中信证券股份有限公司
关于深圳市金奥博科技股份有限公司
2022 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：金奥博
保荐代表人姓名：刘坚 联系电话：0755-23835269
保荐代表人姓名：孙瑞峰 联系电话：010- 60838765
现场检查人员姓名：刘坚、邵宇东
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 1 月 5 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查看上市公司主要生产、经营、管理场所，查阅公司最新的公司
章程、规章制度，并查阅了持续督导期相关三会会议资料及相关披露文件，访谈
部分董事、高管等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
是
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适
相应程序和信息披露义务 用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
1
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，对内部审计部门相关人员进行访谈
等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
是
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
是
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适
是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了持续督导期历次公司信息披露相关文件，查看交易所网站，
2
访谈相关人员等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查看了公司章程，关联交易、对外担保、防止侵占上市公司资金
相关管理制度；关联方资料；访谈实际控制人及其他高管等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
是
义务
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
是
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
是
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 不适
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；现金管理相关决策文件、
募集资金账户划款凭证资料；募集资金存放银行对账单等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
3
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
是
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
详见
“二
、现
场检
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
查发
效益是否与招股说明书等相符
现的
问题
及说
明”
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅分析公司财务报告等资料，与公司财务部门负责人进行访谈
了解公司经营及财务情况；查阅同行业上市公司定期报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺及履行情况，访谈董事长及董事会秘书等。
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
4
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、公司公告及三会文件、查阅公司大额资金往来清
单及凭证、抽查公司交易合同、访谈相关人员等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
不适
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 不适
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
公司非公开募投项目“爆破工程服务项目”和“北方区域运营中心及行业信息服
务产业化项目”投资进度不及预期，主要受国内新冠疫情多点散发及管控措施等
因素影响，导致投资进度不及预期。保荐机构提醒公司积极推进募投项目建设。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市金奥博科技股份有限公司
2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘 坚 孙瑞峰
中信证券股份有限公司
年 月 日