国海证券股份有限公司
关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：兴瑞科技（002937）
保荐代表人姓名：周琢 联系电话：0755-83716915
保荐代表人姓名：覃涛 联系电话：0755-83716915
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
2018年度共发表3次，分别为1、《国
海证券股份有限公司关于公司使用
募集资金置换预先投入募投项目自
（1）发表独立意见次数 筹资金的核查意见》；2、《国海证
券股份有限公司关于公司使用闲置
募集资金进行现金管理的核查意
见》；3、《国海证券股份有限公司
关于公司变更部分募集资金投资项
目实施主体、地点和内容的核查意
见》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019年1月11日
股份变动相关规则解读和上市公司
（3）培训的主要内容
募集资金管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
首次公开发行承诺
1、关于申请文件真实、准确、完整的承诺 是 不适用
2、首次公开发行前股东所持股份的限售安排
是 不适用
和自愿锁定股份的承诺
3、首次公开发行前控股股东及其他持股5%
是 不适用
以上股东持股及减持意向的承诺
4、关于稳定股价措施的承诺 是 不适用
5、关于分红的承诺 是 不适用
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
8、不占用公司资金的承诺 是 不适用
9、规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10、关于填补即期回报措施的承诺 是 不适用
公开发行可转债承诺：
1、避免同业竞争的承诺 不适用 不适用
2、规范和减少关联交易的承诺 不适用 不适用
3、关于填补即期回报措施的承诺 不适用 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 保荐代表人未发生变更
2018年3月23日，国海证券收到中国
证监会《关于对国海证券股份有限
公司采取责令改正、增加内部合规
检查次数并提交合规检查报告措施
的决定》（〔2018〕59号），截止
目前，对于须整改的问题均已完成
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
整改或采取了后续管控措施。
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
中国证监会陕西证监局对保荐机构
担任西安华新新能源股份有限公司
的重大资产重组独立财务顾问及主
办人的过程中的未尽职尽责的行为
采取出具警示函的监管措施（陕证
监措施字〔2018〕37号）。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于宁波兴瑞电子科技股份有限
公司 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周琢 覃涛
国海证券股份有限公司
2019 年 03 月 20 日