广东广信君达律师事务所
关于珠海润都制药股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
二零二零年三月
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广东广信君达律师事务所 法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于珠海润都制药股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
（2020）粤广信君达法字第 958-1 号
致：珠海润都制药股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下简称“本所”）接受珠海润都制药股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派官招阳、郑洁欣律师（以下简称“本所
律师”）出席公司 2020 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并获授权依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民
共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会
网络投票实施细则》和《珠海润都制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东大会的有关文件和材料。本所
律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见所必需的材
料，其所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件公开，并依法对
本所出具的法律意见承担责任。未经本所及本所律师书面同意，本法律意见书不
得用于其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查、验证及现场见证，
据此出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、公司于 2020 年 3 月 12 日召开的第三届董事会第二十五次会议，审议并
通过《关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案》。
2、公司董事会于 2020 年 3 月 13 日在《中国证券报》《证券时报》《上海
证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了关于
召开本次股东大会的通知（《珠海润都制药股份有限公司关于召开公司 2020 年
第一次临时股东大会的公告》（公告编号：2020-013），以下称“会议通知”）。
上述公告载明了本次股东大会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或者委托
代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席会议股东的股权登记日、公司
联系地址及联系人等，会议通知同时列明了本次股东大会的审议事项，并对有关
议案的内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
1、根据会议通知，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
现场会议于2020年3月30日下午14:30在珠海市金湾区三灶镇机场北路6号公
司会议室召开，由董事长陈新民先生主持。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年3月30日
上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时
间为：2020年3月30日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会已于本次股东大会召开前 15
日以公告方式通知各股东。
2、根据会议通知，本次股东大会的股权登记日为2020年3月24日（星期二），
股权登记日与会议日期的间隔符合《上市公司股东大会规则》不多于7个工作日
的规定。
经本所律师核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点及其他有关
事项，与公告的会议通知内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以
及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的召集人资格合法有效。
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二、参加本次股东大会人员资格的合法有效性
（一）出席本次股东大会现场会议的公司股东及股东代理人和通过网络投票
的股东共 64 名，合计持有公司股份 121,743,667 股，占公司有表决权股份
总数的 65.6585 %。其中中小投资者共 56 名, 合计持有公司股份6,093,667
股，占公司有表决权股份总数的 3.2864 %。
1、根据会议通知，截至2020年3月24日下午收市时，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其授权代理人均有权出席
本次股东大会。
本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册对股东资格的合法性进行
了验证，依据授权委托书对股东代理人资格的合法性进行了验证。出席本次股东
大 会 现 场 会 议 的 公 司 股 东 及 股 东 代 理 人 共 17 名 ， 合 计 持 有 公 司 股 份
118,767,767 股，占公司有表决权股份总数的 64.0535 %。其中中小投资者共 9
名，合计持有公司股份 3,117,767 股，占公司有表决权股份总数的 1.6815 %。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据，参加本次股东大会网络投
票的股东共 47 名, 合计持有公司股份 2,975,900 股，占公司有表决权股份
总数的 1.6050 %。其中中小投资者共 47 名, 合计持有公司股份2,975,900
股，占公司有表决权股份总数的 1.6050 %。
（二）出席公司本次股东大会人员除公司股东及股东授权委托代表外，公司
部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师以及根据相关法规应当出
席股东大会的其他人员也参加了本次股东大会。
经本所律师查证，上述股东及股东授权委托代表参加公司本次股东大会的资
格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）根据会议通知，公司本次股东大会的投票表决方式为现场投票与网络
投票相结合的方式。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果
同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；公司本次股东大
会就通知中列明的议案现场参会的股东及代理人以现场记名投票方式进行了表
决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场清点、公布表决结果。公司通
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过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供了网
络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了本次网络投票的投
票结果统计数据。
（二）本次股东大会审议的事项为：
累积投票议案：
1、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人
的议案》；
1.01 选举陈新民先生为公司第四届董事会非独立董事；
1.02 选举李心湄女士为公司第四届董事会非独立董事；
1.03 选举刘杰先生为公司第四届董事会非独立董事；
1.04 选举由春燕女士为公司第四届董事会非独立董事。
2、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的
议案》；
2.01 选举TANWEN先生为公司第四届董事会独立董事；
2.02 选举杨德明先生为公司第四届董事会独立董事；
2.03 选举周兵先生为公司第四届董事会独立董事。
3、审议《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工监事候选人
的议案》；
3.01 选举华志军先生为第四届监事会监事；
3.02 选举李娜女士为第四届监事会监事。
非累积投票议案：
4、审议《关于公司及子公司向银行申请综合授信及贷款的议案》。
5、审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。
