 月 16 月 19 收益 全部 用 2018-04-
公司 产品 定收
日 日 型 本息 18/12046
惠州 益工
47072.P
分行 具
DF
兴业 2018 2018 货币 保本 到期 http://ww
银行保
银行 自有 年 04 年 06 市场 浮动 收回 不适 w.cninfo.
银行 本理财 2,000 4.40% 14.95 14.95 是
股份 资金 月 18 月 19 工具 收益 全部 用 com.cn/fi
产品
有限 日 日 及固 型 本息 nalpage/
22
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
公司 定收 2018-04-
惠州 益工 18/12046
分行 具 47072.P
DF
http://ww
兴业
w.cninfo.
银行 人民
2018 2018 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行结 币结
自有 年 06 年 08 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 1,000 构性 4.80% 8.02 8.02 是
资金 月 07 月 07 收益 全部 用 2018-06-
公司 款 存款
日 日 型 本息 12/12050
惠州 业务
53230.P
分行
DF
http://ww
兴业
w.cninfo.
银行 人民
2018 2018 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行结 币结
自有 年 06 年 09 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 4,000 构性 4.80% 48.39 48.39 是
资金 月 07 月 07 收益 全部 用 2018-06-
公司 款 存款
日 日 型 本息 12/12050
惠州 业务
53230.P
分行
DF
http://ww
中信
w.cninfo.
银行 人民 保本
2018 2018 com.cn/fi
股份 银行结 币结 浮动
自有 年 09 年 12 未到 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 5,000 构性 收益、 4.33% 64.65 是
资金 月 07 月 25 期 用 2018-09-
公司 款 存款 封闭
日 日 11/12054
惠州 业务 式
27764.P
分行
DF
http://ww
兴业
w.cninfo.
银行 人民
2018 2018 保本 com.cn/fi
股份 银行结 币结
自有 年 09 年 12 浮动 未到 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 5,000 构性 4.25% 52.98 是
资金 月 28 月 28 收益 期 用 2018-10-
公司 款 存款
日 日 型 09/12054
惠州 业务
86976.P
分行
DF
中国 银行 http://ww
银行 存款、 w.cninfo.
暂时 2017 2018 到期
股份 银行保 债务 保证 com.cn/fi
闲置 年 11 年 03 收回 不适
有限 银行 本理财 6,000 及债 收益 3.70% 59 38.32 是 nalpage/
募集 月 28 月 05 全部 用
公司 产品 务融 型 2017-12-
资金 日 日 本息
惠州 资工 01/12041
水口 具 78374.P
23
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
支行 DF
中国
货币 http://ww
工商
市场 w.cninfo.
银行
暂时 2017 2018 基金、 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行保
闲置 年 11 年 01 债券 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 20,000 3.10% 62.85 5.1 是
募集 月 28 月 03 基金 收益 全部 用 2017-12-
公司 产品
资金 日 日 及其 型 本息 01/12041
惠州
他资 78374.P
惠城
产等 DF
支行
http://ww
交通 货币
w.cninfo.
银行 市场
暂时 2017 2018 到期 com.cn/fi
股份 银行保 工具 保证
闲置 年 11 年 03 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 5,000 及固 收益 4.60% 57.97 37.81 是
募集 月 30 月 02 全部 用 2017-12-
公司 产品 定收 型
资金 日 日 本息 01/12041
惠州 益工
78374.P
分行 具
DF
中国 http://ww
光大 w.cninfo.
人民
银行 暂时 2018 2018 到期 com.cn/fi
银行结 币结 保证
股份 闲置 年 01 年 04 收回 不适 nalpage/
银行 构性存 4,500 构性 收益 4.70% 52.88 52.88 是
有限 募集 月 12 月 12 全部 用 2018-01-
款 存款 型
公司 资金 日 日 本息 19/12043
业务
惠州 43555.P
分行 DF
http://ww
交通 货币
w.cninfo.
银行 市场
暂时 2018 2018 到期 com.cn/fi
股份 银行保 工具 保证
闲置 年 01 年 06 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 10,000 及固 收益 4.80% 218.3 218.3 是
募集 月 10 月 25 全部 用 2018-01-
公司 产品 定收 型
资金 日 日 本息 19/12043
惠州 益工
43555.P
分行 具
DF
中国 http://ww
光大 w.cninfo.
