东 方证券承销保荐有限公司
关 于浙江昂利康制药股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称“昂利康”或“公司”）首次公开发行
股票并上市及2020年非公开发行的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规
则》（2023修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公
司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（2022年修订）和《浙江昂利康制药股份有限公司募集资金管理制度》
等法律法规和规范性文件的要求，对昂利康2022年度募集资金存放与使用情况进
行了认真、审慎的核查，具体情况如下：
一、保荐机构的核查工作
东方投行项目组对昂利康募集资金的存放和使用情况进行了核查，主要核查
手段包括：查阅昂利康募集资金三方监管协议、募集资金专户开户资料、募集资
金专户支出清单、关于募集资金使用情况的说明及使用的具体明细表；检查募集
资金专户年末对账单；检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料；
与公司财务负责人、项目建设负责人等谈话，询问募集资金使用和项目建设情况
等。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2018 年首次公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1517 号）核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保
荐机构”，原东方花旗证券有限公司）采用网下向投资者询价配售与网上按市值
申购定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,250
1
万股，发行价为每股人民币 23.07 元，共计募集资金 51,907.50 万元，坐扣承销
和保荐费用 3,350.51 万元（已预付 283.02 万元）后的募集资金为 48,556.99 万元，
已由主承销商东方投行于 2018 年 10 月 17 日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行
权益性证券直接相关的外部费用 2,203.79 万元（含前期支付主承销商 283.02 万
元）后，公司本次募集资金净额为 46,353.20 万元。上述募集资金到位情况业经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕
366 号）。
2、2020 年非公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2271 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商东方投行采用询价方式，向特定投资者非公开发行人民币普通
股（A 股）股票 594.68 万股，发行价格为每股人民币 46.26 元，共计募集资金总
额 为 人民 币 27,509.98 万 元坐 扣 承销 和保 荐费 用 550 万 元后 的 募集 资金 为
26,959.98 万元，已由主承销商东方投行于 2020 年 11 月 4 日汇入本公司募集资
金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 222.94 万元后，公司本次
募集资金净额为 26,737.04 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕476 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2018 年首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司 2022 年度实际使用募集资金 3,760.26 万元，2022 年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 295.31 万元；累计已使用募集资金 36,282.27
万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,706.50 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 12,777.43 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
2、2020 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
2
本公司 2022 年度实际使用募集资金 2,708.81 万元，2022 年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 509.38 万元；累计已使用募集资金 3,036.71
万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,403.82 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，扣除募集资金暂时补充流动资金 12,000 万元，募
集资金余额为人民币 13,104.15 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额）。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《浙江昂利康制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管
理制度》”）。
1、2018年首次公开发行股票募集资金管理情况
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构东方投行于2018年11月6日分别与中国银行股份有限公司
嵊州支行、中国工商银行股份有限公司嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊
州支行、华夏银行股份有限公司绍兴嵊州支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司在中国工商银行股份有限公司嵊州支行开立的用于补充流动资金的募
集资金专户（银行账户：1211026029200105585）已按照《浙江昂利康制药股份
有限公司首次公开发行股票招股说明书》的承诺全部用于补充流动资金，该账户
将不再使用，公司已于2019年8月29日办理完毕该账户的销户手续。公司与东方
投行及中国工商银行股份有限公司嵊州支行签署的《募集资金三方监管协议》相
应终止。
3
公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户》
的议案，同意将公司在中国银行股份有限公司嵊州支行开立的募集资金专户中的
剩余募集资金（包括全部利息、理财产品及理财收益）划转至公司在华夏银行股
份有限公司绍兴嵊州支行的募集资金专户。2020年4月10日，公司已将中国银行
股份有限公司嵊州支行的募集资金账户余额划转至华夏银行股份有限公司绍兴
嵊州支行的募集资金专户集中存储。同日公司已办理完毕该账户的销户手续，公
司与东方投行及中国银行股份有限公司嵊州支行签署的《募集资金三方监管协
议》《募集资金三方监管协议之补充协议》相应终止。
公司第二届董事会第十五次会议和2019年度股东大会审议通过了《关于变更
募集资金用途的议案》《关于使用部分募集资金在杭州市钱塘新区投资设立全资
子公司的议案》，同意公司使用原募投项目“酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生
产线技术改造项目”中尚未使用的全部募集资金和“研发中心建设项目”中尚未使
用的部分募集资金合计8,600万元作为出资投入昂利康（杭州）医药科技有限公
司（以下简称“昂利康医药科技”），用于实施“杭州药物研发平台项目”。2020年5
月19日，公司、昂利康医药科技、东方投行及中国工商银行股份有限公司嵊州支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容
与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。
公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于变更部分首次公开发行股票
