光大证券股份有限公司
关于浙江新农化工股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：新农股份
保荐代表人姓名：范国祖 联系电话：18605880219
保荐代表人姓名：袁婧 联系电话：18658878640
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
审阅公司发布的三会公告、定期报告及
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 其他事项公告等在内的有关信息披露文
件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月均取得募集资金专户的对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 3 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 3 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
1
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 4 日
上市公司股东、董监高减持规则；上市
（3）培训的主要内容
公司再融资、并购重组简介
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
能够积极配合 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
2
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、股份的限售安排、自愿锁定股
份以及相关股东持股及减持意向 是 不适用
等承诺
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的预案及相关承
是 不适用
诺
4、信息披露相关承诺 是 不适用
5、承诺约束措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于规范和减少关联交易的承
是 不适用
诺
10、关于缴纳社会保险以及住房公
是 不适用
积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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