人民
银行 暂时 2018 2018 到期 com.cn/fi
银行结 币结 保证
股份 闲置 年 01 年 06 收回 不适 nalpage/
银行 构性存 10,000 构性 收益 4.65% 209.25 209.25 是
有限 募集 月 15 月 27 全部 用 2018-01-
款 存款 型
公司 资金 日 日 本息 19/12043
业务
惠州 43555.P
分行 DF
24
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
http://ww
中信
货币 w.cninfo.
银行
暂时 2018 2018 市场 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行保
闲置 年 01 年 05 工具 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 1,500 4.55% 20.19 20.19 是
募集 月 19 月 07 和银 收益 全部 用 2018-01-
公司 产品
资金 日 日 行存 型 本息 19/12043
惠州
款等 43555.P
分行
DF
http://ww
中信
货币 w.cninfo.
银行
暂时 2018 2018 市场 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行保
闲置 年 01 年 05 工具 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 3,500 4.55% 47.12 47.12 是
募集 月 19 月 07 和银 收益 全部 用 2018-01-
公司 产品
资金 日 日 行存 型 本息 19/12043
惠州
款等 43555.P
分行
DF
http://ww
兴业 货币
w.cninfo.
银行 市场
暂时 2018 2018 到期 com.cn/fi
股份 银行保 工具 保本
闲置 年 03 年 06 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 6,000 及固 开放 4.70% 71.08 71.08 是
募集 月 07 月 07 全部 用 2018-03-
公司 产品 定收 式
资金 日 日 本息 07/12044
惠州 益工
55706.P
分行 具
DF
http://ww
兴业 货币
w.cninfo.
银行 市场
暂时 2018 2018 到期 com.cn/fi
股份 银行保 工具 保本
闲置 年 03 年 05 收回 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 5,000 及固 开放 4.80% 40.11 40.11 是
募集 月 14 月 14 全部 用 2018-03-
公司 产品 定收 式
资金 日 日 本息 15/12044
惠州 益工
77256.P
分行 具
DF
中国 http://ww
光大 w.cninfo.
人民
银行 暂时 2018 2018 到期 com.cn/fi
银行结 币结 保证
股份 闲置 年 04 年 07 收回 不适 nalpage/
银行 构性存 4,000 构性 收益 4.70% 48.57 48.57 是
有限 募集 月 13 月 16 全部 用 2018-04-
款 存款 型
公司 资金 日 日 本息 18/12046
业务
惠州 47070.P
分行 DF
中信 暂时 2018 2018 货币 保本 到期 http://ww
银行保 不适
银行 银行 1,000 闲置 年 05 年 08 市场 浮动 4.50% 13.32 13.32 收回 是 w.cninfo.
本理财 用
股份 募集 月 11 月 27 工具 收益 全部 com.cn/fi
25
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
有限 产品 资金 日 日 和银 型 本息 nalpage/
公司 行存 2018-05-
惠州 款等 17/12049
分行 47865.P
DF
http://ww
中信
货币 w.cninfo.
银行
暂时 2018 2018 市场 保本 com.cn/fi
股份 银行保
闲置 年 05 年 11 工具 浮动 未到 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 3,000 4.45% 68.03 是
募集 月 11 月 13 和银 收益 期 用 2018-05-
公司 产品
资金 日 日 行存 型 17/12049
惠州
款等 47865.P
分行
DF
http://ww
中信
货币 w.cninfo.
银行
暂时 2018 2018 市场 保本 com.cn/fi
股份 银行保
闲置 年 05 年 11 工具 浮动 未到 不适 nalpage/
有限 银行 本理财 1,300 4.45% 29.48 是
募集 月 11 月 13 和银 收益 期 用 2018-05-
公司 产品
资金 日 日 行存 型 17/12049
惠州
款等 47865.P
分行
DF
中国 http://ww
光大 w.cninfo.
人民
银行 暂时 2018 2018 com.cn/fi
银行结 币结 保证
股份 闲置 年 05 年 11 未到 不适 nalpage/
银行 构性存 5,000 构性 收益 4.64% 117.29 86.35 是
有限 募集 月 16 月 19 期 用 2018-05-
款 存款 型
公司 资金 日 日 17/12049
业务
惠州 47865.P
分行 DF
http://ww
兴业
w.cninfo.
