证券代码：002917         证券简称：金奥博          公告编号：2022-035



              深圳市金奥博科技股份有限公司
         关于开展证券投资与衍生品交易的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


重要内容提示：
    1、投资种类：包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、
债券投资、远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金
融工具以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
    2、投资金额：期限内任一时点的证券投资与衍生品交易金额（含前述投资
的收益进行再投资的相关金额）不应超过人民币 1 亿元（含 1 亿元），在该额度
范围内，在各投资产品间自由分配，并可由公司及子公司共同循环滚动使用。
    3、特别风险提示：本投资无本金或收益保证，在投资过程中存在市场风险、
信用风险、流动风险及操作风险等，敬请投资者注意投资风险。

    深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 21
日召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十四次会议，会议审议
通过《关于开展证券投资与衍生品交易的议案》，同意公司及合并报表范围内子
公司（以下合称“公司及子公司”）在充分保障公司日常经营性资金需求、不影
响公司正常经营活动并有效控制风险的前提下，使用自有资金开展证券投资与衍
生品交易，共享不超过人民币 1 亿元的总额度，业务期限内，该额度可滚动使用。
同时，授权公司管理层根据公司及子公司的经营需要，按照系统利益最大化原则
确定。
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》
等相关法律法规和规范性文件的规定，本次拟使用自有资金进行证券投资与衍生
品交易的业务属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
    一、投资情况概述

    1、投资目的
    根据公司的发展情况，在保障日常生产经营资金需求，不影响公司正常经营
获得并有效控制风险的前提下，为优化财务结构，合理利用自有资金，充分提高
资金使用效率及收益率，为公司及股东创造更大的收益。
    2、投资金额
    期限内任一时点的证券投资与衍生品交易金额（含前述投资的收益进行再投
资的相关金额）不应超过人民币 1 亿元（含 1 亿元），在该额度范围内，在各投
资产品间自由分配，并可由公司及子公司共同循环滚动使用。
    3、投资方式
    使用公司独立自营账户进行投资，投资范围包括新股配售或者申购、证券回
购、股票及存托凭证投资、债券投资、远期、期货、掉期（互换）和期权等产品
或者混合上述产品特征的金融工具以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
    4、投资期限
    在上述额度内循环滚动使用，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并
授权公司管理层及相关部门负责具体实施事宜。
    5、资金来源
    本次证券投资与衍生品交易事项使用的资金为公司闲置自有资金，不涉及募
集资金，该资金的使用不会造成公司的资金压力，也不会对公司正常经营、投资
等行为带来影响。

    二、审议程序

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》
及《公司章程》等有关规定，本次开展证券投资与衍生品交易事项在董事会权限
范围内，无需提交股东大会审议。相关议案已经公司第二届董事会第二十五次会
议和第二届监事会第二十四次会议审议通过，公司董事会授权公司管理层在额度
范围内行使投资决策权并签署相关协议及合同。上述事项不涉及关联交易，亦不
构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

    三、投资风险分析及风控措施
    1、投资风险
    （1）市场风险及信用风险
    公司开展证券投资时，将受到宏观经济、行业周期、投资标的经营管理等多
种因素的影响；公司开展衍生品交易业务时，将受到国际及国内经济政策和经济
形势、汇率和利率波动等多种因素影响，具有一定的市场风险及信用风险。
    （2）流动性风险
    投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵
守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险。
    （3）操作风险
    公司在开展证券投资与衍生品交易业务时，如操作人员未按规定程序进行交
易操作或未能充分理解投资产品信息，将带来操作风险。
    2、风险控制措施
    （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择稳健的投资品种，在董事会审批
通过的额度范围内进行投资。公司将根据经济形势以及证券市场及衍生品市场的
变化适时适量的介入。
    （2）公司将根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，
及时调整投资策略及规模，发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，严
格控制风险。
    （3）选择具有合法经营资格的金融机构进行交易；必要时可聘请外部具有
丰富投资管理经验的人员为公司提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科
学的论证，为正确决策提供合理建议。
    （4）公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》，对公司证券投资与衍
生品交易的原则、范围、决策权限、资金使用的管理监督、信息披露等方面均作
了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将切实执行有关管理制度，配备专
人进行跟踪证券投资与衍生品交易的投向、进展情况，如发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，应及时采取相应措施，控制投资风险。
    （5）公司独立董事和监事会有权对公司证券投资与衍生品交易资金使用情
况进行监督与检查。

    四、投资对公司的影响
    公司坚持谨慎投资的原则，在充分保障公司日常经营现金需要的前提下，以
自有资金适度进行证券投资与衍生品交易业务，不会影响公司主营业务的正常开
展，可以提高公司的资金使用效率，丰富自有资金的投资方式，为公司和股东谋
取更高的投资回报。
    公司依据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》《企
业会计准则第 39 号-公允价值计量》《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》等
会计准则的要求，对公司证券投资与衍生品交易进行会计核算及列报。

    五、独立董事意见

    公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，在保证公司日常经营现
金需要的前提下，使用部分自有资金进行证券投资与衍生品交易有利于提高公司
资金使用效率，公司董事会制订了切实有效的《证券投资与衍生品交易管理制度》
及其他内控措施，投资风险可以得到有效控制。该事项审批程序合法合规、内控
程序健全，不会对公司生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东
特别是中小股东利益的情形，因此我们同意公司使用自有资金进行证券投资与衍
生品交易业务。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次开展对外投资证券投资与衍生品交易业务
是在满足公司日常经营现金需要的前提下，以闲置自有资金适度进行证券投资与
衍生品交易业务，不涉及募集资金，该资金的使用不会造成公司的资金压力，也
不会对公司正常经营、投资等行为带来影响。同时，本次开展证券投资与衍生品
交易事项已经公司董事会审议批准，公司独立董事出具了同意的独立意见，履行
了必要的审批程序，上述事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的
规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    保荐机构对公司开展证券投资与衍生品交易事项无异议。

    七、备查文件

    1、公司第二届董事会第二十五次会议决议；
    2、公司第二届监事会第二十四次会议决议；
   3、独立董事关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见；
   4、中信证券股份有限公司关于深圳市金奥博科技股份有限公司开展证券投
资与衍生品交易的核查意见。

   特此公告。




                                      深圳市金奥博科技股份有限公司

                                                 董事会

                                             2022 年 4 月 22 日