成都天奥电子股份有限公司独立董事

       关于第四届董事会第二十三次会议所涉事项的独立意见



    根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管第 1 号——主板上市公司规范指引》等法律法规及《公司章程》的相关
规定，作为成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在查
阅公司董事会提供的有关资料、了解有关情况后，基于独立判断的立场，就第四
届董事会第二十三次会议所涉事项发表独立意见如下：

    一、独立董事对关于公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》
及其摘要的独立意见
    对于公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，
我们认为：
    1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性
文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格。
    2、本激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。激励对象不存在《管理办法》
第八条不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本激励计划的所有激励对象均与公司具有雇佣或劳务关系；激励对
象不包括独立董事、监事，单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规
定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划的
激励对象主体资格合法、有效。
    4、公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的制
定、审批流程和内容均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理
办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予
安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、
解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，
未侵犯公司及全体股东的利益。
    5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
    6、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办
法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避
表决。
    7、公司实施本激励计划可以建立健全公司激励机制，优化薪酬与考核体系，
完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，增强公司
的凝聚力，提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
    综上所述，全体独立董事同意《2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案修
订稿）》及其摘要，并同意提交公司股东大会审议。
（本页无正文，为《成都天奥电子股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二
十三次会议所涉事项的独立意见》之签署页）




独立董事签名：




        樊   勇                   乐   军                   李正国




                                                       2022 年   月   日