光大证券股份有限公司
关于浙江新农化工股份有限公司
终止部分募集资金投资项目
并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13 号——保荐业务》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，光大证券股份有限公司（以
下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江新农化工股份有限公司（以下简
称“新农股份”或“公司”）的保荐机构，持续督导期至 2020 年 12 月 31 日止。
鉴于公司募集资金尚未使用完毕，光大证券继续履行募集资金相关事项的保荐工
作职责。根据相关规定，光大证券对公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募
集资金永久补充流动资金的情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据公司 2017 年 3 月 23 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议，并经
中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可［2018］1604 号）的核准，公司向社会公开发行了人民币
普通股（A 股）股票 3,000 万股，发行价为每股人民币为 14.33 元，共计募集资
金总额为人民币 42,990.00 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,800.00 万元（不
含税，其中前期已支付 200 万元）后的募集资金为 40,390 万元，已由主承销商
光大证券股份有限公司于 2018 年 11 月 28 日汇入公司募集资金监管账户。另扣
减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益
性证券相关的新增外部费用 1,929.19 万元后，公司本次募集资金净额为 38,260.81
万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
由其于 2018 年 11 月 28 日出具了《验资报告》（中汇会验[2018]4607 号）。公司
对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项
账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
二、募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集资金投资项目使用情况如下：
单位：人民币 万元
序 拟投入募 截至 2022.9.30 截至 2022.9.30 募
项目名称 投资金额
号 集资金 募集资金投入 集资金账户余额
年产 1,000 吨吡唑醚菌酯及
1 17,991.81 17,991.81 9,996.58 699.27
副产 430 吨氯化钠项目
年产 6,600 吨环保型水基化
2 11,118.00 8,269.00 1,161.72 76.47
制剂生产线及配套物流项目
3 加氢车间技改项目 6,000.00 6,000.00 5,296.00 1,210.31
4 营销服务体系建设项目 6,000.00 6,000.00 4,153.29 已结项销户
永久补充流动资金 - - 2,372.13 -
合计 41,109.81 38,260.81 22,979.72 1,986.05
注：1、募集资金已支付的发行费用 4,729.19 万元，其中承销保荐费 2,800.00 万元，审
计费、律师费、评估费和网上发行手续费等外部费用 1,929.19 万元，公司首次公开发行股票
的募集资金净额为 38,260.81 万元。
2、公司于 2018 年 12 月 12 日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公
司使用募集资金置换前期已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 4,684.66 万元，具体内
容详见公司于 2018 年 12 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2018-012）。
3、公司于 2021 年 11 月 9 日、2021 年 11 月 25 日召开的第五届董事会第十七次会议、
第五届监事会第十五次会议审议、2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司及子公司可继续使用最高额度不超过 20,000.00
万元人民币的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。截
至 2022 年 9 月 30 日未到期的募集资金理财产品金额 16,500.00 万元。
4、公司于 2022 年 3 月 29 日、2022 年 4 月 15 日召开第五届董事会第十九次会议、第
五届监事会第十七次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结
项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于“营销服务体系建设项目”已建设完
毕，达到预定可使用状态，同意将该募投项目结项，并将节余资金 2,372.13 万元永久补充流
动资金（包含尚未支付的尾款、质保金以及结余的累计利息）。
三、本次拟终止的募集资金投资项目概况
（一）项目原投资计划和实际投资情况
1、项目原投资计划
公司拟终止首次公开发行股票募集资金投资项目之一“年产 6,600 吨环保型
水基化制剂生产线及配套物流项目”（以下简称“水基化制剂项目”），该项目为
浙江新农化工股份有限公司仙居工厂扩产再建项目，主要为杀菌剂、杀虫剂和除
草剂的制剂车间建设，项目建成后可达到产品生产高效、安全、经济的目的。整
体项目总投资额为 11,118.45 万元，其中募集资金投资总额为 8,269.00 万元。
2、项目实际投资情况
本项目建设工程周期较长，共分两期建设：一期 2,800 吨杀菌剂（悬浮剂）
项目已于 2019 年 12 月建成并投产，通过实施生产过程的连续化和生产管理的智
能化，生产效率得到了有效提升；二期项目尚未正式开始建设。截止 2022 年 9
月 30 日，本项目已累计投入募集资金 1,161.72 万元，募集资金投资使用进度为
14.05%，剩余募集资金 7,976.47 万元（含未到期理财及收益、利息，实际金额以
资金转出当日专户余额为准）。
（二）本次拟终止的募投资金投资项目历年变更情况
为提高募投资金利用率，根据公司实际情况以及市场需求，公司将“水基化
制剂项目”分两期、分步骤逐步投入建设，经公司第五届董事会第十一次会议、
