德生科技:中航证券有限公司关于公司2019年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见2020-04-21
中航证券有限公司关于
广东德生科技股份有限公司
2019 年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见
中航证券有限公司(以下简称“中航证券”或“保荐机构”)作为广东德生科技
股份有限公司(以下简称“德生科技”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐
机构,根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》(以下简称“《通知》”)的要求,对德生科技 2019 年度《内部
控制规则落实自查表》进行了核查,并出具本核查意见。
一、公司的自查情况
德生科技按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》等法律法规以及《公司章程》、三会议事规则等公司内部规章制度的规定,
自查了公司内部控制制度建设与落实情况,重点对内部审计部门和审计委员会工
作情况,信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金管理的内部控制、
关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了
自查,并根据自查情况填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构措施及核查意见
中航证券通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会
议的相关资料、公司章程、三会议事规则、内部控制制度及各项业务和管理规章
制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及相关资料、与公司董
事、监事、高级管理人员进行沟通,结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》等有关规定,对德生科技填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐
项核查。
经核查,保荐机构认为:德生科技已按照《通知》的要求,对公司内部控制
规则落实情况进行了认真自查,并填写了《内部控制规则落实自查表》。德生科
技填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整的反映了其对深圳证券
交易所有关内部控制相关规则的落实情况。
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