成都天奥电子股份有限公司

                             信息披露管理制度

                                 第一章 总则

    第一条 为了规范成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）的信息
披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和
国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律、法规、
规范性文件和《成都天奥电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，特制定本制度。
    第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，按法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规范运作》和深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）其他相关规定，在符合中国证监会规定条件的媒体（以下统称
符合条件媒体）上公告信息。公司披露的信息不得涉及国家秘密。
    第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、
实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定
的其他承担信息披露义务的主体。
    第四条 公司董事长为公司信息披露工作的第一责任人。董事会秘书负责组
织和协调公司信息披露事务，管理公司信息对外公布等相关事宜。

                         第二章 信息披露的基本原则

    第五条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《上市规则》以及深交所发布的细则、指引和通知等相关规定，及
时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗
易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第六条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信
息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
    公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完
整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出声明并说明理由，公
司应当予以披露。
    第七条 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并积极
配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项（以下简称重大事项或者重大信息）。
    公司应当协助相关信息披露义务人履行信息披露义务。
    第八条 公司应当建立和执行内幕信息知情人登记管理制度。内幕信息知情
人登记管理制度应当经公司董事会审议通过并披露。
    公司及相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知
情者控制在最小范围内。
    内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信息、买卖
或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第九条 公司及相关信息披露义务人应当披露的信息包括定期报告、临时报
告等。
    公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、《上市规则》及深交所其他
规定编制公告并披露，并按规定报送相关备查文件。公司及相关信息披露义务人
不得以定期报告形式代替应当履行的临时公告义务。
    前款所述公告和材料应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司及相关
信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文
本为准。
    公司及相关信息披露义务人应当保证所披露的信息与提交的公告内容一致。
公司披露的公告内容与提供给深交所的材料内容不一致的，应当立即向深交所报
告并及时更正。
    第十条 公司及相关信息披露义务人的公告应当在深交所网站和符合条件媒
体上披露。
    公司及相关信息披露义务人不得以公告的形式滥用符合条件媒体披露含有
宣传、广告、诋毁、恭维等性质的内容。
    第十一条 公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间
不得先于符合条件媒体，在符合条件媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者
问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
    公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
    第十二条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道以
及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。
    公司应当在规定期限内如实回复深交所就相关事项提出的问询，并按照《上
市规则》的规定和深交所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，
不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复深交
所问询的义务。
    第十三条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合条件媒体发布，
同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
    信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊（以下统称符合条件报刊）依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书
等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合条件报刊披露。
    信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    第十四条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话
畅通。
    第十五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密
等，及时披露或者履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反
法律法规的，可以免于按照深交所有关规定披露或者履行相关义务。
    公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披露或者履
行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可以
暂缓或者免于按照深交所有关规定披露或者履行相关义务。
    公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过
两个月。
    第十六条 公司及相关信息披露义务人依据本制度第十五条规定暂缓披露、
免于披露其信息的，应当符合下列条件：
    （一）相关信息未泄露；
    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
    不符合本制度第十五条和前款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相
关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。
    暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时披
露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
    第十七条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到《上市规则》规定的披
露标准，或者《上市规则》没有具体规定，但深交所或者公司董事会认为该事件
对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照《上市规
则》及时披露。

