中信证券股份有限公司
关于深圳市金奥博科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为深圳市金奥博科技股
份有限公司（以下简称“金奥博”、“上市公司”或“公司”）非公开发行股票
项目（以下简称“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、
文件的有关规定和要求，对金奥博 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了审
慎核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金奥博科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2043 号）核准，公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）2,827 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民
币 11.64 元，本次公司发行股票募集资金总额为 32,906.28 万元，扣除承销费用、
保荐费用以及相关发行费用 3,681.42 万元后，实际募集资金净额为 29,224.86 万
元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 12 月 5 日对公司首次
公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“XYZH/2017SZA20621
号”《深圳市金奥博科技股份有限公司首次公开发行 A 股验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 292,248,592.45
减：累计使用募集资金 307,057,292.24
其中：本报告期使用金额 162,027,508.08
1
减：现金管理期末未到期余额 0.00
加：利息收入 14,816,346.16
其中：本报告期利息收入 988,961.38
减：账户手续费 7,646.37
其中：本报告期账户手续费 1,261.35
募集资金期末余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者
的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有
关法律、法规及公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户。
2017 年 12 月，公司首次公开发行股票并上市，公司聘请的保荐机构为招商
证券股份有限公司。公司同保荐机构招商证券股份有限公司已分别与中国工商银
行股份有限公司深圳高新园南区支行、招商银行股份有限公司深圳高新园支行、
上海浦东发展银行深圳科技园支行、中国民生银行股份有限公司深圳宝安支行和
徽商银行股份有限公司马鞍山汇通支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方权利和义务。所签署的募集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本
不存在重大差异，公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。
2020 年 3 月，公司首次公开发行股票募集资金已按规定用途使用完毕，为
减少银行账户管理成本，公司已办理相关募集资金专户的注销手续。募集资金专
户注销后，公司与保荐机构招商证券股份有限公司及相关募集资金专户开户银行
签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。具体内容详见公司于 2020 年 3 月
28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销首次公开发行股票
募集资金专户的公告》（公告编号：2020-021）。
2020 年 12 月 10 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了公
司非公开发行 A 股股票的相关议案。由于发行需要，公司聘请中信证券担任本
次非公开发行 A 股股票的保荐机构，并与中信证券签订了《深圳市金奥博科技
股份有限公司（作为发行人）与中信证券股份有限公司（作为主承销商和保荐人）
2
关于非公开发行人民币普通股（A 股）并上市之承销及保荐协议》，承接原招商
证券股份有限公司的持续督导的责任。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：
帐户名称 开户银行名称 募集资金专项账号 募集资金金额 备注
深圳市金奥博 中国工商银行股份有限
科技股份有限 公司深圳高新园南区支 4000027219200538571 0.00 已注销
公司 行
中国工商银行股份有限
安徽金奥博化 公司深圳高新园南区支 4000027219200538172 0.00 已注销
工科技有限公 行
司 徽商银行股份有限公司马
223013719161000002 0.00 已注销
鞍山汇通支行
深圳市金奥博
中国民生银行股份有限
科技股份有限 606612272 0.00 已注销
公司深圳宝安支行
公司
深圳市金奥博
上海浦东发展银行深圳
科技股份有限 79210078801300000124 0.00 已注销
科技园支行
公司
深圳市金奥博
招商银行股份有限公司
科技股份有限 755903023210106 0.00 已注销
深圳高新园支行
公司
合计 0.00
三、2020 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况说明
2020 年度，公司募集资金投资项目使用情况详见本报告附件 1《募集资金使
用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年度，公司不存在变更募集资金投资项目实施地点和实施方式的情况。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2020 年 1 月 14 日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第
五次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 15,800 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的理财产品或进行定期存款、结构性存
款、通知存款等形式存放。上述额度在董事会审议通过后，自 2020 年 1 月 15
3
日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构已分别对
上述事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2020 年 1 月 15 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告》（公告编号：2020-004）。
鉴于公司募集资金已按规定用途使用完毕，结合公司实际经营情况，为了更
加有效地利用闲置自有资金，进一步提高资金使用效率,增加公司收益，公司于
2020 年 3 月 26 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审
议通过了《关于调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理额度的议案》，
同意公司取消使用闲置募集资金进行现金管理的额度，同时将使用闲置自有资金
进行现金管理的额度调整为不超过人民币 32,600 万元，上述额度在董事会审议
通过后，自 2020 年 3 月 27 日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。具体内容详
见公司于 2020 年 3 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：
2020-024）。