银行 人民
暂时 2018 2018 保本 com.cn/fi
股份 银行结 币结
闲置 年 06 年 12 浮动 未到 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 5,000 构性 4.80% 118.36 是
募集 月 08 月 05 收益 期 用 2018-06-
公司 款 存款
资金 日 日 型 12/12050
惠州 业务
53231.P
分行
DF
中国 http://ww
人民
光大 暂时 2018 2018 到期 w.cninfo.
银行结 币结 保证
银行 闲置 年 06 年 09 收回 不适 com.cn/fi
银行 构性存 5,000 构性 收益 4.70% 58.75 58.75 是
股份 募集 月 27 月 27 全部 用 nalpage/
款 存款 型
有限 资金 日 日 本息 2018-07-
业务
公司 03/12051
26
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
惠州 13130.P
分行 DF
http://ww
兴业
w.cninfo.
银行 人民
暂时 2018 2018 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行结 币结
闲置 年 06 年 08 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 3,000 构性 4.90% 24.57 24.57 是
募集 月 27 月 27 收益 全部 用 2018-07-
公司 款 存款
资金 日 日 型 本息 03/12051
惠州 业务
13130.P
分行
DF
http://ww
兴业
w.cninfo.
银行 人民
暂时 2018 2018 保本 com.cn/fi
股份 银行结 币结
闲置 年 06 年 12 浮动 未到 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 7,000 构性 5.00% 175.48 是
募集 月 27 月 27 收益 期 用 2018-07-
公司 款 存款
资金 日 日 型 03/12051
惠州 业务
13130.P
分行
DF
http://ww
中信
w.cninfo.
银行 人民
暂时 2018 2018 保本 到期 com.cn/fi
股份 银行结 币结
闲置 年 06 年 09 浮动 收回 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 5,000 构性 4.85% 60.46 60.46 是
募集 月 29 月 28 收益 全部 用 2018-07-
公司 款 存款
资金 日 日 型 本息 03/12051
惠州 业务
13130.P
分行
DF
中国 http://ww
光大 w.cninfo.
人民
银行 暂时 2018 2018 com.cn/fi
银行结 币结 保证
股份 闲置 年 07 年 10 未到 不适 nalpage/
银行 构性存 500 构性 收益 4.50% 5.63 4.63 是
有限 募集 月 17 月 17 期 用 2018-07-
款 存款 型
公司 资金 日 日 19/12051
业务
惠州 92548.P
分行 DF
中国 http://ww
光大 w.cninfo.
人民
银行 暂时 2018 2018 com.cn/fi
银行结 币结 保证
股份 闲置 年 07 年 12 未到 不适 nalpage/
银行 构性存 3,000 构性 收益 4.69% 58.63 28.92 是
有限 募集 月 17 月 17 期 用 2018-07-
款 存款 型
公司 资金 日 日 19/12051
业务
惠州 92548.P
分行 DF
27
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
http://ww
兴业
w.cninfo.
银行 人民
暂时 2018 2018 保本 com.cn/fi
股份 银行结 币结
闲置 年 09 年 12 浮动 未到 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 5,000 构性 4.25% 52.98 是
募集 月 28 月 28 收益 期 用 2018-10-
公司 款 存款
资金 日 日 型 09/12054
惠州 业务
86975.P
分行
DF
http://ww
中信
w.cninfo.
银行 人民 保本
暂时 2018 2018 com.cn/fi
股份 银行结 币结 浮动
闲置 年 09 年 12 未到 不适 nalpage/
有限 银行 构性存 5,000 构性 收益、 4.05% 50.49 是
募集 月 28 月 28 期 用 2018-10-
公司 款 存款 封闭
资金 日 日 09/12054
惠州 业务 式
86975.P
分行
DF
157,30 2,009. 1,204.