                       第三章 信息披露的范围和要求

                             第一节 定期报告
    第十八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
    第十九条 公司应当按照中国证监会相关公告、《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式》、《公开发行
证券的公司信息披露编报规则第 13 号——季度报告的内容与格式特别规定》、
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》、
《股票上市规则》、《规范运作》、深交所备忘录等要求编制、报送和披露定期
报告及财务报告。
    公司应当按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》的相关规定编制业绩预告及业绩快报并披露。
    第二十条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，应当在每个会
计年度的前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露季度报告。
    公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
    公司预计不能在第一款规定的期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按
期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
    第二十一条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。
    公司定期报告内容应当经董事会审议通过，未经董事会审议通过的定期报告
不得披露。
    定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会
决议的，公司应当披露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事
意见。
    第二十二条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、深交所有关规定的要求，定期
报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监
事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董
事会的编制和审议程序是否符合法律法规、深交所有关规定的要求，定期报告的
内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    公司董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    公司董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
    第二十三条 公司聘请的会计师事务所应当符合证券法的相关规定。
    第二十四条 公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。
    公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当审计：
    （一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补
亏损；
    （二）中国证监会或者深交所认为应当进行审计的其他情形。
    公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深交所另有规定的
除外。
    第二十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
    第二十六条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
                               第二节 临时报告
    第二十七条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、《上市规则》和深交所的其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。
    第二十八条 公司应披露临时报告的信息有：
    （一）董事会决议；
    （二）监事会决议；
    （三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
    （四）股东大会决议；
    （五）独立董事的声明、意见及报告；
    （六）公司发生下列行为所涉及金额达到证券监管部门要求披露的标准：
     1、应披露的交易：
    （一）购买资产；
    （二）出售资产；
    （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
    （四）提供财务资助（含委托贷款等）；
    （五）提供担保（含对控股子公司担保等）；
    （六）租入或者租出资产；
    （七）委托或者受托管理资产和业务；
    （八）赠与或者受赠资产；
    （九）债权或者债务重组；
    （十）转让或者受让研发项目；
    （十一）签订许可协议；
    （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
    （十三）深交所认定的其他交易。
     2、关联交易：
    （1） 上款规定的交易事项；
    （2） 购买原材料、燃料、动力；
    （3） 销售产品、商品；
    （4） 提供或接受劳务；
    （5） 委托或受托销售；
    （6） 关联双方共同投资；
    （7） 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
    （七）公司发生下列重大事件达到证券监管部门要求披露的标准：
    1、《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    2、公司发生大额赔偿责任；
    3、公司计提大额资产减值准备；
    4、公司出现股东权益为负值；
    5、公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
    6、新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    7、公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
    8、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
    9、主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    10、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    11、主要或者全部业务陷入停顿；
    12、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
    13、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    14、会计政策、会计估计重大自主变更；
    15、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
       16、中国证监会规定的其他事项。
       （八）公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的：
       1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
       2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
       3、可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；
       4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
       5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序；
       6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总
资产的 30%；
       7、主要或者全部业务陷入停顿；
       8、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
       9、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
       10、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
       11、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司
董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者
预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履
行职责；
       12、深交所或者公司认定的其他重大风险情况。
       （九）公司出现下列情况时：
       1、变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址
和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体披
露；
       2、经营方针和经营范围发生重大变化；
       3、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更；
       4、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案；
       5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相
应的审核意见；
       6、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
       7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；
       8、公司实际控制人或者持有公司 5%以上股份的股东持股情况或者控制公司
的情况发生或者拟发生较大变化；
       9、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
       10、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；
       11、任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、
托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
       12、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大
影响；
       13、深交所或者公司认定的其他情形。
       （十）公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记载被责令改
正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，按
照中国证监会、证券交易所等有关规定的要求，办理财务信息的更正及相关披露
事宜。
       （十一）上市公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立方案，应
当在获得中国证监会批准后，及时报告证券交易所并公告。
       （十二）公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登
记等事项的，应当按中国证监会和深交所的有关规定办理。
       （十三）公司承诺事项和相关信息披露义务人承诺事项，应当将公司和相关
信息披露义务人承诺事项从相关信息披露文件中单独摘出，及时逐项在深交所网
站上予以公开。承诺事项发生变化的，公司应当在深交所网站及时更新。公司未
履行承诺的，应当及时披露未履行承诺的原因以及相关人员可能承担的法律责任；
相关信息披露义务人未履行承诺的，公司应当主动询问相关信息披露义务人，并
及时披露未履行承诺的原因以及董事会拟采取的措施。公司应当在定期报告中披
露承诺事项的履行进展。
    （十四）相关法律、法规及规范性文件规定或证券管理部门认为需要披露的
其他事项或情形。
    第二十九条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点
后及时履行首次披露义务：
    （一）董事会或者监事会作出决议时；
    （二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
    （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大
事件发生时。
    第三十条 在第二十九条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及
时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事项难以保密；
    （二）该重大事项已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻（以下统称传闻）；
    （三）公司股票及其衍生品种交易异常波动。
    第三十一条 公司按照第二十九条规定首次披露临时报告时，应当按照《上
市规则》规定的披露要求和深交所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时
若相关事实尚未发生的，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，
再按照《上市规则》和相关格式指引的要求披露完整的公告。
    第三十二条 公司按照第二十九条或者第三十条规定履行首次披露义务后，
还应当按照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况：
    （一）董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当
及时披露决议情况；
    （二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当
及时披露意向书或者协议的主要内容；
    上述意向书或者协议的内容或者履行情况发生重大变更，或者被解除、终止
的，公司应当及时披露变更、解除或者终止的情况和原因；
       （三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批
准或者否决情况；
       （四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原
因和相关付款安排；
       （五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时披露
有关交付或者过户事宜；
       超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露
未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次
进展情况，直至完成交付或者过户；
       （六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况。
       第三十三条 公司按照第二十九条或者第三十条报送的临时报告不符合《上
市规则》要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，
并承诺在两个交易日内披露符合要求的公告。
       第三十四条 公司控股子公司发生的第二十八条第（六）、（七）、（八）
款所述重大事件，视同公司发生的重大事件，适用前述各款的规定。