截至2020年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
预期年
序 产品类 投资 收益计算 是否
受托人名称 产品名称 到期日 化收益
号 型 金额 起始日 到期
率
上海浦东发展银 利多多公司稳利 保本浮
6,600 2020 年 1 2020 年 2
1 行深圳科技园支 20JG5394 期（1 个月） 动收益 3.45% 是
万元 月 15 日 月 17 日
行 人民币对公结构性存款 型
中国民生银行股
挂钩利率结构性存款 保证收 4,300 2020 年 1 2020 年 2
2 份有限公司深圳 3.60% 是
（SDGA200064） 益型 万元 月 15 日 月 24 日
宝安支行
中国工商银行股 中国工商银行保本型 保本浮
200 万 2020 年 1 2020 年 2
3 份有限公司深圳 “随心 E”法人人民币 动收益 2.70% 是
元 月 16 日 月 25 日
高新园南区支行 理财产品 SXE16BBX 型
招商银行股份有
招商银行结构性存款 保本收 4,700 2020 年 1 2020 年 2
4 限公司深圳高新 3.60% 是
CSZ02956 益型 万元 月 17 日 月 25 日
园支行
上海浦东发展银行利多
上海浦东发展银 保本浮
多公司稳利固定持有期 6,600 2020 年 2 2020 年 3
5 行深圳科技园支 动收益 3.45% 是
JG6003 期人民币对公 万元 月 18 日 月 19 日
行 型
结构性存款(30 天)
招商银行股份有
招商银行结构性存款 保本收 4,700 2020 年 2 2020 年 3
6 限公司深圳高新 3.10% 是
TH001571 益型 万元 月 26 日 月 11 日
园支行
中国民生银行股 挂钩利率结构性存款 保证收 4,300 2020 年 2 2020 年 3
7 2.90% 是
份有限公司深圳 （SDGA200194） 益型 万元 月 26 日 月 11 日
4
预期年
序 产品类 投资 收益计算 是否
受托人名称 产品名称 到期日 化收益
号 型 金额 起始日 到期
率
宝安支行
中国工商银行股 中国工商银行保本型 保本浮
200 万 2020 年 2 2020 年 3
8 份有限公司深圳 “随心 E”法人人民币 动收益 2.70% 是
元 月 27 日 月 25 日
高新园南区支行 理财产品 SXE16BBX 型
截至 2020 年 12 月 31 日，已到期的理财产品的本金及收益均已如期收回。
公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为人民币 0 元。
（四）节余募集资金使用情况
公司于2020年2月26日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次
会议，审议通过了《关于募投项目变更和结项并将部分节余募集资金永久补充流
动资金的议案》，并经2020年3月13日召开2020年第一次临时股东大会审议通过，
同意公司对“工业炸药用一体化复合油相材料建设项目”和“研发中心及总部运
营中心建设项目”进行结项，并将节余募集资金6,164.57万元及利息收入和理财
收益（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司
日常经营活动。公司独立董事、监事会和保荐机构已分别对上述事项发表了明确
同意的意见。具体内容详见公司于2020年2月27日及2020年3月14日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于募投项目变更和结项并将部分节余募集资
金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-011）和《2020年第一次临时股
东大会决议公告》（公告编号：2020-016）。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2020年12月31日，公司募集资金已按规定用途使用完毕，并已办理完毕
相关募集资金专户的注销手续。具体内容详见公司于2020年3月28日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销首次公开发行股票募集资金专户的
公告》（公告编号：2020-021）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2020 年 2 月 26 日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于募投项目变更和结项并将部分节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，并经 2020 年 3 月 13 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议
通过，同意公司对“互联网综合服务运营平台建设项目”和“民用爆破器材产品
5
智能装备制造研发及产业化项目”进行变更，将尚未使用的募集资金及利息收入
和理财收益（实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部变更为用于支付收购
山东圣世达化工有限责任公司 99.8131%股权的部分收购款项。此次变更有利于
提高募集资金的使用效率，优化公司产业布局，促进公司产业链的延伸，符合公
司生产经营需要，进一步促进公司的长远发展，为公司和股东创造更大的价值，
不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司独立董事、监事会和保荐机构已分
别对上述事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2020 年 2 月 27 日及
2020 年 3 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于募投项目
变更和结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：
2020-011）和《2020 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-016）。
报告期内，公司变更后的募集资金投资项目使用情况详见本报告附件 2《变
更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《募集资
金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放
及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：金奥博公司上述募集资金年
度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了金奥
博公司 2020 年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
本保荐机构查阅了公司募集资金存放银行对账单、会计师出具的前次募集资
金使用情况鉴证报告、招商证券股份有限公司出具的募集资金存放与使用情况专
项核查意见及其他募集资金使用的相关公告等资料。
经核查，本保荐机构认为：公司募集资金的存放与使用情况符合《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指
6
引》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
相关规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息
披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在募集资金违规
使用的情况。
7
附件 1：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：深圳市金奥博科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 29,224.86 本年度投入募集资金总额 16,202.75
报告期内变更用途的募集资金总额 8,470.16
累计变更用途的募集资金总额 8,470.16 已累计投入募集资金总额 30,705.73