募集资金专项账户的议案》，同意将存放于华夏银行股份有限公司绍兴嵊州支行
首次公开发行股票募集资金专项账户的剩余全部募集资金（包含利息）变更至广
发银行股份有限公司绍兴分行（以下简称“广发银行绍兴分行”）募集资金专户进
行专项存储。2021年2月3日，公司与东方投行、广发银行绍兴分行签订了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容与深圳证券交易
所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、2020年非公开发行股票募集资金管理情况
公司于2020年12月1日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第
十六次会议，会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目的议
4
案》，同意将本次非公开发行股票募集资金全部优先投入到杭州药物研发平台项
目。2020年12月2日，公司与东方投行、广发银行股份有限公司绍兴分行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议内容与深圳证
券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2018 年首次公开发行股票募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、1 个定期存款子账
户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交通银行绍兴嵊州支行 291026300018800015209 4,821,888.42 活期存款
广发银行绍兴分行 9550880075767700433 81,788,788.39 活期存款
工商银行嵊州支行 1211026029200258833 163,593.14 活期存款
工商银行嵊州支行单位通知
1211026014200034055 41,000,000.00 定期存款
存款
合 计 - 127,774,269.95 -
2、2020 年非公开发行股票募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
广发银行绍兴分行 9550880075767700343 131,041,539.07 活期存款
合 计 - 131,041,539.07 -
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、2018 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
5
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
1、2018 年首次公开发行股票募集资金
因生产工艺提升及公司业务布局重新论证的原因，公司未实施酶法生产 900
吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目。为确保募集资金的使用效率，经审
慎研究，决定将“酶法生产 900 吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”尚未
使用的全部募集资金变更到新建的“杭州药物研发平台项目”。
2、2020 年非公开发行股票募集资金
未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、2018 年首次公开发行股票募集资金
研发中心建设项目的实施主要是构建良好的研发体系，增强新产品、新剂型
的研发以及生产工艺的改进能力，培育新的盈利增长点，并增加在优势领域的产
品储备，因此无法单独核算效益。
杭州药物研发平台项目产出为科研成果，主要为公司的生产和销售提供技术
支持，不会产生直接的经济效益，但是对公司经济效益的持续增长具有重要的间
接影响。
支付收购科瑞生物股份部分现金对价系将节余募集资金用于支付收购湖南
科瑞生物制药股份有限公司（以下简称“科瑞生物”）股份部分现金对价，是为提
高公司募集资金使用效率、降低公司财务成本，符合公司发展战略的需要，收购
科瑞生物股份最终将产生相应直接效益，但无法针对支付部分现金对价单独核算
效益。
2、2020 年非公开发行股票募集资金
杭州药物研发平台项目无法单独核算效益，同 2018 年首次公开发行股票募
集资金之说明。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
6
（一）2018 年首次公开发行股票募集资金
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金
无变更募集资金投资项目情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2018 年首次公开发行股票募集资金
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金
无变更募集资金投资项目情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，昂利康募集资金使用及披露不存在重大问题。
七、会计师对2020年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对昂利康董事会编制的2022年度《关于
募集资金 年度存 放与使 用情况 的专项 报告》 进行了 鉴证， 并出具 了“天健审
[2023]1379号”《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，其鉴证结论为：我们
认为，昂利康公司董事会编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的
专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公
司规范运作》（深证上〔2022〕13号）及相关格式指引的规定，如实反映了昂利
康公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：昂利康 2022 年度募集资金的存放与使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》（2023 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）等法律法规和规范性文件
的规定，公司董事会编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专
7
项报告》与实际情况相符。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，具体使
用情况与已披露情况一致，募集资金投资项目变动已履行必要的决策程序，符合
公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，增强公司整体研发实力，符合公
司的发展战略，没有违反中国证监会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集
资金使用的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情形，亦不存在违规使用募
集资金的其他情形。
（以下无正文）
8
（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于浙江昂利康制药股份有限公
司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨振慈 高一鸣
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日
9
附件 1
2018 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 46,353.20 本年度投入募集资金总额 3,760.26
报告期内变更用途的募集资金总额 7,500
累计变更用途的募集资金总额 16,100 已累计投入募集资金总额 36,282.27
累计变更用途的募集资金总额比例 34.73%
是否
调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 （含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