                            第四章 信息披露事务管理

              第一节 公司信息披露义务人的报告、审议和披露职责

       第三十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
       第三十六条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
       第三十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
       第三十八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
       第三十九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
    第四十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务:
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
    第四十一条 公司非公开发行股票时，公司的控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第四十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
    第四十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

                 第二节 信息披露文件编制、审批与披露流程
    第四十四条 定期报告的编制、审核与披露程序:
    （一）报告期结束后，总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员及
时编制定期报告草案，提请董事会审议；
    （二）董事会秘书负责将定期报告草案送达董事审阅；
    （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
    （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
    （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的
进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向董事会报告。
    第四十五条 临时报告的编制、审核与披露程序：
    （一）临时报告文稿由证券管理部门负责草拟，董事会秘书负责审核；
    （二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按公
司章程及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审批；
    （三）董事会秘书负责相关信息的披露工作。
    第四十六条 对外报送文件的编制、审核程序：
    公司向证券监管部门报送的报告由公司证券事务管理部门负责草拟，董事会
秘书负责审核。
    第四十七条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄
清公告。
    第四十八条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
    公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深交报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公
告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖
公司股票及其衍生品种。
    第四十九条 公司应当通过主板上市公司业务专区和深交所认可的其他方式
在第一时间将临时报告实时披露文稿和相关备查文件报送深交所，经深交所登记
确认后通过中国证监会指定网站对外披露。
    第五十条 公司实施现金选择权的，可以向深交所申请其股票及其衍生品种
停牌，并在披露相关公告后复牌。
    公司筹划重大事项确有必要申请停牌的，应当根据中国证监会及深交所有关
规定，向深交所申请停牌。
    公司应当审慎申请停牌，明确停牌事由，合理确定停牌时间，尽可能缩短停
牌时长，并及时申请复牌。
    第五十一条 公司应当检查信息披露文件是否已经在中国证监会指定网站及
时披露，如发现异常，应当立即向深交所报告。公司在确认临时报告已经在中国
证监会指定网站披露后，应当将有关公告在公司网站上登载。
    公司应当通过新闻媒体等多种方式传播公告信息，但以其他方式传播公告信
息的时间不得先于中国证监会指定网站。

                     第三节 重大信息的传递、审核流程
    第五十二条 公司信息披露义务人同时也是公司重大信息的报告人，负有向
公司董事长和董事会秘书报告重大信息并提交相关文件资料的义务。
    第五十三条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
    上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或
者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）
网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；
以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券分析师沟通；
公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深交所认定的其他形式。
    第五十四条 在未公开重大信息公告前，出现信息泄漏或者公司股票及其衍
生品种交易发生异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当第一时间向深交所
报告，并立即公告。
    第五十五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交
流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息
或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司
公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
    第五十六条 重大信息的报告与流转：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董
事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做
好相关信息披露工作；
    （二）公司各部门及下属公司负责人应当及时向董事会秘书报告与本部门、
下属公司相关的未公开重大信息 ；
    （三）对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件应当在签署
前知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在
相关文件签署后立即报送董事会秘书和公司证券管理部门；
    （四）持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人，应当在发生涉及公司
履行信息披露义务的重大事项时，第一时间向公司董事长和董事会秘书报告相关
信息。
    上述事项发生重大进展或变化的，相关人员也应及时报告董事长和董事会秘
书，以便董事会秘书及时做好相关信息披露工作。
    第五十七条 对公司各部门和下属公司在信息披露方面的具体要求：
    （一）公司各部门和下属公司负责人为各部门和下属公司信息披露事务管理
和报告的第一责任人；
    （二）各部门和下属公司应指派专人负责信息披露工作，并及时向董事会秘
书和证券管理部门报告各部门、下属公司与本制度规定相关的信息；
    （三）董事会秘书和公司证券管理部门向各部门和下属公司收集相关信息时，
各部门和下属公司应当积极予以配合。
    第五十八条 重大信息可以书面、电话、电子邮件、口头等形式向公司董事
长和董事会秘书报告，但董事长和董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面
形式的报告及相关材料。