合计 -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
0 53 48
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
28
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：惠州市华阳集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 517,494,826.21 760,122,985.86
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 1,431,240,309.68 1,849,000,893.23
其中：应收票据 487,407,125.02 735,361,176.76
应收账款 943,833,184.66 1,113,639,716.47
预付款项 50,493,947.80 24,315,213.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 54,677,957.38 47,462,083.90
买入返售金融资产
存货 576,576,169.36 451,834,909.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 606,966,529.62 486,815,989.11
流动资产合计 3,237,449,740.05 3,619,552,074.89
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
29
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 86,990,268.97 80,853,710.09
投资性房地产 44,451,202.15 45,711,721.77
固定资产 836,671,117.48 797,513,953.48
在建工程 54,471,791.45 56,670,579.48
生产性生物资产
油气资产
无形资产 78,522,279.36 72,953,480.33
开发支出
商誉 11,483,347.50 10,908,625.50
长期待摊费用 1,565,565.58 1,773,925.11
递延所得税资产 60,783,064.62 35,493,507.44
其他非流动资产 59,100,496.71 39,539,404.51
非流动资产合计 1,234,039,133.82 1,141,418,907.71
资产总计 4,471,488,873.87 4,760,970,982.60
流动负债：
短期借款 7,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 713,592,525.05 960,707,500.38
预收款项 82,114,287.18 34,370,358.51
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 90,305,502.99 99,538,550.04
应交税费 10,389,650.54 13,060,403.02
其他应付款 94,763,315.21 93,667,034.96
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
30
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 6,935,885.60 5,342,857.87
其他流动负债
流动负债合计 1,005,601,166.57 1,206,686,704.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 16,774,610.29 30,771,141.40
递延收益 26,091,867.72 26,939,687.50
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 42,866,478.01 57,710,828.90
负债合计 1,048,467,644.58 1,264,397,533.68
所有者权益：
股本 473,100,000.00 473,100,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 875,576,274.48 875,576,274.48
减：库存股
其他综合收益 -36,589,561.13 -44,748,870.93
专项储备
盈余公积 146,263,120.36 146,263,120.36
一般风险准备
未分配利润 1,963,976,290.19 2,044,489,498.65
归属于母公司所有者权益合计 3,422,326,123.90 3,494,680,022.56
少数股东权益 695,105.39 1,893,426.36
所有者权益合计 3,423,021,229.29 3,496,573,448.92
负债和所有者权益总计 4,471,488,873.87 4,760,970,982.60
法定代表人：邹淦荣 主管会计工作负责人：孙永镝 会计机构负责人：何承军
31
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 36,401,931.80 109,431,818.38
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 6,759,924.57 77,227.40
其中：应收票据
应收账款 6,759,924.57 77,227.40
预付款项 395,824.50 399,604.09
其他应收款 12,364,480.80 116,002,072.12
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 33,642,694.99 3,349,324.44
流动资产合计 89,564,856.66 229,260,046.43
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,488,248,041.00 1,483,111,482.12
投资性房地产 456,853,895.41 441,416,380.62
固定资产 28,933,719.37 29,741,920.53
在建工程 43,353,759.99 41,073,486.50
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,935,931.18 25,144,913.34
开发支出
商誉
长期待摊费用 17,459.88 188,726.54
递延所得税资产
其他非流动资产
32
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
非流动资产合计 2,041,342,806.83 2,020,676,909.65
资产总计 2,130,907,663.49 2,249,936,956.08
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款
预收款项 54,000.00
应付职工薪酬 2,637,200.45 3,793,323.86
应交税费 2,166,761.24 404,121.57
其他应付款 133,275,478.75 199,950,834.12
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 48,329.59
其他流动负债
流动负债合计 138,133,440.44 204,196,609.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 138,133,440.44 204,196,609.14
所有者权益：
股本 473,100,000.00 473,100,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
33
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
资本公积 872,702,865.91 872,702,865.91
减：库存股
其他综合收益 1,662,696.46 -1,714,681.81
专项储备
盈余公积 146,263,120.36 146,263,120.36
未分配利润 499,045,540.32 555,389,042.48
所有者权益合计 1,992,774,223.05 2,045,740,346.94
负债和所有者权益总计 2,130,907,663.49 2,249,936,956.08
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 866,139,905.51 1,123,103,847.79
其中：营业收入 866,139,905.51 1,123,103,847.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 860,557,159.58 1,063,211,609.48
其中：营业成本 680,115,686.87 890,208,103.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,621,334.98 4,521,789.12
销售费用 41,293,910.87 43,975,861.11
管理费用 35,712,693.43 31,049,148.33
研发费用 97,040,596.35 83,502,659.89
财务费用 -6,329,319.41 10,624,962.44
其中：利息费用 144,275.00 7,568,688.08
利息收入 -4,377,907.36 -724,050.45
资产减值损失 6,102,256.49 -670,915.30