年产 21.7 亿片（粒、
支、袋）制剂生产 是、部分变
是 19,348.97 11,848.97 3,599.81 12,947.09 109.27% 2021 年 12 月 -610.01 否
基地建设项目（一 更
期）
酶法生产 900 吨/年
头孢拉定原料药生 是 2,865.11 - - - - 变更募投 不适用 不适用 是
产线技术改造项目
研发中心建设项 是、部分变
是 9,559.89 3,825.00 11.02 3,895.08 101.83 2020 年 12 月 不适用 不适用
目 更
补充流动资金 否 14,579.23 14,579.23 - 14,674.74 100.66 - 不适用 不适用 否
杭州药物研发平
否 8,600 149.43 4,765.36 55.41 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
台项目
10
支付收购科瑞生
物股份部分现金 否 7,500 不适用 不适用 不适用
对价项目
合 计 － 46,353.20 46,353.20 3,760.26 36,282.27 － － -610.01 － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）2022 年度实现净利润-610.01 万元，未达年均承诺效益 7,090.20 万元，该项
项目） 目需要待药监部门现场符合性检查通过后方可正常投产
适用
经本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于暂缓实施募投项目之“酶法生产 900 吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”的议
案》，因生产工艺提升及公司业务布局论证的原因，同意公司暂缓实施酶法生产 900 吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目。
经本公司第二届董事会第十五次会议和 2019 年度股东大会审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将“酶法生产 900 吨/
年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”和“研发中心建设项目”尚未使用的募集资金（扣除研发中心建设项目 2020 年实验设备采购预算和
项目尾款）作为出资投入昂利康医药科技，前述投入的资金全部用于“杭州药物研发平台项目”的实施和建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 经本公司第三届董事会第三次会议和 2020 年度股东大会审议的《关于变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施内容的议案》，
公司将“年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目”调整为“年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”，将
全部募集资金投入该项目。
经本公司第三届董事会第二十四次会议、2022 年第五次临时股东大会审议通过的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并使用节余募
集资金用于支付收购湖南科瑞生物制药股份有限公司部分股份的现金对价的议案》，公司将年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建
设项目（一期）予以结项，并将预留 867.35 万元用于支付合同尾款，不足部分公司以自有资金补足。截至 2022 年 12 月 31 日，预留资金
结存 678.88 万元，节余的募集资金 7,500 万元用于支付收购科瑞生物 38.22%股份的部分现金对价。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 经本公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以 2018 年
向社会公开发行人民币普通股（A 股）募集资金 719.11 万元，置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 719.11 万元，现已置换完毕。
11
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
适用
经公司第三届董事会第二十四次会议和 2022 年第五次临时股东大会审议的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并使用节余募集资
金用于支付收购湖南科瑞生物制药股份有限公司部分股份的现金对价的议案》，公司将首次公开发行股票募投项目之“年产 21.7 亿片（粒、
支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”结项，截至 2022 年 12 月 31 日，节余募集资金 8,178.88 万元，除预留部分募集资金用于支付一
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
期项目的剩余合同费用外，将使用节余募集资金 7,500 万元用于支付收购科瑞生物 38.22%股份的部分现金对价。
项目存在节余的主要原因为：1、根据项目合同，尚有部分合同尾款需支付；2、在一期项目实施过程中，原计划预留的铺底流动资金基本
未使用；3、在一期项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在保障项目建设质量的基础上结合项目实际情况，严格管
理，合理配置资源，有效节约了投资支出。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金均存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
12
附件 2
2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,737.04 本年度投入募集资金总额 2,708.81
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 3,036.71
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金 截至期末累 截至期末投资
承诺投资项目和超募资 调整后投 本年度投 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
项目（含部分 承诺投资 计投入金额 进度(%)
金投向 资总额-(1) 入金额 使用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化
变更） 总额 -(2) (3)＝(2)/(1)
杭州药物研发平台项目 否 26,737.04 26,737.04 2,708.81 3,036.71 11.36 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
合 计 26,737.04 26,737.04 2,708.81 3,036.71 － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
无
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
经本公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于增加 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目实施主体和实施地点的议
案》，同意公司新增浙江省嵊州市嵊州大道北 1000 号作为杭州药物研发平台项目实施地点，相应增加本公司为实施主体。
适用
经本公司第三届董事会第五次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整 2020 年非公开发行股票募集资金
投资项目部分实施内容的议案》，在募资资金投资额不变的情况下，公司调整杭州药物研发平台项目部分实施内容。本次
募集资金投资项目实施方式调整情况 调整仅涉及杭州药物研发平台项目的投入结构。
经本公司第三届董事会第十六次会议、2021 年度股东大会审议通过了《关于调整 2020 年非公开发行股票募集资金投资项
