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公司公告

昂利康:关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告2021-05-24  

                          证券代码:002940              证券简称:昂利康          公告编号:2021-042



                     浙江昂利康制药股份有限公司
    关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示:

    1、本次解除限售的股份为浙江昂利康制药股份有限公司(以下简称“公司”
或“昂利康”)2020 年非公开发行限售股份,解除限售股份的数量为 5,946,819
股,占公司总股本的 6.1980%

    2、本次非公开发行限售股份可上市流通日为:2021 年 5 月 27 日(星期四)

    一、公司 2020 年非公开发行股份概况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司非公开
发行股票的批复》(证监许可〔2020〕2271 号)核准,公司以非公开发行股票的
方式向 11 名特定投资者非公开发行人民币普通股 5,946,819 股(A 股),新增股
份的登记手续于 2020 年 11 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完毕,并于 2020 年 11 月 27 日在深圳证券交易所上市。公司总股本由
90,000,000 股增加至 95,946,819 股。

    本次限售股形成后,公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。

    二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况

    公司 2020 年度非公开发行的 11 名投资者均承诺自非公开发行的股票上市之
日起 6 个月内,不转让其所认购的股份。除上述承诺事项外,本次申请解除股份
限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。

                                         1
         截至本公告披露日,本次解除限售股份的股东履行了上述承诺。本次解除限
     售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,也不存在公司对上述股东进
     行担保的行为。

         三、本次解除限售股份的上市流通安排

         1、本次限售股份可上市流通日期为 2021 年 5 月 27 日(星期四)

         2、本次解除限售股份总数为 5,946,819 股,占公司总股本的 6.1980%

         3、本次申请解除股份限售的发行对象为 11 名,股东数为 27 名

         4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:

                                                                 所持限售股 本次解除限售
序号      发行对象名称                   股东名称
                                                                 份总数(股) 数量(股)
 1          张希斌                         张希斌                   389,105       389,105
 2          潘旭虹                         潘旭虹                   345,871       345,871
 3          谢鸿皓                         谢鸿皓                   345,871       345,871
 4      五矿证券有限公司               五矿证券有限公司           1,188,932     1,188,932
                             中国农业银行股份有限公司-国泰金
                                                                    207,522       207,522
                                 牛创新成长混合型证券投资基金
                             广发银行股份有限公司-国泰聚信价
                                                                    207,523       207,523
        国泰基金管理有限     值优势灵活配置混合型证券投资基金
 5
              公司           中国工商银行股份有限公司-国泰鑫
                                                                    207,523       207,523
                                     睿混合型证券投资基金
                             中国建设银行股份有限公司-国泰大
                                                                    103,761       103,761
                             制造两年持有期混合型证券投资基金
                             中国农业银行股份有限公司-富国价
                                                                     86,467        86,467
                                   值优势混合型证券投资基金
                             富国基金-国泰君安证券-富国基金
                                                                     86,467        86,467
                                   -安信证券资产管理计划
        富国基金管理有限     中国建设银行股份有限公司-富国生
 6                                                                  216,170       216,170
              公司               物医药科技混合型证券投资基金
                             招商银行股份有限公司-富国融享 18
                                                                    216,170       216,170
                               个月定期开放混合型证券投资基金
                             富国富增股票型养老金产品-中国银
                                                                     64,850        64,850
                                       行股份有限公司
        华泰优选三号股票
        型养老金产品-中     华泰优选三号股票型养老金产品-中
 7                                                                  648,508       648,508
        国工商银行股份有         国工商银行股份有限公司
              限公司
        上海宁泉资产管理
        有限公司-宁泉致     上海宁泉资产管理有限公司-宁泉致
 8                                                                  529,615       529,615
        远 39 号私募证券投       远 39 号私募证券投资基金
              资基金
 9      上海铂绅投资中心     上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂       345,871       345,871

                                             2
      (有限合伙)-铂绅      绅二十七号证券投资私募基金
      二十七号证券投资
          私募基金
      华泰资管-工商银
      行-华泰资产定增     华泰资管-工商银行-华泰资产定增
10                                                                  345,871         345,871
      新机遇资产管理产           新机遇资产管理产品
              品
                           财通基金-信达证券股份有限公司-
                           财通基金玉泉 895 号单一资产管理计        108,085         108,085
                                            划
                           财通基金-建信理财“诚益”定增封
                           闭式理财产品 2020 年第 1 期-财通基       64,851          64,851
                             金建兴诚益 1 号单一资产管理计划
                           财通基金-建信理财“诚鑫”多元配
                           置混合类封闭式产品 2020 年第 2 期-
                                                                     64,851          64,851
                           财通基金建兴诚鑫 2 号单一资产管理
                                           计划
                           财通基金-银创增盈 1 号私募证券投
                           资基金-财通基金银创增润 2 号单一         43,234          43,234
                                       资产管理计划
      财通基金管理有限     财通基金-长城证券股份有限公司-
11
            公司           财通基金天禧定增 12 号单一资产管理        43,234          43,234
                                           计划
                             财通基金-张继东-财通基金玉泉
                                                                     21,617          21,617
                                 1002 号单一资产管理计划
                           财通基金-招商银行-财通基金定增
                                                                     21,617          21,617
                               优选 1 号集合资产管理计划
                           财通基金-黄晨东-财通基金晨东 1
                                                                     21,617          21,617
                                   号单一资产管理计划
                           财通基金-银创混合策略 1 号私募证
                           券投资基金-财通基金银创增润 11 号        10,808          10,808
                                     单一资产管理计划
                           财通基金-银创增盈对冲 2 号私募证
                           券投资基金-财通基金银创增润 3 号         10,808          10,808
                                     单一资产管理计划
                             合计                                 5,946,819       5,946,819

       四、本次解除限售股份上市流通前后股本变化结构表
                                    本次变动前                            本次变动后
         股份性质                                      本次变动数
                            股份数量(股) 比例%                     股份数量(股) 比例%
一、限售条件流通股/非流通股     52,068,380     54.27      -5,946,819     46,121,561     48.07
        高管锁定股                3,371,561     3.51               -       3,371,561     3.51
        首发后限售股              5,946,819     6.20      -5,946,819               0        0
        首发前限售股            42,750,000     44.56               -     42,750,000     44.56
    二、无限售条件流通股        43,878,439     45.73       5,946,819     49,825,258     51.93
        三、总股本              95,946,819   100.00                -     95,946,819   100.00

       五、保荐机构的核查意见


                                            3
    经核查,保荐机构认为:本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定,上市公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意昂利康本次解除限售股份上市流通。

    六、备查文件

    1、限售股份上市流通申请书;
    2、限售股份上市流通申请表;
    3、股份结构表和限售股份明细表;
    4、东方证券承销保荐有限公司关于浙江昂利康制药股份有限公司非公开发
行股票限售股份上市流通的核查意见



     特此公告。
                                       浙江昂利康制药股份有限公司
                                               董 事 会
                                           2021 年 5 月 24 日




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