34
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
加：其他收益 3,847,939.27 2,193,052.13
投资收益（损失以“－”号填
6,321,464.31 4,685,777.34
列）
其中：对联营企业和合营
3,218,700.06 4,685,777.34
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
-32,551.85 -118,721.61
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,719,597.66 66,652,346.17
加：营业外收入 1,526,221.65 294,060.69
减：营业外支出 2,324,728.78 1,607,347.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
14,921,090.53 65,339,059.07
列）
减：所得税费用 -8,117,855.78 4,308,300.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,038,946.31 61,030,759.04
（一）持续经营净利润（净亏损
23,038,946.31 61,030,759.04
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 23,035,787.77 60,878,086.15
少数股东损益 3,158.54 152,672.89
六、其他综合收益的税后净额 6,068,933.16 -5,391,619.94
归属母公司所有者的其他综合收益
6,033,721.33 -5,361,681.45
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
6,033,721.33 -5,361,681.45
合收益
1.权益法下可转损益的其
2,365,272.73 -1,235,856.00
他综合收益
35
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 3,668,448.60 -4,125,825.45
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
35,211.83 -29,938.49
税后净额
七、综合收益总额 29,107,879.47 55,639,139.10
归属于母公司所有者的综合收益
29,069,509.10 55,516,404.70
总额
归属于少数股东的综合收益总额 38,370.37 122,734.40
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0487 0.1522
（二）稀释每股收益 0.0487 0.1522
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：邹淦荣 主管会计工作负责人：孙永镝 会计机构负责人：何承军
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 10,049,292.14 9,951,411.39
减：营业成本 3,183,183.09 3,138,105.87
税金及附加 1,492,580.40 1,690,716.58
销售费用
管理费用 4,697,524.69 5,094,031.99
研发费用 222,298.87 253,655.03
财务费用 -105,189.14 -158,817.12
其中：利息费用
利息收入 -105,939.86 -138,787.78
资产减值损失 -218.49 74,812.68
加：其他收益 45,825.07
投资收益（损失以“－”号填 3,351,850.75 9,685,777.34
36
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
3,218,700.06 4,685,777.34
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
2,416.00
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,956,788.54 9,547,099.70
加：营业外收入 53,475.00 32,775.63
减：营业外支出 159,250.00 8,279.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,851,013.54 9,571,596.33
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,851,013.54 9,571,596.33
（一）持续经营净利润（净亏损
3,851,013.54 9,571,596.33
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 2,365,272.73 -1,235,856.00
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
2,365,272.73 -1,235,856.00
合收益
1.权益法下可转损益的其
2,365,272.73 -1,235,856.00
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
37
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
六、综合收益总额 6,216,286.27 8,335,740.33
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,482,756,721.63 3,089,109,525.65
其中：营业收入 2,482,756,721.63 3,089,109,525.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,507,870,066.56 2,910,081,081.27
其中：营业成本 1,990,794,628.33 2,414,867,247.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 21,299,412.48 16,246,133.00
销售费用 139,023,167.58 142,531,647.89
管理费用 109,236,485.63 110,462,461.25
研发费用 265,090,278.85 213,423,398.64
财务费用 -12,950,162.11 30,487,466.59
其中：利息费用 144,275.00 23,055,421.82
利息收入 -2,744,598.21 -1,606,580.42
资产减值损失 -4,623,744.20 -17,937,274.09
加：其他收益 23,390,383.87 19,572,460.72
投资收益（损失以“－”号填
21,328,387.24 15,495,120.49
列）
其中：对联营企业和合营企 9,283,614.10 13,368,819.12
38
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
-1,696,288.75 -344,758.21
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,909,137.43 213,751,267.38
加：营业外收入 3,388,117.23 1,047,249.32
减：营业外支出 5,111,809.25 2,095,347.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,185,445.41 212,703,169.67
列）
减：所得税费用 -21,335,457.46 17,819,355.29
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,520,902.87 194,883,814.38
（一）持续经营净利润（净亏损
37,520,902.87 194,883,814.38
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 37,761,791.54 196,680,365.53
少数股东损益 -240,888.67 -1,796,551.15
六、其他综合收益的税后净额 8,169,473.50 -9,071,027.91
归属母公司所有者的其他综合收益
8,159,309.80 -8,995,899.61
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
8,159,309.80 -8,995,899.61
合收益
1.权益法下可转损益的其
3,377,378.27 -3,294,041.88
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
39
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 4,781,931.53 -5,701,857.73
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
10,163.70 -75,128.30
税后净额
七、综合收益总额 45,690,376.37 185,812,786.47
归属于母公司所有者的综合收益
45,921,101.34 187,684,465.92
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -230,724.97 -1,871,679.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0798 0.4917
