武汉明德生物科技股份有限公司

                       外部信息报送及使用管理制度


                                     第一章 总则

    第一条 为了进一步提高武汉明德生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范

运作水平，加强公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露等期间的外

部信息报送和使用管理，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上

市公司治理准则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》

和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，

结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资及控股子公司，公司的董事、

监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。

    第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，包括

但不限于：定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批的重大事项等。



                               第二章 外部信息报送管理

    第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披露相关法律、

法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流

程。

    第五条 公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关涉密人员在定期报告编制、公司

重大事项筹划期间，负有保密义务，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，任何知情人

不得公开或者泄漏该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

    第六条 在定期报告、临时报告正式公告披露前，公司的董事、监事和高级管理人员及

其他相关涉密人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接

受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。

    第七条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送季度、半年度、年度统计报表的，

对外提供时间不得早于公司相关定期报告或业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得

少于向外部信息使用人提供的信息内容。
    第八条 对于没有明确法律法规依据要求公司提供信息的，公司应予以拒绝。

    第九条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报

送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊

情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应当将报送的外部单位和相关人员

及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控制的法人或其他组织）作为内幕信息知情人登记

在案备查。

    第十条 公司各部门、分公司、子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前， 应当由

经办人员以内部办公流程或书面方式申请审批，经部门负责人（或分公司、子公司负责人）、

公司分管副总经理（如有）审核、董事会秘书核准后方可对外报送。对外报送信息经办人、

部门负责人、分管领导对报送信息的真实、准确、完整性负责；董事会秘书对报送的合法性

负责。

    第十一条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提示报送的外

部单位及相关人员认真履行《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规赋予

的保密义务和禁止内幕交易的义务。公司对外报送未公开重大信息时，公司应当向接收方提

供保密提示函，并要求接收方签署保密承诺函，保密承诺函中应当列明接收、使用本公司报

送信息的人员情况。

    第十二条 公司向外部信息使用人出具的保密提示函、外部信息使用人签署的保密承诺

函等材料，由公司董事会秘书处统一存档保管，保存期不得少于十年。



                               第三章 外部信息使用管理

    第十三条 在公司依法定程序公告披露相关信息前，外部单位或个人不得以任何方式泄

露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖本公司证券

或建议他人买卖本公司证券。

    第十四条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材料中涉及本

公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信息知情人的范围，并督

促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。

    第十五条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使本公司未公开信息被泄露的，

应当立即通知公司，公司应当在第一时间向深圳证券交易所报告并公告披露。

    第十六条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用公司的未公开

重大信息，除非公司同时公告披露或已经公告披露该信息。
    第十七条 外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使公司遭受经济

损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；外部单位或个人如利用其所知悉的公司未公开重

大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券的，公司应当及时向证券监管机构报告并

追究其法律责任；外部单位或个人涉嫌构成犯罪的，公司应当移交司法机关处理。



                                    第四章 附则

    第十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规章、深圳证券交易所相关规定以

及公司其他制度执行。

    第十九条 本制度由董事会负责解释和修订，经董事会审议通过之日起施行。




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