（三）根据《公司法》《公司章程》的有关规定，以上议案均属于影响中小
投资者利益的重大事项，公司对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票
结果。
（四）经本所律师核查，本次股东大会现场会议投票和网络投票结束后，经
合并统计的表决结果为：
1、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人
的议案》
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1.01选举陈新民先生为公司第四届董事会非独立董事表决结果：
同 意 119,939,901 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 股 份 总 数 的
98.5184 %，议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意 4,289,901 股，占出
席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 70.3993 %。
1.02 选举李心湄女士为公司第四届董事会非独立董事表决结果：
同 意 119,939,872 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 股 份 总 数 的
98.5184 %，议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意 4,289,872 股，占
出席本次股东大会中小投资者有效表决股份总数的 70.3989 %。
1.03 选举刘杰先生为公司第四届董事会非独立董事表决结果：
同意 119,939,873 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的98.5184%，
议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意 4,289,873 股，占出席本次股东
大会中小投资者有效表决股份总数的 70.3989 %。
1.04 选举由春燕女士为公司第四届董事会非独立董事表决结果：
同意120,179,865股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 98.7155 %，
议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意 4,529,865 股，占出席本次股东
大会中小投资者有效表决股份总数的74.3373 %。
2、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的
议案》
2.01 选举TANWEN先生为公司第四届董事会独立董事表决结果：
同意119,897,781股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 98.4838 %，
议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意4,247,781股，占出席本次股东大
会中小投资者有效表决股份总数的 69.7081 %。
2.02 选举杨德明先生为公司第四届董事会独立董事表决结果：
同意 119,897,781 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的98.4838%，
议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意4,247,781 股，占出席本次股东大
会中小投资者有效表决股份总数的 69.7081 %。
2.03 选举周兵先生为公司第四届董事会独立董事表决结果：
同意 119,897,781股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的98.4838 %，
议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意 4,247,781 股，占出席本次股东
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大会中小投资者有效表决股份总数的 69.7081 %。
3、审议《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工监事候选人
的议案》
3.01 选举华志军先生为第四届监事会监事表决结果：
同意120,019,771股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 98.5840 %，
议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意 4,369,771 股，占出席本次股东
大会中小投资者有效表决股份总数的 71.7100 %。
3.02 选举李娜女士为第四届监事会监事表决结果：
同意 119,939,772 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的98.5183%，
议案通过。其中，中小投资者表决结果：同意 4,289,772 股，占出席本次股东
大会中小投资者有效表决股份总数的 70.3972 %。
4、审议《关于公司及子公司向银行申请综合授信及贷款的议案》
表决结果：同意 121,706,767 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数
的 99.9697 %；反对 36,900 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
0.0303 %；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0 %，议案
通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 6,056,767 股，占出席本次股东大会中
小投资者有效表决股份总数的 99.3945 %；反对 36,900 股，占出席本次股东
大会中小投资者有效表决股份总数的 0.6055 %；弃权 0 股，占出席本次股
东大会中小投资者有效表决股份总数的 0 %。
5、审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 121,706,767 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数
的 99.9697 %；反对 36,900 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的
0.0303 %；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0 %，议案
通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 6,056,767 股，占出席本次股东大会中
小投资者有效表决股份总数的 99.3945 %；反对 36,900 股，占出席本次股东
大会中小投资者有效表决股份总数的 0.6055 %；弃权 0 股，占出席本次股
东大会中小投资者有效表决股份总数的 0 %。
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根据以上表决结果，本次股东大会上述议案均获得通过。
经本所律师查证，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《上市公司股东
大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章
程》等有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，经本所律师审查并现场见证，本所律师认为，公司2020年第一次临时
股东大会的召集、召开、出席本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程
序均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东
大会网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
本次股东大会作出的决议真实、合法、有效。
本法律意见书正本壹式叁份，公司持有贰份，本所留存壹份，具有同等法律
效力。
以下无正文。
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（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于珠海润都制药股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页。）
广东广信君达律师事务所（盖章） 经办律师：
负责人： 官招阳
王晓华
郑洁欣
二〇二〇年三月三十日
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