（二）稀释每股收益 0.0798 0.4917
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 29,658,448.47 29,215,660.62
减：营业成本 9,520,937.16 9,414,318.04
税金及附加 4,453,161.24 5,065,841.92
销售费用
管理费用 15,959,123.47 15,820,222.01
研发费用 938,263.32 844,213.63
财务费用 -338,263.54 -866,775.48
其中：利息费用
利息收入 -444,274.06 -301,851.00
资产减值损失 -3,768.19 627.28
加：其他收益 4,045,825.07 2,000.00
投资收益（损失以“－”号填
58,931,684.56 209,906,646.02
列）
其中：对联营企业和合营企
9,283,614.10 13,368,819.12
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
40
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号
2,416.00
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 62,106,504.64 208,848,275.24
加：营业外收入 154,243.20 39,735.63
减：营业外支出 329,250.00 28,279.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
61,931,497.84 208,859,731.87
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 61,931,497.84 208,859,731.87
（一）持续经营净利润（净亏损
61,931,497.84 208,859,731.87
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 3,377,378.27 -3,294,041.88
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
3,377,378.27 -3,294,041.88
合收益
1.权益法下可转损益的其
3,377,378.27 -3,294,041.88
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 65,308,876.11 205,565,689.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
41
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,513,582,733.53 2,982,395,685.55
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 14,215,529.58 3,537,258.07
收到其他与经营活动有关的现金 47,572,674.51 18,987,022.15
经营活动现金流入小计 2,575,370,937.62 3,004,919,965.77
购买商品、接受劳务支付的现金 1,822,583,234.78 2,106,102,258.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
465,494,442.62 466,531,578.26
金
支付的各项税费 188,979,693.56 165,687,259.64
支付其他与经营活动有关的现金 69,019,960.14 302,318,274.17
经营活动现金流出小计 2,546,077,331.10 3,040,639,370.48
经营活动产生的现金流量净额 29,293,606.52 -35,719,404.71
二、投资活动产生的现金流量：
42
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金 1,125,000,000.00 130,000,000.00
取得投资收益收到的现金 18,790,135.19 14,721,315.37
处置固定资产、无形资产和其他
1,214,264.84 1,857,261.11
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,145,004,400.03 146,578,576.48
购建固定资产、无形资产和其他
154,684,496.26 137,684,053.69
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,164,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,318,684,496.26 137,684,053.69
投资活动产生的现金流量净额 -173,680,096.23 8,894,522.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 7,355,725.00 495,800,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,355,725.00 495,800,000.00
偿还债务支付的现金 434,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
119,242,596.00 112,594,583.24
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
967,596.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,691,384.60
筹资活动现金流出小计 119,242,596.00 548,785,967.84
筹资活动产生的现金流量净额 -111,886,871.00 -52,985,967.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的
9,268,377.48 -3,992,164.59
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -247,004,983.23 -83,803,014.35
43
惠州市华阳集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 758,508,756.86 458,609,141.14
六、期末现金及现金等价物余额 511,503,773.63 374,806,126.79
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 25,699,824.55 36,286,460.69
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 197,928,269.04 176,273,523.81
经营活动现金流入小计 223,628,093.59 212,559,984.50
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
12,539,428.95 12,012,306.36
金
支付的各项税费 3,909,549.08 6,497,690.53
支付其他与经营活动有关的现金 160,827,160.23 143,811,585.91
经营活动现金流出小计 177,276,138.26 162,321,582.80
经营活动产生的现金流量净额 46,351,955.33 50,238,401.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 45,000,000.00
取得投资收益收到的现金 56,485,901.29 37,495,014.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
2,537,076.90
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 101,485,901.29 40,032,090.90
购建固定资产、无形资产和其他
27,592,743.20 5,276,760.69
长期资产支付的现金
投资支付的现金 75,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 102,592,743.20 5,276,760.69
投资活动产生的现金流量净额 -1,106,841.91 34,755,330.21
44
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
118,275,000.00 90,000,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 118,275,000.00 90,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -118,275,000.00 -90,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -73,029,886.58 -5,006,268.09
加：期初现金及现金等价物余额 109,431,818.38 20,222,527.72
六、期末现金及现金等价物余额 36,401,931.80 15,216,259.63
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
45