金元证券股份有限公司
关于成都天奥电子股份有限公司
2019年度保荐工作报告
保荐机构名称：金元证券股份有限公司 被保荐公司简称：天奥电子
保荐代表人姓名：孙维东 联系电话：010-83958806
保荐代表人姓名：谢艺 联系电话：010-83958806
一、保荐工作概况
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
（3）列席公司监事会次数 1 次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 年度保荐工作报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2019 年 12 月 3 日
通过现场 授课与 自学相 结合的方
（3）培训的主要内容 式，进行了上市公司监管重点及违
规案例的培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无
2、公司内部制度的建立和执行 无
3、“三会”运作 无
4、控股股东及实际控制人变动 无
5、募集资金存放及使用 无
6、关联交易 无
7、对外担保 无
8、收购、出售资产 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无
期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保
无
荐工作的情况
2
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、股份锁定承诺 是
2、关于所持股份减持价格及锁定的承诺 是
3、关于稳定公司股价预案的相关承诺 是
4、关于公开发行前持股 5%以上股东的持
是
股意向及减持意向的承诺
5、关于招股说明书真实性、准确性、完
是
整性的承诺
6、关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是
7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是
8、避免同业竞争的承诺 是
9、关于规范/避免关联交易的承诺 是
10、关于避免资金占用的承诺 是
四、其他事项
报告事项 说 明
2020 年 4 月 14 日，金元证券出具《关于更换
成都天奥电子股份有限公司首次公开发行股
票并上市项目持续督导保荐代表人的函》。原
1、保荐代表人变更及其理由 保荐代表人孟灏女士因工作变动，金元证券
委派谢艺女士接替孟灏女士担任公司首次公
开发行股票并上市项目持续督导期间的保荐
代表人，继续履行持续督导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《金元证券股份有限公司关于成都天奥电子股份有限公司
2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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孙维东 谢 艺
金元证券股份有限公司
2020年4月22日
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