证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2021-065
浙江昂利康制药股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”或“昂利康”）
董事会根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《浙江昂利康制药股份有限公司募集资金管理制度》的相
关规定，现将本公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2018 年首次公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1517 号）核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（原东方花旗证券有限公司，
以下简称“东方投行”或“保荐机构”）采用网下向投资者询价配售与网上按市
值申购定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
2,250 万股，发行价为每股人民币 23.07 元，共计募集资金 51,907.50 万元，坐扣
承销和保荐费用 3,350.51 万元（已预付 283.02 万元）后的募集资金为 48,556.99
万元，已由主承销商东方投行于 2018 年 10 月 17 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等
与发行权益性证券直接相关的外部费用 2,203.79 万元（含前期支付主承销商
283.02 万元）后，公司本次募集资金净额为 46,353.20 万元。上述募集资金到位
1
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2018〕366 号）。
2、 2020 年非公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2271 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商东方投行采用询价方式，向特定投资者非公开发行人民币普通
股（A 股）股票 594.68 万股，发行价格为每股人民币 46.26 元，共计募集资金
总额为人民币 27,509.98 万元坐扣承销和保荐费用 550 万元后的募集资金为
26,959.98 万元，已由主承销商东方投行于 2020 年 11 月 4 日汇入本公司募集资
金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 222.94 万元后，公司本次
募集资金净额为 26,737.04 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕476 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2018 年首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司 2021 年半年度实际使用募集资金 2,339.60 万元，2021 年半年度收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 183.50 万元；累计已使用募集资金
29,050.09 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,950.74
万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 19,253.85 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
2、2020 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金，2021 年半年度收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 408.51 万元；累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 513.44 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 27,250.49 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
2
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引（2020年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《浙江昂利康制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制
度》”）。
1、2018年首次公开发行股票募集资金管理情况
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构东方投行于2018年11月6日分别与中国银行股份有限公司
嵊州支行、中国工商银行股份有限公司嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊
州支行、华夏银行股份有限公司绍兴嵊州支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司在中国工商银行股份有限公司嵊州支行开立的用于补充流动资金的募
集资金专户（银行账户：1211026029200105585）已按照《浙江昂利康制药股份
有限公司首次公开发行股票招股说明书》的承诺全部用于补充流动资金，该账户
将不再使用，公司已于2019年8月29日办理完毕该账户的销户手续。公司与东方
投行及中国工商银行股份有限公司嵊州支行签署的《募集资金三方监管协议》相
应终止。
公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户》
的议案，同意将公司在中国银行股份有限公司嵊州支行开立的募集资金专户中的
剩余募集资金（包括全部利息、理财产品及理财收益）划转至公司在华夏银行股
份有限公司绍兴嵊州支行的募集资金专户。2020年4月10日，公司已将中国银行
股份有限公司嵊州支行的募集资金账户余额划转至华夏银行股份有限公司绍兴
嵊州支行的募集资金专户集中存储。同日公司已办理完毕该账户的销户手续，公
司与东方投行及中国银行股份有限公司嵊州支行签署的《募集资金三方监管协
3
议》、《募集资金三方监管协议之补充协议》相应终止。
公司第二届董事会第十五次会议和2019年度股东大会审议通过了《关于变更
募集资金用途的议案》、 关于使用部分募集资金在杭州市钱塘新区投资设立全资
子公司的议案》，同意公司使用原募投项目“酶法生产900吨/年头孢拉定原料药
生产线技术改造项目”中尚未使用的全部募集资金和“研发中心建设项目”中尚
未使用的部分募集资金合计8,600万元作为出资投入昂利康（杭州）医药科技有
限公司（以下简称“昂利康医药科技”），用于实施“杭州药物研发平台项目”。
2020年5月19日，公司、昂利康医药科技、东方投行及中国工商银行股份有限公
司嵊州支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管
协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于变更部分首次公开发行股票
募集资金专项账户的议案》，同意将存放于华夏银行股份有限公司绍兴嵊州支行
首次公开发行股票募集资金专项账户的剩余全部募集资金（包含利息）变更至广
发银行股份有限公司绍兴分行（以下简称“广发银行绍兴分行”）募集资金专户
进行专项存储。2021年2月3日，公司与东方投行、广发银行绍兴分行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容与深圳证券交
易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、2020年非公开发行股票募集资金管理情况
公司于2020年12月1日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第
十六次会议，会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目的议
案》，同意将本次非公开发行股票募集资金全部优先投入到杭州药物研发平台项
