浙江新农化工股份有限公司

    监事会议事规则




       2022 年 6 月
                                                   目               录
第一章 总 则................................................................................................................ 2
第二章        监事会会议的一般规定................................................................................ 2
第三章        监事会会议的提案和通知............................................................................ 3
第四章        监事会会议的召开........................................................................................ 4
第五章        监事会会议的表决和决议............................................................................ 5
第六章        监事会会议记录、决议公告及档案保存.................................................... 5
第七章        监事会决议的执行........................................................................................ 6
第八章 附则.................................................................................................................. 6




                                                              1
                 浙江新农化工股份有限公司

                          监事会议事规则

                            第一章 总 则

    第一条   监事会宗旨
    为进一步规范浙江新农化工股份有限公司（以下简称“公司”)监事会的议事
方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结
构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《浙江新农化工股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本规则。
    第二条   监事会办公室
    监事会可设监事会办公室，处理监事会日常事务。
    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要
求公司董事会秘书、证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。


                第二章 监事会会议的一般规定

    第三条   定期会议
    监事会会议分为定期会议和临时会议。
    监事会定期会议应当每 6 个月至少召开 1 次定期会议。
    第四条   临时会议
    出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、证券监管部门
的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券

                                    2
交易所公开遣责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）《公司章程》规定的其他情形。


               第三章 监事会会议的提案和通知

    第五条   定期会议的提案
    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席或监事会办公室应当向
全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会主席或监事会办公室
应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非
公司经营管理的决策。
    第六条   临时会议的提议程序
    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会
主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
    第七条   会议的召集和主持
    监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的，半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持。
    第八条   会议通知
    召开监事会定期会议和临时会议，监事会召集人或监事会办公室应当分别提
前 10 日和 3 日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过专人送达、邮寄、传真、
电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确
认并做相应记录。


                                     3
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
    第九条   会议通知的内容
    书面会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点和期限；
    （二）拟审议的事项（会议提案）；
    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
    （四）监事表决所必需的会议材料；
    （五）监事应当亲自出席会议的要求；
    （六）联系人和联系方式。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开监事会临时会议的说明。


                   第四章 监事会会议的召开

    第十条   会议召开方式
    监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意见的前提下，
经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件
表决等方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
    以非现场方式召开会议时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向
在签字确认后传真至监事会办公室，或者传真给监事会召集人。监事不应当只写
明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
    第十一条   会议的召开
    监事会会议必应当有过半数的监事出席方可举行。
    董事会秘书应当列席监事会会议；公司设立证券事务代表的，证券事务代表
也应当列席监事会会议。
    第十二条   会议审议程序
    会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。


                                     4
                  第五章 监事会会议的表决和决议

       第十三条   监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
       监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
       监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
       第十四条   会议录音
       召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。


         第六章 监事会会议记录、决议公告及档案保存

       第十五条   会议记录
       监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内
容：
       （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
       （二）会议通知的发出情况；
       （三）会议召集人和主持人；
       （四）会议出席情况；
       （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
       （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
       （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
       对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。
       公司设立监事会办公室之前，由董事会秘书或者证券事务代表代为进行现场
会议记录。
       第十六条   监事签字
       与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可
以在签字时作出书面说明。监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意
见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。

                                      5
    第十七条     决议公告
    监事会决议通知事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股票上市规则》
有关规定办理。
    第十八条     会议档案的保存
    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、
经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会主席指定专人负责保管。
    监事会会议资料的保存期限为 10 年。


                     第七章 监事会决议的执行

    第十九条     监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后
的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。


                               第八章 附则

    第二十条     本规则为《公司章程》的附件。本规则未尽事宜，依据国家有关
法律、法规及《公司章程》的有关规定执行。
    第二十一条 本规则的有关条款与《公司法》等法律、法规或者《公司章程》
的规定相冲突的，按法律、法规或者《公司章程》的规定执行，并应及时修订本
规则。
    第二十二条     本规则所称“内”、“以上”，都含本数；“过”、“超过”，都不含
本数。
    第二十三条     本规则由公司监事会拟订，提交公司股东大会审议通过之日起
生效并执行，修改时亦同。
    第二十四条     本规则由公司监事会负责解释。




                                                    浙江新农化工股份有限公司
                                                             2022 年 6 月




                                        6