武汉明德生物科技股份有限公司

                         董事、监事、高级管理人员

                      持有和买卖本公司股票管理制度
                                    第一章 总则

    第一条   为规范武汉明德生物科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事、

监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以

下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股

票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）、《上市公司董事、监

事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 修订）》、《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称《股份变动管理》）等法律、法规

和规范性文件及《武汉明德生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规

定，结合公司实际情况，特制定本制度。

    第二条   本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十四条规定的自然

人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。

    第三条   本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的高级管理人员。

    第四条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本

公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户

内的本公司股份。委托他人代行买卖股票的，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关义

务。

    第五条   公司董事、 监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉

《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行

违法违规的交易。

    第六条   公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券

交易。

                              第二章 持有及申报要求

    第七条   公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所

（以下简称“深交所”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份

信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
    （一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理

人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 2 个交易日内；

    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

    （五）法律、法规、中国证监会和深交所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理

的申请。

    第八条     公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所申报数据的真实、

准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份的变动情况，并承担由此

产生的法律责任。

    第十条     因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高

级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限

制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所申请并由中国结算深

圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

    第十一条     公司通过《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份

规定更长的禁止转让期限、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件，应当及时向

深交所申报。

                               第三章 股份锁定的规定

    第十二条     公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将其申

报数据资料发送中国结算深圳分公司对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本

公司股份予以锁定。

    公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、

协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的

股份，计入次年可转让股份的计算基数。

    第十四条     公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除

限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司

申请解除限售。

    第十五条     公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深交

所申报离任信息并办理股份加锁、解锁事宜。公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公
司申报个人信息后，由中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本

公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。

    第十六条     在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、

表决权、优先配售权等相关权益不受影响。



                       第四章 买卖本公司股票的一般原则和规定

    第十七条     公司董事、监事和高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他组织在

买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划提前 2 个交易日（法律法规或规范性文

件、交易所规则另有要求的，根据具体要求执行）以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书

应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深交所相

关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管

理人员，并提示相关风险。

    第十八条     公司董事、监事、高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，

应当按照法律、行政法规、规范性文件等有关规定履行预先披露程序，披露减持计划，由深

交所予以备案。

    第十九条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

    （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职（离任）后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股票且尚在承诺期

内的；

    （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。

    第二十条     具有下列情形之一的，公司董事、监事、高级管理人员不得减持股份：

    （一）董事、监事、高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查

或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；

    （二）董事、监事、高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满

3 个月的；

    （三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深交所业务规则规定的其他情形。

    第二十一条     公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖本公司股票：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原

预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或

进入决策程序之日至依法披露之日；

    （四）中国证监会和深交所规定的其他期间。

    公司董事、监事、高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。

    第二十二条   公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交

易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制

执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    当计算可转让股份额度出现小数时，按四舍五入取整数位；公司董事、监事和高级管理

人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受上述转让比例的限制。

    因公司进行权益分派、减资缩股导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增减变化

的，本年度可转让股份额度应相应变更。

    第二十三条   公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份为基数，

计算其可转让的股份数量。

    因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在

二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当

年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其

所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

    第二十四条   公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不

发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董

事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份的，参照本制度相关规定执行。



                                第五章 信息披露

    第二十五条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起的两个交

易日内，于深交所制定网站上公开下列内容：
    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）本次变动后的持股数量；

    （四）法律、法规、中国证监会和深交所要求披露的其他事项。

    第二十六条   公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将其

所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归

该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内容：

    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的补救措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）法律、法规、中国证监会和深交所要求披露的其他事项。

    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖出后 6 个

月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。

    第二十七条   持有公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第二十六条规定执

行。

    第二十八条   公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人员买卖本公

司股票的情况，内容包括：

    （一）报告期初所持本公司股票数量；

    （二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量、金额和平均价格；

    （三）报告期末所持本公司股票数量；

    （四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公司股

票行为以及采取的相应措施；

    （五）深交所要求披露的其他事项。

    第二十九条   公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市

公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、

部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第三十条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公

司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期

检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
                                  第六章   处 罚

    第三十一条   公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，公司可以通过以下方

式（包括但不限于）追究当事人的责任：

    （一）责令违规董事、监事、高级管理人员作出书面解释；

    （二）给予责任人警告、通报批评；

    （三）给公司造成损失或重大影响的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

    （四）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事任。

    持有公司股份 5%以上的股东违反本制度第二十六条规定买卖股票的，参照本条规定执

行。

    第三十二条   公司董事、监事和高级管理人员违法违规买卖本公司股票的，除应承担相

应法律责任外，还应就违规行为尽快作出说明并提交深交所及相关证券监管机构备案，给公

司造成重大影响的，还应向投资者公开致歉。



                                  第七章 附 则

    第三十三条   本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程等相

关规定执行；本制度如与法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，

按有关法律、 法规、 规范性文件和公司章程的规定执行。

    第三十四条   本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第三十五条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同。




                                                      武汉明德生物科技股份有限公司

                                                                        2022 年 8 月