目。2020年12月2日，公司与东方投行、广发银行绍兴分行签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容与深圳证券交易所监管
协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2018 年首次公开发行股票募集资金在专项账户中的存放情况
4
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 3 个募集资金专户、 个定期存款子账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交通银行绍兴嵊州支行 291026300018800015209 5,919,195.70 活期存款
广发银行绍兴分行 9550880075767700433 123,618,367.24 活期存款
工商银行嵊州支行 1211026029200258833 968.61 活期存款
工商银行嵊州支行定期户 1211026014200033951 63,000,000 定期存款
合 计 - 192,538,531.55 -
2、2020 年非公开发行股票募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
广发银行绍兴分行 9550880075767700343 272,504,883.83 活期存款
合 计 - 272,504,883.83 -
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、2018 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
1、2018 年首次公开发行股票募集资金
因生产工艺提升及公司业务布局重新论证的原因，公司未实施酶法生产 900
吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目。为确保募集资金的使用效率，经审
慎研究，决定将“酶法生产 900 吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”尚
未使用的全部募集资金变更到新建的“杭州药物研发平台项目”。
2、2020 年非公开发行股票募集资金
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未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、2018 年首次公开发行股票募集资金
研发中心建设项目的实施主要是构建良好的研发体系，增强新产品、新剂型
的研发以及生产工艺的改进能力，培育新的盈利增长点，并增加在优势领域的产
品储备，因此无法单独核算效益。
杭州药物研发平台项目产出为科研成果，主要为公司的生产和销售提供技术
支持，不会产生直接的经济效益，但是对公司经济效益的持续增长具有重要的间
接影响。
2、2020 年非公开发行股票募集资金
杭州药物研发平台项目无法单独核算效益，同 2018 年首次公开发行股票募
集资金之说明。
（四）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2018 年首次公开发行股票募集资金
不存在募集资金投资项目变更实施地点和实施方式的情形。
2、2020 年非公开发行股票募集资金
2021 年 4 月 15 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于增加
2020 年非公开发行股票募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意
“杭州药物研发平台项目”新增浙江省嵊州市嵊州大道北 1000 号作为杭州药物
研发平台项目实施地点，相应增加昂利康为实施主体，并由其实施研发中心的项
目研发投入；而“杭州药物研发平台项目”的固定资产投资，由昂利康（杭州）
医药科技有限公司继续负责实施。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2018 年首次公开发行股票募集资金
根据公司第三届董事会第三次会议和 2020 年度股东大会审议的《关于变更
6
部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施内容的议案》，公司将“年产 21.7
亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目”调整为“年产 21.7 亿片（粒、支、
袋）制剂生产基地建设项目（一期）”，将全部募集资金投入该项目。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金
根据第三届董事会第五次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议的《关于
调整 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容的议案》，在募资资
金投资额不变的情况下，公司调整杭州药物研发平台项目部分实施内容。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本半年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1、2018 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
3、2018 年首次公开发行股票募集资金变更投资项目情况表
4、2020 年非公开发行股票募集资金变更投资项目情况表
浙江昂利康制药股份有限公司
董 事 会
2021 年 8 月 21 日
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附件 1
2018 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年半年度
编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 46,353.20 本半年度投入募集资金总额 2,339.60
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 8,600 已累计投入募集资金总额 29,050.09
累计变更用途的募集资金总额比例 18.55%
是否已变更 截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
项目（含部分 进度(%) 是否发生重
和超募资金投向 承诺投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 的效益 预计效益
变更） (3)＝(2)/(1) 大变化
年产 21.7 亿片（粒、
支、袋）制剂生产基 是 19,348.97 19,348.97 2,289.84 8,297.74 42.88 2021 年 12 月 不适用 是、部分变更
地建设项目
酶法生产 900 吨/年
头孢拉定原料药生 是 2,865.11 - - - - 变更募投 不适用 是
产线技术改造项目
研发中心建设项目 是 9,559.89 3,825.00 28.48 3,775.20 98.70 2020 年 12 月 不适用 是、部分变更
补充流动资金 否 14,579.23 14,579.23 - 14,674.74 100.66 不适用 否
杭州药物研发平台
否 8,600 21.28 2,302.41 26.77 2025 年 12 月 不适用 否
项目
合 计 － 46,353.20 46,353.20 2,339.60 29,050.09 - － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
8
适用
经本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于暂缓实施募投项目之“酶法生产 900 吨/年头孢拉定原料药生产线
技术改造项目”的议案》，因生产工艺提升及公司业务布局论证的原因，同意公司暂缓实施酶法生产 900 吨/年头孢
拉定原料药生产线技术改造项目。
经本公司第二届董事会第十五次会议和 2019 年度股东大会审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司