                     第四节 信息披露文件的档案管理
    第五十九条 对于公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责时签署
的文件，证券事务管理部门应保存完整的书面记录，保存期限不少于10年。
    第六十条 公司信息披露义务人履行信息披露义务时相关信息的传递、审核
文件由公司证券事务管理部门保存，保存期限不少于10年。
    第六十一条 公司信息披露文件及公告由公司证券事务管理部门保存，保存
期限不少于10年。

                   第五章 信息披露的保密要求和责任追究

    第六十二条 公司对未公开的重大信息采取严格保密措施。
    第六十三条 公司的涉密财务信息，应该严格按照国家法律法规的相关规定
进行披露。
    第六十四条 公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股东
或者其他单位提供未公开重大信息。
    第六十五条 在公司未公开重大信息披露前，知悉该信息的机构和个人不得
买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第六十六条 公司实施再融资计划过程中，在向特定个人或者机构进行询价、
推介等活动时，应当特别注意信息披露的公平性，不得为了吸引认购而向其提供
未公开重大信息。
    第六十七条 公司在聘请有关中介机构（包括保荐机构、会计师事务所、律
师事务所、评估事务所等）时，应当与其签订保密协议，承诺其因特定的工作关
系获得的有关公司的重大信息在正式公开披露前完全保密，不得利用内幕消息为
自己或他人进行内幕交易。
    第六十八条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情
况确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人
员提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提
供相关信息。
    在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外泄漏公司未
公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。一旦出现
未公开重大信息泄漏、传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向深交
所报告并立即公告。
       第六十九条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
       第七十条 在重大事件筹划过程中，公司及相关信息披露义务人应当采取保
密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控状态。一旦发现信息处于不
可控状态，公司及相关信息披露义务人应当立即公告筹划阶段重大事件的进展情
况。
       第七十一条 公司应当做好重要新产品研发的信息保密工作，应当分阶段同
时向所有投资者公开披露重要新产品研发的完整具体情况。
       新产品研发的完整具体情况，包括但不限于新产品研发的完整环节及预计周
期、目前所处的环节及尚需完成的环节，后续研发各阶段的时间安排及预计投产
时间，新产品上市前所需获得相关部门认证或者取得相关部门批文的情况，对公
司经营和业绩的影响情况。
       公司应当同时对存在的风险进行充分提示，包括但不限于新产品研发失败的
风险、新产品无法获得相关部门认证或者取得相关部门批文的风险、新产品市场
环境发生变化的风险等。
       第七十二条 公司内幕信息知情人对其获知的未公开的重大信息负有保密的
义务，不得擅自以任何形式对外披露。
       第七十三条 公司及相关信息披露义务人应当对内刊、网站、宣传性资料等
进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。
       第七十四条 未公开重大信息在公告前泄漏的，公司及相关信息披露义务人
应提醒获悉信息的人员必须对未公开重大信息予以严格保密，且在相关信息正式
公告前不得买卖公司证券及其衍生品种。
       第七十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
       第七十六条 对于违反本制度、擅自公开重大信息的信息披露义务人或其他
获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相
关责任人进行处罚，并依据相关法律、法规及其他规范性文件，追究法律责任。
                               第六章 附则

    第七十七条 本制度与现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定
不一致的，以现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定为准。
    第七十八条 本制度由公司董事会负责解释。
    第七十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。



                                              成都天奥电子股份有限公司

                                                          2022 年 10 月