深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
本人作为深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运
作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定和要求，
本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相
关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，
维护了公司利益及全体股东的利益。现将本人 2018 年度履行独立董事职责的情
况述职如下：
一、 出席董事会及股东大会情况
2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人参加了公司召开的 7 次董事会及 4
次股东大会。在召开会议之前，本人认真仔细审阅了会议议案及相关材料，与相
关人员沟通，主动了解、调查并获取作出决策所需的信息及资料；在会议上，认
真审议每个议案，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使
表决权，为公司董事会的正确、科学决策发挥积极作用，维护了全体股东的利益。
公司在 2018 年度召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2018 年度本人对公司董事
会各项议案及其它事项没有提出异议的情况。
二、 发表独立意见的情况
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定，作为公
司第一届董事会独立董事及第二届董事会独立董事，本人在了解相关法律、法规、
规范性文件及公司经营状况的前提下，依照自己的专业知识和能力做出客观、公
正、独立的判断，与其他三位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如
下独立意见：
序号 会议日期 会议名称 事项内容 意见类型
1 2018 年 3 第一届董事会第 1、《关于 2017 年度利润分配方案 同意
月 21 日 二十五次会议 的议案》
2、《关于续聘致同会计师事务所 同意
（特殊普通合伙）为公司 2018 年
度审计机构的议案》
3、《关于公司利用闲置资金购买 同意
理财产品的议案》
4、《关于新任董事津贴的议案》 同意
5、《关于确认 2017 年 7-12 月关 同意
联交易及预计 2018 年关联交易的
议案》
6、《关于预计 2018 年度向银行申 同意
请授信额度的议案》
7、《关于确认 2016 年度、2017 年 同意
度公司办理保理业务并预计 2018
年度公司办理保理业务的议案》
2 2018 年 7 第一届董事会第 1、《关于公司会计政策变更的议 同意
月 11 日 二十六次会议 案》
2、《关于补选公司独立董事暨补 同意
选董事会专门委员会委员的议
案》
3 2018 年 8 第一届董事会第 1、《关于确认公司 2018 年 1 月至 同意
月 10 日 二十七次会议 6 月关联交易的议案》
4 2018 年 9 第一届董事会第 1、《关于前期会计差错更正的议 同意
月 18 日 二十八次会议 案》
5 2018 年 第一届董事会第 1、《关于公司董事会换届选举暨 同意
10 月 8 日 二十九次会议 第二届董事会非独立董事候选人
提名的议案》
2、《关于公司董事会换届选举暨 同意
第二届董事会独立董事候选人提
名的议案》
3、《关于公司第二届董事会董事 同意
津贴标准的议案》
6 2018 年 第二届董事会第 1、《关于聘任公司总经理的议案》 同意
10 月 30 一次临时会议 2、《关于聘任公司董事会秘书的 同意
日 议案》
3、《关于聘任公司其他高级管理 同意
人员的议案》
三、 现场办公情况
2018 年，本人对公司的生产经营和财务情况进行了了解，听取了公司管理
层对于经营状况和规范运作方面的汇报，了解公司的经营、管理和内部控制等制
度的完善及执行情况，财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关
事项，查阅有关资料与相关人员沟通，了解掌握公司的经营战略和法人治理情况。
另外，对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职
责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利
益。
四、 董事会专门委员会工作情况
2018 年，本人担任第一届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委
员职务及第二届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员职务。根据各
专门委员会的工作细则等相关规定及公司的实际情况，各专门委员会分别就公司
相关讨论事项进行了审议并达成一致意见，期间本人充分发挥专业优势，积极发
表建议，起到专业委员应有的作用。参加专门委员会会议的具体情况如下：
专门 审议情
序号 会议日期 会议届次 审议议案
委员会 况
1、《关于公司 2017 年度财务决
通过
算报告的议案》
2、《关于公司 2018 年度财务预
通过
算报告的议案》
3、《关于公司审计报告及相关财
通过
2018 年 3 务审核报告的议案》
一届三次
月 21 日 4、《关于公司募集资金存放与实
通过
际使用情况的专项报告的议案》
5、《关于续聘致同会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2018 通过
年度审计机构的议案》
6、《关于会计政策变更的议案》 通过
2018 年 7 1、《关于公司会计政策变更的议
一届四次 通过
月 10 日 案》
审计
1 1、《关于审议公司审计报告及相
委员会 通过
2018 年 8 关财务审核报告的议案》
一届五次
月 10 日 2、《关于选举董事会审计委员会
通过
召集人的议案》
1、《关于前期会计差错更正的议
通过
案》
2018 年 9
一届六次 2、《关于审议因前期会计差错更
月 18 日
正修订后的财务审计报告及相 通过
关专项报告的议案》
2018 年 1、《关于审议公司 2018 年 1-3
10 月 30 一届六次 季度审阅报告及相关财务审核 通过
日 报告的议案》
2018 年
1、《关于公司会计政策变更的议
12 月 10 二届一次 通过
案》
日
薪 酬 与 2018 年 3
一届一次 1、《关于新任董事津贴的议案》 通过
2 考 核 委 月 21 日
员会 2018 年 8 一届二次 1、《关于确认公司关键管理人员 通过
月9日 薪酬的议案》
2、《关于选举董事会薪酬与考核
通过
委员会召集人的议案》
2018 年 1、《关于公司第二届董事会董事
一届三次 通过
10 月 8 日 津贴标准的议案》
五、 保护投资者权益方面所做的工作
1、充分发挥工作中的独立性
作为独立董事，本人严格按照有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作
制度》等有关规定履行职责，深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、董
事会决议执行情况、公司发展战略和投资项目进展情况等，并持续关注公司经营
发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，有效地履行了独立董事的
职责；按时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、
公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。
2、自身培训和学习
报告期内，本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所发布的相关文件，加
深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，切实加强对公司和投资
者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，为促
进公司稳健经营，健康发展起到了积极推动的作用。
六、 其他情况
1、无提议召开董事会的情况。
2、无提议召开临时股东大会的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2019 年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继
续认真、忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强与公司董事会、监事会、经营管
理层之间的沟通与协作，促进公司更加稳健经营、规范运作，为客观公正地保护
广大投资者特别是中小股东的合法权益发挥自己的作用。
最后，对公司董事会、经营管理层和相关工作人员在本人履行职责的过程中
给予的积极有效配合和支持，在此表示感谢。特此报告，谢谢！
独立董事：陈登坤
2019 年 3 月 27 日