武汉明德生物科技股份有限公司

                            信息披露事务管理制度
                                    第一章 总则

    第一条 为规范明德生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，确保信

息披露真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证

券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）、《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称《信息披露事务管理》）

等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，制定本制度。

    第二条 本制度所称“重大信息”是指对公司股票及其衍生品种（以下统称“证券”）交

易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市规则》、《上市公司信息披露管

理办法》、《主板上市公司规范运作》的有关规定确定。

    第三条 公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理办法》、主板上市公司规范运作》、

《信息披露事务管理》及其他法律、法规、规范性文件所确立的基本原则。

    第四条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书是公司信息披露的

具体执行人和证券交易所的指定联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和

完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露。

                        第二章 重大信息内部报告及披露制度

    第五条 公司各业务部门的负责人和各控股子公司的总经理或公司总经理确定的人员为

公司未公开重大信息的内部责任人（下称“内部责任人”）。公司在筹划、发生《上市规则》

及其他相关规定所确立的应予披露的重大事件（下称“重大事件”）时，内部责任人应当及

时向董事会秘书报告，并会同公司董事会秘书确定该事件是否为“重大信息”。

    公司的实际控制人、控股股东和持股 5%以上的股东发生《上市规则》及其他相关规定

所确立的重大事件时，应将应予披露的重大信息及时通报给公司董事会秘书，履行相应的披

露义务。

    董事、监事、高级管理人员向公司董事会、监事会报告重大事件的，应当同时通报董事

会秘书。

    公司董事会秘书需了解重大事件进展时，内部责任人应当予以积极配合和协助，及时、
准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

