奥士康：北京市金杜（深圳）律师事务所关于奥士康科技股份有限公司2022年年度股东大会之法律意见书2023-05-20
北京市金杜（深圳）律师事务所
关于奥士康科技股份有限公司
2022 年年度股东大会
之法律意见书
致：奥士康科技股份有限公司
北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受奥士康科技股份有
限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督
管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称《股东
大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目
的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行
有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和《奥士康科技股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）的规定，指派律师出席了公司于 2023 年 5 月 19
日召开的 2022 年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会
相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所经办律师审查了以下文件，包括但不限于：
1． 经奥士康科技股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的
《公司章程》；
2． 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于巨潮资讯网（网址为 http://www.cninfo.c
om.cn/new/index，下同）的《奥士康科技股份有限公司关于召开 2022
年年度股东大会的通知》（以下简称会议通知公告）；
3． 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于巨潮资讯网的《董事会决议公告》；
4． 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于巨潮资讯网的《独立董事对担保等事项的
独立意见》；
1
5． 公司 2023 年 4 月 29 日刊登于巨潮资讯网的《监事会决议公告》；
6． 公司提供的本次股东大会股权登记日的股东名册；
7． 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
8． 公司提供的由深圳证券信息有限公司出具的本次股东大会网络投票与现
场投票合并的统计结果；
9． 公司本次股东大会议案涉及相关议案内容的公告等文件；
10．其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的
事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本
材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；
公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副
本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次
股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合中国境内有关
法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本
次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准
确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据
任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关
规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律
意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文
件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为
任何其他人用于任何其他目的。
本所经办律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召
开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
2
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2023 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于召开
2022 年年度股东大会的议案》，决定于 2023 年 5 月 19 日召开本次股东大会。
2023 年 4 月 29 日，公司以公告形式在巨潮资讯网刊登了会议通知公告。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式进行。
2.本次股东大会的现场会议于 2023 年 5 月 19 日 15：00 在广东省深圳市
南山区深圳湾创新科技中心 2 栋 2A-3201 召开。会议由董事长程涌先生主持。
3.本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2023 年 5 月 19 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间为 2023 年 5 月 19 日上午
9:15，结束时间为 2023 年 5 月 19 日下午 15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议
的议案与会议通知公告中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一
致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法
人股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的
自然人股东的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 3 人，代表公司有表决权股份
199,002,400 股，占公司有表决权股份总数的 62.7055%。
根据公司提供由深圳证券信息有限公司出具的本次股东大会网络与现场合
计投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共 5 名，代表有表决权股份
610,200 股，占公司有表决权股份总数的 0.1923%。
3
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以
上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 5 人，代表有表决权股份
610,200 股，占公司有表决权股份总数的 0.1923%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 8 人，代表有表决权股份
199,612,600 股，占公司有表决权股份总数的 62.8977%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还
包括公司全体董事、监事以及本所律师，公司高级管理人员列席了本次股东大
会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构
验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前
提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与会议通知公告相符，没有出现修改原议案或
增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。
现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在网络投票有效时间内通过深圳证券交易所交易系
统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行了网络投票。网络投票
结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据。
4. 会议主持人结合现场投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）表决结果
4
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意 199,568,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.9779%；反对 7,000 股，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 0.0035%；弃权 37,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.0186%。
2. 《关于 2022 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 199,568,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.9779%；反对 7,000 股，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 0.0035%；弃权 37,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.0186%。
3. 《关于 2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意 199,568,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.9779%；反对 7,000 股，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 0.0035%；弃权 37,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.0186%。
4. 《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 199,605,600 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.9965%；反对 7,000 股，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 0.0035%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 603,200 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 98.8528%；反对 7,000 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 1.1472%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
5. 《关于<未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划>的议案》
表决结果：同意 199,605,600 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.9965%；反对 7,000 股，占出席会议股东所持有效表决权
5
股份总数的 0.0035%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 603,200 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 98.8528%；反对 7,000 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 1.1472%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效
表决权股份总数的 0.0000%。
6. 《关于向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意 199,071,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.7291%；反对 540,800 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.2709%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 69,400 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 11.3733%；反对 540,800 股，占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 88.6267%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0000%。
7. 《关于为控股子公司提供担保额度的议案》
表决结果：同意 199,563,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.9754%；反对 49,200 股，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 0.0246%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
8. 《关于修订公司章程的议案》
表决结果：同意 199,071,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.7291%；反对 540,800 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.2709%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.00%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东
代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
9. 《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
6
表决结果：同意 199,568,400 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.9779%；反对 7,000 股，占出席会议股东所持有效表决权
股份总数的 0.0035%；弃权 37,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.0186%。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》
《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合
法、有效。
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券
法》等中国境内相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规
定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决
程序和表决结果合法有效。
（本页以下无正文，下接签章页）
7
（本页为《北京市金杜（深圳）律师事务所关于奥士康科技股份有限公司 2022
年年度股东大会之法律意见书》之签章页，无正文）
北京市金杜（深圳）律师事务所 经 办 律 师：___________
章玉婷
___________
蹇福阳
单位负责人：___________
赵显龙
二〇二三年 月 日
8