累计变更用途的募集资金总额比例 28.98%
是
否
已
变
更
募集
项
资金 截至期末累 截止期末投资进 项目可行性
目 调整后投资总额 本年度投入 项目达到预定可使用 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 承诺 计投入金额 度（3）=（2）/ 是否发生重
（ （1） 金额 状态日期 的效益 预定效益
投资 （2） （1） 大变化
含
总额
部
分
变
更
）
工业炸药用一体化
复合油相材料建设 否 12,890.46 12,890.46 -- 12,946.47 100.43% 2019 年 12 月 31 日 552.59 否 否
项目
互联网综合服务运 4,014
是 -- -- -- -- 2020 年 12 月 31 日 -- 不适用 否
营平台建设项目 .30
研发中心及总部运 7,807
否 1,642.97 172.87 1,672.68 101.81% 2019 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
营中心建设项目 .54
民用爆破器材产品 是 4,512 56.7 -- 56.7 100.00% 2020 年 12 月 31 日 -- 不适用 否
8
智能装备制造研发 .56
及产业化项目
永久补充流动资金 否 6,164.57 6,908.47 6,908.47 112.07% -- -- 不适用 否
收购山东圣世达化
工有限责任公司
否 8,470.16 9,121.41 9,121.41 107.69% 2020 年 03 月 20 日 2,377.48 不适用 否
99.8131%股权的部
分收购款项
29,22
合计 29,224.86 16,202.75 30,705.73 -- -- 2,930.07 -- --
4.86
未达到计划进度或预计收益的情况 “工业炸药用一体化复合油相材料建设项目”未达到预计收益，主要系该项目于 2020 年 3 月结项，相关产能和利用率逐步提升但尚未达到
和原因（分具体项目） 充分释放，以及 2020 年受疫情影响。
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
超募资金的金额、用途及使用进展情
不适用
况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
公司于 2018 年 3 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式
募集资金投资项目实施方式调整情 的议案》，并经 2018 年 4 月 23 日召开 2017 年年度股东大会审议通过，同意变更“研发中心及总部运营中心建设项目”的实施方式，由房屋
况 购置变更为房屋租赁。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司于 2018 年 3 月 30
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
截止2018年1月16日，公司以自筹资金对募集资金投资项目先行投入人民币35,822,485.63元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了《深圳市金奥博科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（XYZH/2018SZA20024号），公司于2018年2
月12日召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹
资金的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。上述款项已于2018年2月14日置换完成。
募集资金投资项目先期投入及置换
公司于2018年8月15日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需
情况
资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项，并以募集资
金等额置换。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司于2018年8月15日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。截至2019年12月31日，公司以银行承兑汇票支付募投项目资金人民币15,107,551.29元，经保
荐机构审核无异议，已完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额 公司于 2020 年 2 月 26 日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目变更和结项并将部分节余募
9
及原因 集资金永久补充流动资金的议案》，并经 2020 年 3 月 13 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司对“工业炸药用一体化复
合油相材料建设项目”和“研发中心及总部运营中心建设项目”进行结项，并将节余募集资金 6,164.57 万元及利息收入和理财收益（实际
金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。
在上述结项的募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行
预算管理，在确保募投项目质量和控制实施风险的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，严格把控采购环节，有效控制采购
成本，合理降低项目实施费用，项目实施方式由房屋购置变更为房屋租赁，以及公司在项目建设中加强各个环节费用的把控，严格控制各项
支出，节约了项目建设费用，最大限度地节约了项目资金，形成了资金节余。公司为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投
资项目正常实施和募集资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金已按规定用途使用完毕，并已办理完毕相关募集资金专户的注销手续。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
10
附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
2020 年度
编制单位：深圳市金奥博科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项目拟投 本年度实 截至期末实际 截至期末投资进度 变更后的项目
项目达到预定可 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 际投入金 累计投入金额 （%）（3）=（2）/ 可行性是否发
使用状态日期 现的效益 预计效益
（1） 额 （2） （1） 生重大变化
收购山东圣世达化工有限责 互联网综合服务运营平台建设
2020 年 03 月 20
任公司 99.8131%股权的部分 项目、民用爆破器材产品智能装 8,470.16 9,121.41 9,121.41 107.69% 2,377.48 不适用 否
日
收购款项 备制造研发及产业化项目
合计 -- 8,470.16 9,121.41 9,121.41 -- -- 2,377.48 -- -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见四、变更募集资金投资项目的资金使用情况。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
11
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市金奥博科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：______________ ______________
刘 坚 孙瑞峰
中信证券股份有限公司
年 月 日
