中泰证券股份有限公司

                   关于山东联诚精密制造股份有限公司

                         持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司      被保荐公司简称：联诚精密
保荐代表人名称：钱伟                    联系电话：0531-68889195
保荐代表人名称：朱艳华                  联系电话：0531-68889207
现场检查人员姓名：钱伟、安忠良
现场检查对应期间：2018 年下半年
现场检查时间：2018 年 12 月 10 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                         是          否   不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司章程、三会规则等公司治理制度的具体内容；
（4）对上市公司部分高管进行访谈，了解公司基本制度的执行情况和独立性情况。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                            √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                            √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                            √
露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                             √
相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门和审计委员会相关文件资料；
（2）查阅公司募集资金专户的银行对账单并抽查相关财务记录；
（3）查阅公司内部控制相关制度；
（4）向公司高管人员、内部审计人员进行访谈。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                            √
门（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                        √
部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                        √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                        √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                        √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                        √
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                        √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                        √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                        √
部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                        √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2、公司已披露的内容是否完整                             √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                        √
信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载          √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司公司章程、关联交易相关制度；
（2）抽查主要银行流水、大额资金往来凭证；
（3）查阅公司公开信息披露文件；
（4）向公司高管进行访谈。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                       √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                      √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                      √
露义务
4、关联交易价格是否公允                               √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
                                                                      √（除对子公司
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                      担保外，不存在
义务
                                                                      其他对外担保）
                                                                      √（除对子公司
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                      担保外，不存在
保债务等情形
                                                                      其他对外担保）
                                                                      √（除对子公司
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                      担保外，不存在
相应的审批程序和披露义务
                                                                      其他对外担保）
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、信息披露文件；
（2）查阅公司募集资金专户对账单、明细账，抽查大额募集资金使用凭证；
（3）与公司高级管理人员、审计部人员进行访谈，了解募集资金投入情况和募投项目建设情况。
（4）实地查看募投项目建设情况。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                      √
等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情      √
形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                             √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期内进行风
险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                      √
资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的经营信息，与公司进行对比。
（3）向公司高管人员进行访谈了解。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                   √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                 √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅上市前公司、股东所作出的相关承诺；
（2）查阅中国登记结算公司出具的公司股东持股资料；
（3）查阅公司公开信息披露文件。
1、公司是否完全履行了相关承诺                         √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关三会决议文件；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）抽查主要银行流水、大额资金往来凭证；
（4）向公司高管、财务人员进行访谈。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
                                                           √（除与子公司
                                                           存在资金往来
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                           外，不存在其他
                                                           对外财务资助）
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4、重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                      √
者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                      √
照相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无。
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保荐代表人：

                钱   伟               朱艳华




                                                 中泰证券股份有限公司

                                                     2018 年 12 月 20 日