光大证券股份有限公司
关于浙江新农化工股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的相
关规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江
新农化工股份有限公司（以下简称“新农股份”或“公司”）的保荐机构，持续督导
期至 2020 年 12 月 31 日止。截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募
集资金尚未使用完毕，根据相关规定，光大证券对公司的募集资金使用履行持续
督导职责。光大证券在认真审阅董事会《浙江新农化工股份有限公司 2018 年募
集资金年度使用情况专项报告》及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《浙
江新农化工股份有限公司截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与使用情
况的鉴证报告》的基础上，现就其 2018 年度募集资金存放与使用情况核查如下：
一、 募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一） 首次公开发行实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2017 年 3 月 23 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议，并经
中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可［2018］1604 号）的核准，公司向社会公开发行了人民币
普通股(A 股)股票 3,000 万股，发行价为每股人民币为 14.33 元，共计募集资金
总额为人民币 42,990.00 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,800.00 万元（不含
税，其中前期已支付 200 万元)后的募集资金为 40,390 万元，已由主承销商光大
证券股份有限公司于 2018 年 11 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户，其中：
中国建设银行股份有限公司仙居支行 33050166753509001099 银行账户 20,121.00
万元、中国银行仙居支行 359775443902 银行账户 8,269.00 万元、中国农业银行
仙居县支行 19945101040048377 银行账户 6,000.00 万元、中国工商银行台州市仙
居县支行 1207051129201362812 银行账户 6,000.00 万元。另扣减招股说明书印刷
费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增
外部费用 1,929.19 万元后，公司本次募集资金净额为 38,260.81 万元。上述募集
资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2018 年 11
月 28 日出具了《验资报告》(中汇会验[2018]4607 号)，公司对募集资金已采取了
专户存储管理。
（二） 本年度使用金额及年末余额
公司首次公开发行募集资金专户 2018 年使用情况及 2018 年 12 月 31 日余
额如下：
单位：人民币万元
项目 金 额
募集资金净额 38,260.81
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,684.66
减：对募集资金项目投入 506.31
减：投资理财产品 7,200.00
加：利息收入 35.39
减：手续费支出 0.21
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 25,905.02
本 表中 2018 年 12 月 31 日募集资金余额与募集资金账户余额差异
464.36 万元，为尚未支付的发行费用。
二、 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
(2015 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公
司制定了《浙江新农化工股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办
法》)。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司仙居支行、中国工
商银行股份有限公司仙居支行、中国农业银行股份有限公司仙居县支行、中国银
行股份有限公司仙居支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、子公司江苏
新农化工有限公司（以下简称“江苏新农”）会同光大证券与中国建设银行股份
有限公司如东支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司、分公司浙江新农化
工股份有限公司台州新农精细化工厂（以下简称“台州新农”）会同光大证券与
中国工商银行台州椒江支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用
以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已设立 6 个募集资金专户，各募集资金专户
余额如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 存放方式
中国建设银行股
份有限公司仙居 33050166753509001099 募集资金专户 140,972,566.26 活期
支行
中国银行仙居支
359775443902 募集资金专户 3,876,012.80 活期
行
中国农业银行仙
19945101040048377 募集资金专户 58,640,199.28 活期
居县支行
中国工商银行台
1207051129201362812 募集资金专户 59,563,682.57 活期
州市仙居县支行
中国建设银行江
32050164733600001495 募集资金专户 641,249.40 活期
苏省如东支行
中国工商银行台
120701112900166825 募集资金专户 0.00 活期
州椒江支行
合 计 263,693,710.31
三、 2018 年度募集资金的实际使用情况
单位：人民币万元
募集资金净额 38,260.81 本年度投入募集资金总额 5,190.98
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 5,190.98
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 调整后投资总 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 (%) 可使用状态日
和超募资金投向 目(含部 额(1) 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期
分变更)
承诺投资项目：
1．年产 1,000 吨吡唑醚菌 2021 年 6 月 30
否 17,991.81 17,991.81 4,311.46 4,311.46 23.96 不适用 不适用 否
酯及副产 430 吨氯化钠项目 日
2．年产 6,600 吨环保型水
2020 年 12 月
基化制剂生产线及配套物流 否 8,269.00 8,269.00 688.82 688.82 8.33 不适用 不适用 否
31 日
项目
3．年产 4000 吨 N-(1-乙基
丙基)-3,4-二甲基苯胺、
2020 年 12 月
2500 吨 1,3-环己二酮、500 否 6,000.00 6,000.00 49.10 49.10 0.82 不适用 不适用 否
31 日
吨 N-异丙基-4-氟苯胺、配
套 600Nm3/h 氢气技改项目
2020 年 12 月
4．营销服务体系建设项目 否 6,000.00 6,000.00 141.59 141.59 2.36 不适用 不适用 否
31 日
合计 38,260.81 38,260.81 5,190.97 5,190.97 13.57 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金金额为 4,684.66 万元，详见三、（三）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将分别继续用于四项募集资金投资项目。为提高闲置募集资金的使
用效率，公司于 2018 年 12 月 28 日召开 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行
尚未使用的募集资金用途及去向
现金管理的议案》，准许公司使用最高不超过人民币 32,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上
述额度内，资金可以滚动使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施
主体、实施方式变更的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度公司对于募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金
管理不存在违规情形。
六、 上市公司募集资金存放与使用情况合规性核查
通过核查，光大证券认为：
新农股份 2018 年度募集资金使用和管理规范，符合《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集
资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。保荐机构对新农股份董
事会披露的 2018 年度募集资金存放与使用情况无异议。
