德生科技:关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告2020-06-23
证券代码:002908 证券简称:德生科技 公告编号:2020-067
广东德生科技股份有限公司
关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1 、 本 次 可 解 除 限 售 的 股 份 数 量 为 291,918 股 , 占 公 司 目 前 总 股 本
200,862,150 股的 0.1453%;
2、本次解除限售股份的上市流通日期:2020 年 6 月 29 日;
3、本次申请解除限售的激励对象为 59 人。
广东德生科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十次会
议、第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》,
公司第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件已成就,同意对符合解除限售
条件的激励对象按照规定解除限售,并为其办理相应的解除限售手续。具体情况
如下:
一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划概述
1、2019年3月25日,公司召开第二届董事会第五次会议,会议审议通过了《关
于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》和《关
于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公
司第二届监事会第五次会议审议通过了前述议案及《关于核查公司<2019年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司独立董事就本激励计划
相关事项发表独立意见,并公开征集投票权。北京市天元(深圳)律师事务所(以
下简称“天元律师”)出具了法律意见书,上海荣正投资咨询股份有限公司(以
下简称“荣正咨询”)就公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》
(以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”)出具了独立财务顾问报告。
2、公司已在内部对拟授予的激励对象名单进行了公示,公示期自2019年3
月26日至2019年4月4日止,在公示期限内,公司监事会未收到任何组织或个人书
面提出的异议或不良反映。此外,监事会对本激励计划授予的激励对象名单进行
了核查,并出具了《监事会关于2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2019年4月10日,公司召开2019年第一次临时股东大会,审议并通过《关
于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关
于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权与限制性股票激励计划有
关事项的议案》,并对《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知
情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。本激励计划获得2019年第一次
临时股东大会批准,董事会被授权确定授予日,在激励对象符合条件时向其授予
股票期权和限制性股票并办理授予股票期权和限制性股票所必需的全部事宜。
4、2019年4月30日,公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七
次会议,审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项
的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立
董事就上述事项出具独立意见,同意公司调整本激励计划相关事项,并以2019
年4月30日为授予日,向符合条件的61名激励对象授予权益109.03万股,其中股
票期权52.22万份,限制性股票56.81万股。天元律师就本激励计划调整及授予相
关事项出具了法律意见书,荣正咨询就本激励计划授予相关事项出具了独立财务
顾问报告。
5、2019年5月30日,公司披露了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计
划授予登记完成的公告》,本次授予权益总数为109.03万股,其中股票期权52.22
万份,限制性股票56.81万股。
6、2020 年 5 月 25 日,公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事
会第十四次会议,审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划相关事项的议案》、 关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解除限售期的
行权/解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,天
元律师出具了相关法律意见。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
公司于 2019 年 5 月 14 日召开 2018 年度股东大会审议通过了《关于公司 2018
年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》,2018 年度利润分配及资本公积金
转增股本方案为:以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每
1 股分配现金红利 0.2 元(含税),同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5
股。鉴于公司 2018 年度权益分派方案已于 2019 年 6 月 18 日实施完毕,公司 2019
年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予数量由 568,100 股调整为
852,150 股。
三、2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条
件成就的说明
(一)第一个解除限售期届满说明
根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》 以下简称 “《激
励计划》”)的规定,公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性
股票的限售期为自限制性股票上市之日起 12 个月。第一个解除限售期为自授予
