东方花旗证券有限公司关于浙江昂利康制药股份有限公司
2019年度保荐工作报告
被保荐公司简称：浙江昂利康制药股份有限
保荐机构名称：东方花旗证券有限公司
公司（以下简称“昂利康”、“公司”）
保荐代表人姓名：朱剑 联系电话：021-23153419
保荐代表人姓名：倪霆 联系电话：021-23153448
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
现场查询公司募集资金专户 2 次，同时每月
初查询上月募集资金的存储和使用情况，根
（1）查询公司募集资金专户次数
据商业银行提供的对账单监督和检查募集资
金的使用情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 2
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8（不含现场培训报告）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 3 月
（3）培训的主要内容 募集资金存储、使用及变更等相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
2.关于持股 5%以上股东的持股意向和
是 不适用
减持意向的承诺
3.稳定股价的承诺 是 不适用
4.关于不存在虚假记载、误导性陈述或
是 不适用
者重大遗漏的承诺
5.关于公司、控股股东、董事、高级管
理人员对公司填补回报措施能够得到切 是 不适用
实履行作出的承诺
6.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
8.关于社会保险与住房公积金缴纳事项
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于浙江昂利康制药股份有限公
司2019年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
朱剑 倪 霆
2020 年 4 月 1 日