德生科技:中航证券有限公司关于公司2019年度保荐工作报告2020-04-21
中航证券有限公司关于
广东德生科技股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称:中航证券有限公司 被保荐公司简称:德生科技(002908)
保荐代表人姓名:毛军 联系电话:010-59562531
保荐代表人姓名:陈静 联系电话:021-23563566
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未列席
(2)列席公司董事会次数 未列席
(3)列席公司监事会次数 未列席
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
1
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2019 年 5 月 14 日
(3)培训的主要内容 本次培训主要针对《深圳证券交
易所股票上市规则》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干
规定》、《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》、《关于前
次募集资金使用情况报告的规
定》等法律、法规,培训内容主
要包含:董事、监事、高级管理
人员及股东减持股份规范、募集
资金规范管理等相关要求。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况)
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1.股份流通限制、减持价格、延长锁定期 是 不适用
限等的承诺
2.持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3.稳定股价的承诺 是 不适用
4.招股说明书信息披露事项的承诺 是 不适用
5.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6.避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.公开承诺未履行的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 2020 年 2 月 11 日,中航证券出具《关于更
换持续督导保荐代表人的函》,原委派的保
荐代表人魏奕女士因工作变动原因,不再
负责德生科技首次公开发行股票并上市的
持续督导工作。为保证公司持续督导工作
的正常进行,中航证券委派陈静女士接替
魏奕女士,担任持续督导保荐代表人,继
续履行持续督导的保荐职责。本次保荐代
表人变更后,德生科技首次公开发行股票
并上市的持续督导保荐代表人为毛军先
生、陈静女士。
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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