第一创业证券承销保荐有限责任公司关于珠海润都制药股份有限公
司首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）
作为珠海润都制药股份有限公司（以下简称“润都股份”或者“公司”）首次公
开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文
件的要求，对润都股份首次公开发行股票限售股份上市流通进行了审慎调查，核
查情况如下：
一、首次公开发行股票及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海润都制药股份公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]2337 号）核准，珠海润都制药股份有限公司向社
会公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股（每股面值人民币 1.00 元），并于
2018 年 1 月 5 日在深圳证券交易所上市。
首次公开发行股票前公司总股本为 75,000,000 股，首次公开发行股票后公
司总股本为 100,000,000 股。
公司于 2018 年 5 月 15 日召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《2017
年度利润分配预案》，公司以公司分配方案披露时的最新总股本 100,000,000 股
为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 2.000000 股，转增
后公司总股本由 100,000,000 股增加至 120,000,000 股，该利润分配方案已于
2018 年 6 月 20 日实施完毕，公司总股本增至 120,000,000 股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 120,000,000 股，其中：有限售条件
股份数量为 90,000,000 股（包含本次解除限售股份 10,012,500 股），占公司总
股本的 75.00%，无限售条件流通股 30,000,000 股，占公司总股本的 25.00%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明
书》及《首次公开发行股票上市公告书》做出的承诺一致，具体情况如下：
1、股份锁定承诺：
（1）公司自然人股东许少辉承诺：
①自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发
行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
②在前述承诺的股份锁定期限届满后，本人将严格按照中国证监会《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2017〕
9 号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。若中国证监会及
深圳证券交易所对减持事宜有新规定的，本人将严格遵守相关规定执行。
（2）公司法人股东广州市天高有限公司、东莞市国龙实业投资有限公司、
珠海经济特区凯达集团有限公司、广州西域投资管理中心（有限合伙）、浙江浙
创创业投资合伙企业（有限合伙）、珠海市祥乐医疗器械有限公司、广东中科白
云新兴产业创业投资基金有限公司承诺：
①自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发
行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
②在前述承诺的股份锁定期限届满后，本公司将严格按照中国证监会《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2017〕
9 号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。若中国证监会及
深圳证券交易所对减持事宜有新规定的，本公司将严格遵守相关规定执行。
2、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺：无。
3、股东后续追加的承诺：无。
4、法定承诺和其他承诺：无。
（二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
上市公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2019 年 1 月 7 日。
2、本次解除限售股份的数量为 10,012,500 股，占公司总股本的 8.3438%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 8 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注
1 广州市天高有限公司 2,844,000 2,844,000 注1
广东中科白云新兴产业创业投
2 2,250,000 2,250,000
资基金有限公司
3 东莞市国龙实业投资有限公司 1,503,000 1,503,000 注2
浙江浙创创业投资合伙企业
4 751,500 751,500
（有限合伙）
广州西域股权投资管理中心
5 751,500 751,500
（有限合伙）
珠海经济特区凯达集团有限公
6 900,000 900,000
司
7 珠海市祥乐医疗器械有限公司 900,000 900,000
8 许少辉 112,500 112,500
合计 10,012,500 10,012,500
注 1：广州市天高有限公司本次解除限售的股份数为 2,844,000 股，其中处于质押冻结状态的股
份数量为 2,844,000 股。
注 2：东莞市国龙实业投资有限公司本次解除限售的股份数为 1,503,000 股，其中处于质押冻结
状态的股份数量为 1,080,000 股。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：润都股份本次限售股份上市流通符合《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证
券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。润都股份本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关
规则的要求。润都股份本次申请解除限售的股份持有人均严格履行了首次公开发
行股票并上市时做出的承诺。保荐机构对润都股份本次限售股份上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于珠海润都制药
股份有限公司首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： 刘宁斌、付林
第一创业证券承销保荐有限责任公司
2018 年 12 月 21 日