限制性股票上市之日起 12 个月后的首个交易日起至授予限制性股票上市之日起
24 个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为获授限制性股票总数的 40%。
本次激励计划之限制性股票的授予日为 2019 年 4 月 30 日,上市日期为 2019
年 6 月 4 日,第一个限售期已于 2020 年 6 月 4 日届满。
(二)第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除
限售:
激励对象获授的限制性股票第一个解除限售期解除 是否达到解除限售条件的
限售条件 说明
1、公司未发生以下任一情形:
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
公司未发生前述情形,满
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
足解除限售条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;
④法律法规规定不得实行股权激励的;
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形:
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选;
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选;
激励对象未发生前述情
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
形,满足解除限售条件。
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的;
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求 公司 2019 年净利润
本计划股票期权/限制性股票的行权/解除限售 为 8,765.88 万元,较 2018
考核年度为2019-2021年三个会计年度,每个会计年 年净利润增长 21.47%,满
度考核一次。各年度业绩考核目标如下表所示: 足解除限售条件。
行权/解除
业绩考核目标
限售期
公司需满足下列两个条件之一:
第一个行权 以2018年净利润为基数,2019年净利
/解除限售 润增长率不低于10%;
期 以2018年营业收入为基数,2019年营
业收入增长率不低于10%;
公司需满足下列两个条件之一:
第二个行权 以2018年净利润为基数,2020年净利
/解除限售 润增长率不低于20%;
期 以2018年营业收入为基数,2020年营
业收入增长率不低于20%;
公司需满足下列两个条件之一:
第三个行 以2018年净利润为基数,2021年净利
权/解除限 润增长率不低于30%;
售期 以2018年营业收入为基数,2021年营
业收入增长率不低于30%。
注:上述净利润均以公司该会计年度审计报告所载数据
为准,净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的
净利润并剔除本计划及其他股权激励计划实施所产生的股
份支付费用作为计算依据,下同。
4、个人层面绩效考核要求
公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进
授予的 61 名限制性
行打分,激励对象需个人绩效考核“达标”方可解除
股票激励对象的考核结果
限售,激励对象个人当年实际解除限售额度=标准系
如下: 59 名激励对象考
数×个人当年计划解除限售额度。
评结果为“良好”或“合
激励对象的绩效考核结果划分为良好、合格、不
格”,1 名激励对象考评结
合格三个档次,考核评价表适用于考核对象。届时根
果为“不合格”,1 名激励
据下表确定激励对象解除限售的比例:
对象离职,本期解除限售
年度得分X X≧80 60≤X<80 <60
比例为 96.72%。
考评结果 良好 合格 不合格
标准系数 1 0.7 0
综上所述,公司董事会认为本次激励计划第一个解除限售期已届满,业绩指
标等解除限售条件已达成,满足《激励计划》第一个解除限售期的解除限售条件,
同意公司对符合解除限售条件的激励对象按照规定解除限售,并为其办理相应的
解除限售手续。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次可解除限售的股份数量为 291,918 股,占公司总股本的 0.1453%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期:2020 年 6 月 29 日。
3、本次申请解除限售的激励对象合计 59 人,其中高级管理人员 1 人,中层
管理人员及核心技术(业务)人员 58 人。
4、本次限制性股票解除限售及上市流通的具体情况如下:
2019 年 4 月 因年度权益分派 第一个解除限 剩余未解除
30 日获授的 原因调整后的限 售期可解除限 限售的限制
姓名 职务
限制性股票 制性股票数量 售的限制性股 性股票数量
数量(股) (股) 票数量(股) (股)
何志刚 副总经理 45,900 68,850 19,278 41,310
中层管理人员、核心
技术 497,900 746,850 272,640 448,110
(业务)人员(58 人)
合计(59 人) 543,800 815,700 291,918 489,420
注:激励对象中何志刚先生为公司高级管理人员,其所持有的限制性股票解除限售后,将根据《公司
法》《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关
法律法规的规定执行。何志刚先生因年度权益分派原因调整后的限制性股票持有数量为 68,850 股,因此其
2020 年度实际可上市流通额度为总持有数量的 25%,即为 17,212 股。
五、本次解除限售后的股本结构变动表
本次变动前 本次变动增减(股) 本次变动后
股份性质
数量(股) 比例(%) (+,-) 数量(股) 比例(%)
一、有限售条
件股份 82,006,457 40.83% -291,918 81,714,539 40.68%
二、无限售条
件股份 118,855,693 59.17% +291,918 119,147,611 59.32%
三、股本总数 200,862,150 100% 0 200,862,150 100%
六、备查文件
1、第二届董事会第二十次会议决议;
2、第二届监事会第十四次会议决议;
3、独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项发表的独立意见;
4、北京市天元(深圳)律师事务所关于广东德生科技股份有限公司 2019
年股票期权与限制性股票激励计划调整及实施等相关事项的法律意见。
特此公告。
广东德生科技股份有限公司董事会
2020 年 6 月 22 日