项目可行性发生重大变化的情况说明 将“酶法生产 900 吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”和“研发中心建设项目”尚未使用的募集资金（扣除
研发中心建设项目 2020 年实验设备采购预算和项目尾款）作为出资投入昂利康医药科技，前述投入的资金全部用于
“杭州药物研发平台项目”的实施和建设。
根据公司第三届董事会第三次会议和 2020 年度股东大会审议的《关于变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目
实施内容的议案》，公司将“年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目”调整为“年产 21.7 亿片（粒、
支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”，将全部募集资金投入该项目。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
适用
经本公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
同意公司以 2018 年向社会公开发行人民币普通股（A 股）募集资金 719.11 万元，置换已预先投入募集资金投资项目
的自筹资金 719.11 万元，现已置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金均存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 2
2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年半年度
编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,737.04 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末投资
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否发生重大变
更项目（含 进度(%)
金投向 诺投资总额 资总额-(1) 入金额 投入金额-(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益 化
部分变更） (3)＝(2)/(1)
杭州药物研发平台项目 否 26,737.04 26,737.04 0 0 0 2025 年 12 月 不适用 是、部分变更
合 计 26,737.04 26,737.04 0 0 0 － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
无
项目）
适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 经公司第三届董事会第五次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于调整 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目部分实
施内容的》，同意公司调整杭州药物研发平台项目研发投入项目及项目投入金额，其他募集资金使用计划不变。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 经公司 2021 年 4 月 15 日第三届董事会第三次会议审议通过《关于增加 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目实施主体和实施地点
的议案》，同意公司新增浙江省嵊州市嵊州大道北 1000 号作为杭州药物研发平台项目实施地点，相应增加昂利康为实施主体。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 3
2018 年首次公开发行股票募集资金变更投资项目情况表
2021 年半年度
编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 变更后的项目
本年度 截至期末实际 截至期末投资进度(%) 项目达到预定可使用 本年度 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 可行性是否发
实际投入金额 累计投入金额(2) (3)=(2)/(1) 状态日期 实现的效益 预计效益
资金总额(1) 生重大变化
年产 21.7 亿片
年产 21.7 亿片（粒、
（粒、支、袋）制
支、袋）制剂生产 19,348.97 2,289.84 8,297.74 42.88 2021 年 12 月 不适用 否
剂生产基地建设
基地建设项目
项目（一期）
合 计 － － － － －
1、变更原因：为更好地面对药品集中采购的新形势，合理地利用现有的生产车间，并与项目研发进度相匹配，公司经审慎分析和
认真研究，在确保原制剂生产基地建设项目生产规模保持不变的情况下，将募投项目“年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地
建设项目”调整为“年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”，具体建设内容包括新建制剂生产基地综合大楼，
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 完成 11.2 亿片苯磺酸左氨氯地平片生产车间和高架仓库的建设。
2、决策程序及信息披露情况说明：根据公司第三届董事会第三次会议和 2020 年度股东大会审议通过的《关于变更部分首次公开发
行股票募集资金投资项目实施内容的议案》，同意公司变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施内容。保荐机构东方投行
以及公司独立董事和监事会发表了同意意见，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 17 日在巨潮资讯网刊载的相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：若总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致
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附件 4
2020 年非公开发行股票募集资金变更投资项目情况表
2021 年半年度
编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目拟投 截至期末实际 截至期末 项目达到预定 是否达 变更后的项目可行
本年度 本年度
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 到预计 性是否发生重大变
实际投入金额 实现的效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 期 效益 化
杭州药物研发 杭州药物研发平台
26,737.04 - - - 2025 年 12 月 - 不适用 否
平台项目 项目
合 计 － 26,737.04 - - － － － －
1、变更原因：基于公司现有在研项目进度及未来研发计划所作的调整，公司调整杭州药物研发平台项目研发投入项目及具体项目
投入金额，其他募集资金使用计划不变。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 2、决策程序及信息披露情况说明：根据公司第三届董事会第五次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于调整 2020
年非公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容的》，同意公司调整杭州药物研发平台项目研发投入项目及项目投入金额。保荐
机构东方投行以及公司独立董事和监事会发表了同意意见，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 30 日在巨潮资讯网刊载的相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：若总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致
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