目部分实施内容的议案》，本次调整涉及杭州药物研发平台项目中的研发投入计划及具体项目研发投入金额，不涉及其他
募集资金使用计划。杭州药物研发平台项目研发投入总金额将由 35,273.00 万元调增至 40,822.00 万元，项目总投资金额将
13
由 58,081.80 万元调增至 63,630.80 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
适用
公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 8,000 万元的 2020 年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用
期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，该议案无需提交股东大会审议，到期归还募集资金专用账户。公司于 2021
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 年 10 月划出 8,000 万元募集资金临时补充流动资金。 2022 年 7 月 15 日，公司将用于暂时补充流动资金的 8,000 万元募集
资金全部归还至公司募集资金专项账户，使用期限未超过 12 个月。
公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 12,000 万元的 2020 年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，该议案无需提交股东大会审议，到期归还募集资金专用账户。公司于
2022 年 7 月划出 12,000 万元募集资金临时补充流动资金。
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
14
附件 3
2018 年首次公开发行股票募集资金变更投资项目情况表
2022 年度
编制单位：浙江昂利康制药股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末 项目达到预定 是否达 变更后的项目可行
对应的 本年度 本年度
变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 到预计 性是否发生重大变
原承诺项目 实际投入金额 实现的效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 期 效益 化
年产 21.7 亿片
（粒、支、袋） 年产 21.7 亿片（粒、
制剂生产基地 支、袋）制剂生产基 11,848.97 3,599.81 12,947.09 109.27 2021 年 12 月 -610.01 否 否
建设项目（一 地建设项目
期）
酶法生产 900 吨/年头
杭州药物研发 孢拉定原料药生产线
8,600.00 149.43 4,765.36 55.41 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
平台项目 技术改造项目、研发
中心建设项目
支付收购科瑞 年产 21.7 亿片（粒、
生物股份部分 支、袋）制剂生产基 7,500.00 不适用 不适用 不适用
现金对价项目 地建设项目（一期）
合 计 － 27,948.97 3,749.24 17,712.45 － － -610.01 － －
年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）
1、变更原因：为更好地面对药品集中采购的新形势，合理地利用现有的生产车间，并与项目研发进度相匹配，公司经审慎分析和认真研究，在确保
原制剂生产基地建设项目生产规模保持不变的情况下，将募投项目“年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目”调整为“年产 21.7 亿片（粒、
支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”，具体建设内容包括新建制剂生产基地综合大楼，完成 11.2 亿片苯磺酸左氨氯地平片生产车间和高架仓库
变更原因、决策程序及信息披露情况
的建设。
说明（分具体项目）
2、决策程序及信息披露情况说明：根据公司第三届董事会第三次会议和 2020 年度股东大会审议通过的《关于变更部分首次公开发行股票募集资金投
资项目实施内容的议案》，同意公司变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施内容。保荐机构东方投行以及公司独立董事和监事会发表了同
意意见，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 17 日在巨潮资讯网刊载的相关公告。
杭州药物研发平台项目
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1、变更原因：
（1）“酶法生产 900 吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”由于工艺技术的原因及公司内部生产布局重新规划，导致公司实施该技改项目的条件
尚不成熟、未来运营存在不确定性，经慎重研究，公司将该项目尚未使用的全部募集资金变更到“杭州药物研发平台项目”。
（2）出于研发和人才战略的整体考量，公司计划将主要的药品研发和注册工作安排在杭州进行，因此公司将原 “研发中心建设项目”尚未使用的募集
资金（扣除研发中心建设项目 2020 年实验设备采购预算和项目尾款）变更至“杭州药物研发平台项目”。
2、决策程序及信息披露情况说明：根据公司第二届董事会第十五次会议和 2019 年度股东大会审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，同意公
司将“酶法生产 900 吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”和“研发中心建设项目”尚未使用的募集资金（扣除研发中心建设项目 2020 年实验设备
采购预算和项目尾款）作为出资投入昂利康医药科技，前述投入的资金全部用于“杭州药物研发平台项目”的实施和建设。保荐机构东方投行以及公司
独立董事和监事会发表了同意意见，具体内容详见公司于 2020 年 4 月 3 日在巨潮资讯网刊载的相关公告。
支付收购科瑞生物股份部分现金对价项目
1、变更原因：在一期项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，在保障项目建设质量的基础上结合项目实际情况，严格管理，合理
配置资源，有效节约了投资支出，项目募集资金存在节余。为了提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，结合公司未来的发展规划，保证公
司主营业务的资金需求，公司将一期项目结项并使用节余募集资金用于支付收购科瑞生物部分股份的现金对价。
2、决策程序及信息披露情况说明：根据公司第三届董事会第二十四次会议和 2022 年第五次临时股东大会审议通过的《关于首次公开发行股票部分募
投项目结项并使用节余募集资金用于支付收购湖南科瑞生物制药股份有限公司部分股份的现金对价的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目之
“年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）”结项，扣除用于支付一期项目的剩余合同费用外，使用剩余节余募集资金 7,500 万元
用于支付收购科瑞生物 38.22%股份的部分现金对价。保荐机构东方投行以及公司独立董事和监事会发表了同意意见，具体内容详见公司于 2022 年 11
月 30 日在巨潮资讯网刊载的相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和 年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产基地建设项目（一期）2022 年度实现净利润-610.01 万元，未达年均承诺效益 7,090.20 万元，该项目需要待药
原因（分具体项目） 监部门现场符合性检查通过后方可正常投产
变更后的项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
注 1：若总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致。
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