第五届监事会第十次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意在募
投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，将项目
达到预定可使用状态日期由 2020 年 12 月 31 日调整至 2022 年 12 月 31 日。具
体内容详见公司于 2020 年 12 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露的相关公告（公告编号：2020-097）。
（三）本次拟终止的募集资金投资项目存储及使用情况
截至 2022 年 9 月 30 日，本次拟终止的募集资金投资项目存储及使用情况
单位：人民币 万元
理财收益及存 剩余募集
募集资金 项目承诺募集 已累计投
银行名称 账号 款利息扣减手 资金金额
投资项目 资金总投资① 入金额②
续费净额③ ④=①-②+③
水 基 化 制 中国银行股份有
359775443902 8,269.00 1,161.72 869.19 7,976.47
剂项目 限公司仙居支行
注：1、截至 2022 年 9 月 30 日募投项目“水基化制剂项目”未到期的募集资金理财产
品金额为 7,900.00 万元；
2、实际用于永久补充流动资金的剩余募集资金以资金转出当日专户余额为准。
四、本次拟终止募集资金投资项目的原因
1、以碧生为核心的碧氏系列杀菌剂是公司具有自主知识产权的创制农药，
自 2009 年投放市场以来，通过十几年的技术营销和推广，已得到客户广泛认可
并形成了良好的市场口碑。“水基化制剂项目”一期 2,800 吨杀菌剂（悬浮剂）车
间已于 2019 年 12 月建成并投产，该车间投产后于 2020-2021 年分别实现年度效
益 8,194.06 万元、9,922.42 万元，已达到项目对杀菌剂车间建设的原定预期，有
效提升了公司杀菌剂的产能，实现了产品的效能提高。
2、受市场竞争环境变化、公司营销策略调整等影响，公司当前产品线中除
草剂相关产品以除草剂中间体为主，暂无在售的除草剂制剂产品，若按照原计划
继续建设除草剂制剂车间将造成产能空置；公司杀虫剂产品以毒死蜱为主，结合
市场趋势、政策导向及产品市场竞争情况，毒死蜱产品的需求较平稳，公司现有
产能已能满足市场需求。
基于对股东权益和募集资金使用效益、提升公司经营效益的考虑，综合各项
因素后，公司决定终止“水基化制剂项目”中除草剂车间、杀虫剂车间的建设，
并将剩余募集资金永久补充流动资金。若未来上述项目的其他领域水基化制剂产
品市场规模增加，公司将在进行充分市场调研、论证项目可行性、获取政府审批、
并结合市场实际情况的基础上，以自有资金进行投资或建设，实现公司业务结构
和产品品类布局的优化升级，形成新的盈利增长点。
五、剩余募集资金使用计划及对公司的影响
“水基化制剂项目”终止后，剩余募集资金 7,976.47 万元（含未到期理财及收
益、利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）将永久补充流动资金，用于
与公司主营业务相关的生产经营活动，同时公司将注销该项目募集资金专项银行
账户，对应的募集资金三方监管协议亦随之终止。
本次终止募投项目部分车间建设的安排是公司根据自身实际情况以 及市场
客观实际变化作出的调整，系公司为集中现有资源进一步拓展已有优势品种并维
持竞争实力而作出的决定，本次调整有利于公司的可持续健康发展，不会对公司
的正常生产经营产生重大不利影响。
六、审批程序及相关意见
（一）审议批准程序
本次终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资 金的事
项已于 2022 年 10 月 24 日经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三
次会议审议通过。公司独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了无异议
的核查意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，本事项尚需提交
公司 2022 年第三次临时股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为：本次终止实施“年产 6,600 吨环保型水基化制剂生产线及配
套物流项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金的事项，是公司根据客观实际
情况发展变化审慎做出的，决策程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，
有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利
益的情形。因此，我们同意公司终止上述募投项目并将剩余募集资金永久补充流
动资金，并同意将该事项提交公司 2022 年第三次股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：本次终止实施“年产 6,600 吨环保型水基化制剂生产线及配套
物流项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金的事项，是公司根据客观实际情
况审慎做出的，有助于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，不存在损害公
司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律、法规的规
定。因此，我们同意公司终止上述募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次终止募集资金项目“年产 6,600 吨环保型
水基化制剂生产线及配套物流项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金事宜，
已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见，尚需提交公司股东
大会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。本次使用剩余募集资
金永久性补充流动资金符合公司发展战略和实际经营需要，有利于进一步提高募
集资金使用效率，不存在违规使用募集资金和损害股东利益的情形。本保荐机构
对新农股份拟终止“年产 6,600 吨环保型水基化制剂生产线及配套物流项目”并
将剩余募集资金永久补充流动资金事宜无异议。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于浙江新农化工股份有限公司
终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见》的
签章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
范国祖
年 月 日
靳 京
保荐机构：光大证券股份有限公司（盖章） 年 月 日