    第六条 如果经确定为重大信息，则在重大信息披露前，可以采取如下保密措施：

    （一）明确未公开重大信息的密级，尽量缩小信息知情者的范围；

    （二）对该事件进行内部研究、文件流转时，应以代号等方式将事件的关键内容予以屏

蔽；

    （三）对于可能使公司证券价格发生重大波动的敏感信息，尽量采取口头沟通方式，避

免在早期阶段以书面方式流转文件；

    （四）如果涉及需聘请外部机构的，需在早期阶段对该事件的核心信息予以保密，并尽

快与该外部机构签署保密协议；

    （五）对公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员

使用网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行必要的关注和引导。

    第七条 内部责任人应掌握重大事件向董事会秘书报告的时间。原则上应于发生或有可

能发生该重大事件时及时报告。但是在初期的市场调研阶段，并采取限制知情人范围措施予

以保密的，可以待该事件经确定基本具备可行性的情况下予以报告。

    第八条 公司的内刊、网站、宣传性资料、对外报出的各种文件（如向有关政府部门递

交文件、对外投标的文件等）在对外发布前应经董事会秘书审核；公司人员接受媒体采访或

在报纸、刊物上发表文章的，需事先与董事会秘书沟通，并获得其认可。

    第九条 公司应该严格遵守有关财务管理和会计核算的内部控制制度，在相关财务信息

披露前不得泄漏、透露重大信息。

    公司董事会应当负责内部控制的制定和执行，保证相关控制规范的有效实施。公司内部

审计部门应当对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进

行检查监督。

    第十条 公司的信息披露应遵循如下内部审批程序：

    （一）信息披露的文稿由董事会秘书撰稿或审核，其中定期报告的草案应由经理、财务

负责人等高级管理人员编制后交由董事会秘书审核；

    （二）董事会秘书应按有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，

在履行法定审批程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会决议、监事会决议以及其它临

时公告。

    第十一条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董事会决

议、监事会决议以外的临时报告：
    （一）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；

    （二）以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字。

    第十二条 在未公开重大信息公告前，出现信息泄漏或公司股票及其衍生品种交易发生

异常波动的，公司董事会秘书应当第一时间向交易所报告并公告。

     第三章 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等在信息披露中的职责

    第十三条 在遵循本制度所确立的重大信息内部报告和披露制度的基础上，公司董事应

当了解并持续关注公司的各项经营情况，主动调查、获取决策所需要的资料 。

    董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时

改正。当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是否属实、结论能否成

立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核实传闻时应当尽量采取

书面函询或者委托律 师核查等方式进行。

    第十四条 监事应当对公司履行信息披露职责的情况监督，发现信息披露存在违法违规

问题的，应当进行调查并提出处理建议。

    独立董事和监事会对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行检查，发现重大缺陷应

当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深交

所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信

息披露事务管理制度进行检查的情况。

    第十五条 高级管理人员应当根据需求或董事会的要求及时向董事会报告有关公司各项

经营情况和重大事件进展信息 。

    第十六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息，

并根据相关规定予以披露，董事会秘书还需持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真

实情况。

    董事会秘书应当定期对公司董事、监事、高级管理人员以及其他负有信息披露职责的人

员开展信息披露制度方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关内容通报给实际控制人、

控股股东、持股 5%以上的股东。

    除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权并

遵守《上市规则》及其它相关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信息。

                                第四章 档案管理

    第十七条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管理工作由公司

董事会秘书负责管理。股东大会文件、董事会文件、监事会文件、信息披露文件分类专卷存
档保管。

    第十八条 董事、监事、高级管理人员应将其履行信息披露职责的情况予以书面记录并

提交董事会秘书保管，并作为公司档案归档保管。

    第十九条 以公司名义对证监会、深交所等单位进行正式行文时，须经公司董事长或董

事长指定的董事审核批准。相关文件作为公司档案归档保管。

    第二十条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责

登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。

              第五章 信息披露违规责任追究（包括年报责任追究制度）

    第二十一条 相关信息披露义务人违反本制度各项规定，给公司造成损失的，相关的责

任人应当赔偿公司损失。公司内部人员违反本制度的，公司董事会视情节轻重，可以根据公

司相关处罚制度给予批评、警告、罚款、留用察看、降职、免职、解除劳动合同等处分，中

国证监会、交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。

    第二十二条 公司外部机构和人员违反本制度，给公司造成损失的，公司应当通过诉讼

等方式追究其责任。

    第二十三条 年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他年报信

息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。有下列情形之

一的，公司年报信息披露的主要负责人员（即公司董事、监事、高级管理人员，公司控股股

东、实际控制人及持股百分之五以上的股东，公司各部门的负责人及与年报信息披露有关的

其他人员）应当追究相关人员的责任：

    （一）年度财务报告违反《会计法》、《企业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错；

    （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规定及法律、

法规、规范性文件规定的上市公司信息披露的相关要求，存在重大错误或重大遗漏；

    （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合法律、法规、规范性文件关于上市公司信

息披露的相关要求，存在重大错误或重大遗漏；

    （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的；

    （五）业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存在重大差异且

不能提供合理解释的；

    （六）年报信息披露主要负责人员未勤勉尽职导致年报未能及时披露并且无法提供合理

解释的；

    （七）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。
    第二十四条 公司年报信息披露的主要负责人员的责任承担方式为：

    （一）责令改正并作出检讨；

    （二）通报批评；

    （三）调离岗位、停职、降职、撤职；

    （四）赔偿损失；

    （五）解除劳动合同；

    （六）董事会确定的其他形式。

    年报信息披露重大差错责任追究的结果纳入公司对相关部门和人员的年度绩效考核指

标。

    第二十五条 年报信息披露存在重大遗漏或与事实情况不符的，应及时进行补充和更正

公告，并按照法律、法规、规范性文件的要求逐项如实披露补充、更正或修正的原因及影响，

并披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。

    第二十六条 对其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在

重大差异的，由公司审计部与董事会秘书负责收集、汇总相关资料，调查责任原因，并形成

书面材料，详细说明相关差错的性质及产生原因、责任认定的初步意见、拟定的处罚意见和

整改措施等，提交公司董事会审议。

    第二十七条 以上所称重大会计差错、重大遗漏、重大差异的标准由公司董事会根据《企

业会计准则》、法律、法规、规范性文件的相关要求并结合公司实际经营情况确定。

    第二十八条 有下列情形之一，应当从重或者加重惩处：

    （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系责任人个人主观故意所致的；

    （二）干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，打击、报复、陷害调查人的；

    （三）明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；

    （四）多次发生年报信息披露重大差错的；

    （五）董事会认为的其它应当从重或者加重处理的情形。

    第二十九条 公司董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚的决议以临时公告的

形式对外披露。季度报告、半年度报告的信息披露重大差错的责任追究参照本制度规定执行。

    第三十条 对责任人作出责任追究处罚前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩

的权利。

                                   第六章 附则

    第三十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规

范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，按后者的规定执行，并应当及

时修改本制度。

    第三十二条 本制度由董事会制订，经董事会通过后生效并施行。

    第三十三条 本制度由董事会负责解释，其修订应经董事会批准方可生效。



                                                   武汉明德生物科技股份有限公司

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