光大证券股份有限公司
关于浙江新农化工股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等法律法规的相关规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”
或“保荐机构”）作为浙江新农化工股份有限公司（以下简称“新农股份”或“公司”）
的保荐机构，持续督导期至 2020 年 12 月 31 日止。截至 2020 年 12 月 31 日，公
司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，根据相关规定，光大证券对公司的
募集资金使用履行持续督导职责。光大证券在认真审阅董事会《浙江新农化工股
份有限公司 2020 年募集资金年度使用情况专项报告》及中汇会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的《浙江新农化工股份有限公司截至 2020 年 12 月 31 日止募
集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》的基础上，现就其 2020 年度募集资金
存放与使用情况核查如下：
一、 募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一） 首次公开发行实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2017 年 3 月 23 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议，并经
中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可［2018］1604 号）的核准，公司向社会公开发行了人民币
普通股(A 股)股票 3,000 万股，发行价为每股人民币为 14.33 元，共计募集资金
总额为人民币 42,990.00 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,800.00 万元（不含
税，其中前期已支付 200 万元)后的募集资金为 40,390 万元，已由主承销商光大
证券股份有限公司于 2018 年 11 月 28 日汇入公司募集资金监管账户，其中：中
国建设银行股份有限公司仙居支行 33050166753509001099 银行账户 20,121.00 万
元、中国银行仙居支行 359775443902 银行账户 8,269.00 万元、中国农业银行仙
居县支行 19945101040048377 银行账户 6,000.00 万元、中国工商银行台州市仙居
县支行 1207051129201362812 银行账户 6,000.00 万元。另扣减招股说明书印刷
费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增
外部费用 1,929.19 万元后，公司本次募集资金净额为 38,260.81 万元。上述募集
资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2018 年 11
月 28 日出具了《验资报告》(中汇会验[2018]4607 号)，公司对募集资金已采取了
专户存储管理。
（二） 本年度使用金额及年末余额
公司首次公开发行募集资金专户 2020 年使用情况及 2020 年 12 月 31 日余
额如下：
单位：人民币万元
项目 金 额
募集资金净额 38,260.81
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,684.66
减：对募集资金项目投入 7,693.86
减：投资理财产品及通知存款 25,920.00
加：利息收入 112.14
加：理财收入 1,891.58
减：手续费支出 1.79
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 1,964.22
本表中截止 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额与募集资金实际余额差异
为 14.36 万元，系公司使用自有资金账户支付原应由募集资金专户支付的发行费
用所致。
二、 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，公司制定了《浙江新农化工股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称
《管理办法》)。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行
设立募集资金专户，并连同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司仙居支行、
中国工商银行股份有限公司仙居支行、中国农业银行股份有限公司仙居县支行、
中国银行股份有限公司仙居支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、子公
司江苏新农化工有限公司（以下简称“江苏新农”）会同光大证券与中国建设银行
股份有限公司如东支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司、分公司浙江新
农化工股份有限公司台州新农精细化工厂（以下简称“台州新农”）会同光大证券
与中国工商银行台州椒江支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使
用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已设立 6 个募集资金专户，各募集资金专户
余额如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 存放方式
中国建设银行股
份有限公司仙居 33050166753509001099 募集资金专户 3,992,940.02 活期
支行
中国银行仙居支
359775443902 募集资金专户 852,006.52 活期
行
中国农业银行仙
19945101040048377 募集资金专户 7,407,960.50 活期
居县支行
中国工商银行台
1207051129201362812 募集资金专户 6,738,192.62 活期
州市仙居县支行
中国建设银行江
32050164733600001495 募集资金专户 757,944.03 活期
苏省如东支行
中国工商银行台
120701112900166825 募集资金专户 36,723.07 活期
州椒江支行
合 计 19,785,766.76
三、 2020 年度募集资金的实际使用情况
单位：人民币万元
募集资金净额 38,260.81 本年度投入募集资金总额 2,951.55
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 12,378.51
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资 是否达 项目可行性是
承诺投资项目 调整后 本年度 项目达到预定可使 本年度实现
更项目(含 承诺投资 累计投入金额 进度(%) 到预计 否发生重大变
和超募资金投向 投资总额(1) 投入金额 用状态日期 的效益
部分变更) 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 效益 化
承诺投资项目：
2021 年 6 月 30 日
1．年产 1,000 吨吡唑醚菌酯及
否 17,991.81 17,991.81 1,230.92 8,810.69 48.97 （2020 年 12 月完 不适用 不适用 否
副产 430 吨氯化钠项目
成一期工程）
2022 年 12 月 31 日
2．年产 6,600 吨环保型水基化
否 8,269.00 8,269.00 27.43 1,114.83 13.48 （2019 年 12 月完 8,194.06 是 否
制剂生产线及配套物流项目
成一期工期）
3．年产 4000 吨 N-(1-乙基丙
基)-3,4-二甲基苯胺、2500 吨
1,3-环己二酮、500 吨 N-异丙 否 6,000.00 6,000.00 506.12 617.40 10.29 2022 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
基-4-氟苯胺、配套 600Nm3/h 氢
气技改项目
4．营销服务体系建设项目 否 6,000.00 6,000.00 1,187.08 1,835.59 30.59 2021 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
合计 38,260.81 38,260.81 2,951.55 12,378.51 32.35 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金金额为 4,684.66 万元，详见三、(三)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将分别继续用于四项募集资金投资项目。为提高闲置募集资
金的使用效率，公司于 2019 年 12 月 4 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，准许公司使用最高不超过人民币 29,000 万元的部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，有效期限为自公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度
尚未使用的募集资金用途及去向 和期限内，资金可以滚动使用。公司于 2020 年 11 月 17 日、2020 年 12 月 3 日召开的第五届董事会第
十次会议、第五届监事会第九次会议审议、2020 年第一次临时股东大会审议通过的《关于继续使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，本公司及子公司可继续使用最高额度不超过 26,000 万元人民币的募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。该事项自公司 2020 年第一次临时
股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限及额度范围内可循环滚动使用。
公司于 2020 年 12 月 22 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 案》，公司根据募投项目的实际建设情况及市场发展前景，经过谨慎研究将部分募投项目达到预计可使用
状态时间进行延期。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施
主体、实施方式变更的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度公司对于募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金
管理不存在违规情形。
六、 上市公司募集资金存放与使用情况合规性核查
通过核查，光大证券认为：
新农股份 2020 年度募集资金使用和管理规范，符合《深圳证券交易所股票
上市规则》及公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。
保荐机构对新农股份董事会披露的 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
