德生科技：北京市汉坤（深圳）律师事务所关于广东德生科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书2023-04-11
北京市汉坤（深圳）律师事务所
关于
广东德生科技股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的
法律意见书
汉坤（证）字[2023]第 33874-1-O-6 号
中国广东省深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 20 层 518048
电话：(86 755) 3680 6500；传真：(86 755) 3680 6599
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北京市汉坤（深圳）律师事务所 法律意见书
北京市汉坤（深圳）律师事务所
关于广东德生科技股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的法律意见书
汉坤（证）字[2023]第 33874-1-O-6 号
致：广东德生科技股份有限公司
广东德生科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第二次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其
中现场会议于 2023 年 4 月 10 日 14:00 在广东省广州市天河区软件路 15 号二楼公
司会议室召开。北京市汉坤（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘
任，指派本所律师对本次股东大会进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）以及《广东德生科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场
会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《广东德生科技股份有限公司第三届董事
会第二十一次会议决议公告》《广东德生科技股份有限公司关于召开 2023 年第二
次临时股东大会通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”）以及本所律师认
为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本
次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定 文件，随同
其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并
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依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第三届董事会于 2023 年 3 月 24 日召开第二十一次会议作出决议召集本
次股东大会，并于 2023 年 3 月 25 日通过指定信息披露媒体发出了《股东大会通
知》。该《股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、
投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。本次 股东大会现
场会议于 2023 年 4 月 10 日（星期一）14:00 在广东省广州市天河区软件路 15 号
二楼公司会议室召开，并由公司董事长虢晓彬先生主持，完成了全部会议议程。本
次股东大会网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行。通 过深交所交
易系统进行投票的具体时间为 2023 年 4 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-
15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 4 月 10 日 9:15-15:00
的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 7 人，共
计持有公司有表决权股份 138,142,780 股，占公司股份总数的 44.7575%，其中：
1．根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人 身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现 场会议的股
东及股东代表（含股东代理人）共计 2 人，共计持有公司有表决权股份 138,079,480
股，占公司股份总数的 44.7370%。
2．根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
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投票的股东共计 5 人，共计持有公司有表决权股份 63,300 股，占公司股份总数的
0.0205%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）5 人，
代表公司有表决权股份数 63,300 股，占公司股份总数的 0.0205%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事及本所律师出席了会议，高级
管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，对列入议 程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1．《关于补选非独立董事的议案》
表决情况：同意 138,142,780 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
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其中，中小投资者投票情况为：同意 63,300 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
2. 《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
表决情况：同意 138,142,780 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 63,300 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资
格合法有效；公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于广东德生科技股份有限公
司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市汉坤（深圳）律师事务所
负责人：
李亦璞
经办律师：
张冉瞳
郭绮琳
2023 年 4 月 10 日
