东方证券承销保荐有限公司
关于浙江昂利康制药股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或保荐机构）作为浙江
昂利康制药股份有限公司（以下简称“昂利康”或“公司”）2020 年非公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
上市公司信息披露指引第 6 号--保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》等有关规定，对昂利康非公开发行股份上市流通相关事
项进行了核查，具体情况如下：
一、2020 年非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2271 号）核准，公司以非公开发行股票的
方式向 11 名特定投资者非公开发行人民币普通股 5,946,819 股（A 股），新增股
份的登记手续于 2020 年 11 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完毕，并于 2020 年 11 月 27 日在深圳证券交易所上市。公司总股本由
90,000,000 股增加至 95,946,819 股。
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。
二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
公司 2020 年度非公开发行的 11 名投资者均承诺自非公开发行的股票上市之
日起 6 个月内，不转让其所认购的股份。除上述承诺事项外，本次申请解除股份
限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
截至本公告披露日，本次解除限售股份的股东履行了上述承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为 2021 年 5 月 27 日（星期四）
2、本次解除限售股份总数为 5,946,819 股，占公司总股本的 6.1980%
3、本次申请解除股份限售的发行对象为 11 名，股东数为 27 名
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解除
所持限售股
序号 发行对象名称 股东名称 限售数量
份总数（股）
（股）
1 张希斌 张希斌 389,105 389,105
2 潘旭虹 潘旭虹 345,871 345,871
3 谢鸿皓 谢鸿皓 345,871 345,871
4 五矿证券有限公司 五矿证券有限公司 1,188,932 1,188,932
中国农业银行股份有限公司－国泰金
207,522 207,522
牛创新成长混合型证券投资基金
广发银行股份有限公司－国泰聚信价
207,523 207,523
国泰基金管理有限 值优势灵活配置混合型证券投资基金
5
公司 中国工商银行股份有限公司－国泰鑫
207,523 207,523
睿混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰大
103,761 103,761
制造两年持有期混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国价
86,467 86,467
值优势混合型证券投资基金
富国基金－国泰君安证券－富国基金
86,467 86,467
－安信证券资产管理计划
富国基金管理有限 中国建设银行股份有限公司－富国生
6 216,170 216,170
公司 物医药科技混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国融享 18
216,170 216,170
个月定期开放混合型证券投资基金
富国富增股票型养老金产品－中国银
64,850 64,850
行股份有限公司
华泰优选三号股票
型养老金产品－中 华泰优选三号股票型养老金产品－中
7 648,508 648,508
国工商银行股份有 国工商银行股份有限公司
限公司
上海宁泉资产管理
有限公司－宁泉致 上海宁泉资产管理有限公司－宁泉致
8 529,615 529,615
远 39 号私募证券投 远 39 号私募证券投资基金
资基金
上海铂绅投资中心
（有限合伙）－铂绅 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂
9 345,871 345,871
二十七号证券投资 绅二十七号证券投资私募基金
私募基金
华泰资管－工商银
行－华泰资产定增 华泰资管－工商银行－华泰资产定增
10 345,871 345,871
新机遇资产管理产 新机遇资产管理产品
品
财通基金－信达证券股份有限公司－
财通基金玉泉 895 号单一资产管理计 108,085 108,085
划
财通基金－建信理财“诚益”定增封
闭式理财产品 2020 年第 1 期－财通基 64,851 64,851
金建兴诚益 1 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 2 期－
64,851 64,851
财通基金建兴诚鑫 2 号单一资产管理
计划
财通基金－银创增盈 1 号私募证券投
资基金－财通基金银创增润 2 号单一 43,234 43,234
资产管理计划
财通基金管理有限 财通基金－长城证券股份有限公司－
11
公司 财通基金天禧定增 12 号单一资产管理 43,234 43,234
计划
财通基金－张继东－财通基金玉泉
21,617 21,617
1002 号单一资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金定增
21,617 21,617
优选 1 号集合资产管理计划
财通基金－黄晨东－财通基金晨东 1
21,617 21,617
号单一资产管理计划
财通基金－银创混合策略 1 号私募证
券投资基金－财通基金银创增润 11 号 10,808 10,808
单一资产管理计划
财通基金－银创增盈对冲 2 号私募证
券投资基金－财通基金银创增润 3 号 10,808 10,808
单一资产管理计划
合计 5,946,819 5,946,819
四、本次解除限售后公司的股本结构变化
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动数
股份数量（股） 比例% 股份数量（股） 比例%
一、限售条件流通股/非流通股 52,068,380 54.27 -5,946,819 46,121,561 48.07
高管锁定股 3,371,561 3.51 - 3,371,561 3.51
首发后限售股 5,946,819 6.20 -5,946,819 0 0
首发前限售股 42,750,000 44.56 - 42,750,000 44.56
二、无限售条件流通股 43,878,439 45.73 5,946,819 49,825,258 51.93
三、总股本 95,946,819 100.00 - 95,946,819 100.00
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定，上市公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意昂利康本次解除限售股份上市流通。
（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于浙江昂利康制药股份有
限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨振慈 高一鸣
东方证券承销保荐有限公司
2021 年 5 月 21 日