浙江昂利康制药股份有限公司
                  2020 年度监事会工作报告

    2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《浙江昂利康制药股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律法规及相关规定的要求，认真履行监
督职责，依法独立行使职权，保障公司规范运作，维护公司和股东利益。公司监
事会通过了解公司生产经营情况，监督公司财务及资金运用情况，检查公司董事
和高级管理人员执行职务的情况，对公司的经营管理情况进行了监督。现将监事
会就 2020 年度的主要工作报告如下：

    一、2020 年度监事会召开会议情况

    1、公司第二届监事会第十二次会议于 2020 年 4 月 1 日以通讯方式召开，会

议应参与表决监事 3 人，实到参与表决监事 3 人，会议审议并通过了《2019 年

度监事会工作报告》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、

《2019 年年度报告及摘要》、关于 2019 年度内部控制自我评价报告》、关于 2019

年度募集资金存放与使用的专项报告》、《关于公司 2020 年度日常关联交易预计

的议案》、《关于变更募集资金用途的议案》、《关于使用部分募集资金在杭州市钱

塘新区投资设立全资子公司的议案》、《关于变更部分募集资金专户的议案》、《关

于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于修改<监

事会议事规则>的议案》十二个议案。

    本次监事会决议公告刊登于 2020 年 4 月 3 日的《证券时报》及指定信息披

露网站（www.cninfo.com.cn）上。

    2、公司第二届监事会第十三次会议于 2020 年 4 月 20 日以通讯方式召开，

会议应参与表决监事 3 人，实到参与表决监事 3 人，会议审议并通过了《2020

年第一季度报告全文及正文》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关

于公司 2020 年非公开发行股票方案的议案》、《关于公司 2020 年非公开发行股



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票预案的议案》、《关于公司 2020 年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报

告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司 2020 年

非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司未

来三年（2020-2022 年）股东回报规划的议案》八个议案。

    本次监事会决议公告刊登于 2020 年 4 月 21 日的《证券时报》及指定信息披

露网站（www.cninfo.com.cn）上。

    3、公司第二届监事会第十四次会议于 2020 年 7 月 27 日以通讯方式召开，

会议应参与表决监事 3 人，实到参与表决监事 3 人，会议审议通过了《2020 年

半年度报告及摘要》、《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

两个议案。

    本次监事会决议公告刊登于 2020 年 7 月 28 日的《证券时报》及指定信息披

露网站（www.cninfo.com.cn）上。

    4、公司第二届监事会第十五次会议于 2020 年 10 月 27 日以通讯方式召开，

会议应参与表决监事 3 人，实到参与表决监事 3 人，会议审议并通过了《2020

年第三季度报告全文及正文》。本次会议仅审议该议案，会议决议已于 2020 年

10 月 27 日向深圳证券交易所备案。

    5、公司第二届监事会第十六次会议于 2020 年 12 月 1 日在公司二楼会议室

召开，会议应参与表决监事 3 人，实到参与表决监事 3 人，会议审议并通过了《关

于调整非公开发行股票募集资金投资项目的议案》。

    本次监事会决议公告刊登于 2020 年 12 月 3 日的《证券时报》及指定信息披

露网站（www.cninfo.com.cn）上。

    6、公司第二届监事会第十七次会议于 2020 年 12 月 14 日在公司二楼会议室

召开，会议应参与表决监事 3 人，实到参与表决监事 3 人，会议审议并通过了《关

于监事会换届选举的议案》、《关于参与投资嘉兴元徕元启创业投资合伙企业（有



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限合伙）的议案》两个议案。

    本次监事会决议公告刊登于 2020 年 12 月 16 日的《证券时报》及指定信息

披露网站（www.cninfo.com.cn）上。

    二、监事会工作情况

    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对

公司依法运行情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据

检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

    （一）公司依法运行情况

    2020 年，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，通过调查、查阅相关文件

资料、依法列席董事会会议和股东大会等形式，对 2020 年度公司依法运行情况

进行监督。认为：

    公司依据相关法律、法规规范运作，公司董事会和股东大会的召集、召开及

表决程序均符合相关规定。公司已建立了较为完善的内部控制制度并不断加以改

进。公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时能遵守《公司章程》和国

家法律、法规，以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，履

行诚信和勤勉尽责的义务，没有出现违反法律、法规、《公司章程》的行为，也

没有损害公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了有效的

监督、检查和审核。认为：公司财务制度健全，内控制度完善，财务运作规范，

财务状况良好；公司半年度报告、年度报告，真实、公允地反映了公司 2020 年

度各期的财务状况和经营成果；天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准

无保留意见的审计报告，真实、公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营

成果。



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    （三）对公司募集资金使用和管理的核查情况

    报告期内，监事会对募集资金的使用和管理进行了监督、核查。认为：公司

募集资金的存放和使用，能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公司

《募集资金管理制度》等规定和要求执行，募集资金的实际使用去向合法、合规，

未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为；募集资金实际投入项目与承诺投

入项目一致，有部分募投项目变更，已履行相应程序。公司编制的《关于 2020

年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司 2020 年度

募集资金的使用和存放情况。

    （四）对公司关联交易的核查情况

    监事会对公司 2020 年度的关联交易情况进行了监督和检查。认为：公司报

告期内发生的关联交易事项决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，

未发生损害上市公司和股东利益的情况。

    （五）对公司内部控制的核查情况

    监事会对公司内部控制情况进行核查。认为：公司现已建立了较为完善的内

部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能

得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范

和控制作用，公司董事会出具的关于 2020 年度内部控制的自我评价报告真实、

客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （六）对公司信息披露工作的核查情况

    监事会对公司信息披露工作情况进行了监督、核查。认为：公司已建立了较

为完善的信息披露内控管理制度，并严格按照制度法规要求履行披露义务，信披

内容真实、准确、及时、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情形。

公司内幕信息知情人登记管理制度能得到有效执行，对公司未公开信息的传递、

报送、管理和使用各环节起到了较好的风险防范和控制作用。有效地保障了投资



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者特别是中小股东的利益。

    （七）检查股东大会决议执行情况

    公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。认为：报告期内，公司

董事会能够认真有效地执行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。

    三、监事会工作展望

    2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律

法规及相关规定的要求，勤勉尽责地履行职责，积极出席股东大会、列席董事会

会议，知晓公司重大决策，并对其履行程序的合法、合规性进行监督，继续定期、

不定期地对公司董事和高级管理人员的履职情况进行检查，进一步促进公司的规

范运作，完善公司法人治理结构，为维护公司的利益和股东权益、促进公司的可

持续发展努力工作。




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                                                  2021 年 4 月 15 日




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