2019 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
容诚专字[2020]361Z0024 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
容诚专字[2020]361Z0024 号
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称华阳国
际公司）董事会编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报
告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供华阳国际公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为华阳国际公司年度报告必备的文件，随其他文
件一起报送并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易
所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《中小
企业板信息披露业务备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格式——第 21 号上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2020 年 1 月修订）编制
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是华阳国际公司董事会的责任,
这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重
大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对华阳国际公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施
鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的华阳国际公司 2019 年度《募集资金年度存放与使用情况
的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规
定编制，公允反映了华阳国际公司 2019 年度募集资金实际存放与使用情况。
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国北京 2020 年 4 月 16 日
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格
式——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（2020 年 1
月修订）相关格式指引的规定，将深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下
简称“公司”）2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市华阳国际工程设计股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】2157 号文）核准，公司于 2019
年 2 月 26 日在深圳证券交易所向社会公众首次公开发行普通股（A 股）股票 4,903
万股，每股发行价为每股人民币 10.51 元，募集资金总额为人民币 515,305,300.00
元 ， 扣 除 含 税 承 销 费 和 保 荐 费 31,800,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
483,505,300.00 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 2 月 19 日汇
入公司在中国建设银行股份有限公司深圳福田保税区支行开设的人民币账户
44250100006600001946 账号内，另扣减不含税审计验资费、律师费、股份登记
及上市等其他发行费用 14,260,552.85 元后，实际本次募集资金净额为人民币
471,044,747.15 元。上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并出具致同验字(2019)第 350ZA0006 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行 A 股股票募集资金使用明细
如下表：
单位：万元
项 目 金额
1、2019 年募集资金净额 47,104.47
2、募集资金置换前期自筹资金（-） 23,248.76
3、募集资金本期支出总额（-） 1,685.84
其中：募投项目投入 1,685.48
募集资金专项账户本期手续费支出 0.36
4、超募资金支出 -
5、本期募集资金永久补充流动资金（-） 3,000.00
6、募集资金 2019 年 12 月 31 日理财余额（-） 15,200.00
7、募集资金本期收入总额（+） 427.53
其中：募集资金专项账户银行理财及存款利息收入 427.53
8、募集资金专项账户 2019 年 12 月 31 日账户余额 4,397.39
二、募集资金存放和管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规、，公
司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督
做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2019 年 3 月，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行
股份有限公司深圳福田保税区支行、招商银行股份有限公司深圳软件基地支行、
中国银行股份有限公司深圳深南支行、兴业银行股份有限公司深圳分行、兴业银
行股份有限公司深圳分行科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管
协议的履行符合相关规定。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司深圳福田保税区支行 44250100006600001946 105.59
招商银行股份有限公司深圳软件基地支行 755903083510106 159.29
中国银行股份有限公司深圳福田保税区支行 758871659923 172.18
兴业银行股份有限公司深圳分行 337010100101411214 2.76
兴业银行股份有限公司深圳分行 337010100101399375 1,595.80
兴业银行股份有限公司深圳分行科技支行 337040100100266024 2,361.77
合 计 4,397.39
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2019年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
27,934.25万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
2、闲置募集资金情况说明
2019年3月，公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第四次会议审议、
2019年第二次临时股东大会通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足的流
动性，使用不超过40,000.00万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保
本约定的银行理财产品，使用期限为自第二次临时股东大会审议通过之日起12
个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监
事会、保荐机构均表示同意并出具了核查意见。公司严格按照上述授权范围内对
募集资金进行现金管理，截至2019年12月31日止，公司使用闲置募集资金购买的
银行理财产品余额为15,200.00万元，其中尚未到期的理财产品明细如下：
认购金额
产品名称 理财产品类型 起息日 到期日 币种
（万元）
招行-对公结构性存款 保本浮动收益 5,900.00 2019/12/20 2020/1/10 人民币
中行-人民币挂钩型结
保本浮动收益 2,900.00 2019/12/13 2020/1/20 人民币
构性存款
中行-人民币挂钩型结
保本浮动收益 2,900.00 2019/12/13 2020/1/20 人民币
构性存款
建行-“乾元-周周利”
开放式资产组合型保本 保本浮动收益 3,500.00 2019/5/8 说明 人民币
人民币理财
合计 15,200.00
说明：建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品属
于可以随时赎回，未有实际到期日。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 16 日
附表：2019 年年度募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 单位：人民币万元
本期投入募集
募集资金总额 4,7104.47 27,934.25
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 不适用 27,934.25
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投入 本年度实 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 资总额（1） 金额 现的效益 预计效益
分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1、设计服务网络建设项
否 21,365.97 21,365.97 17,856.86 17,856.86 83.58 2020 年 10 月 3,468.43 是 否
目
2、装配式建筑设计研发
否 6,056.64 6,056.64 108.09 108.09 1.78 2022 年 1 月 不适用 不适用 否
及产业化项目
3、BIM 设计研发及产业
否 5,848.78 5,848.78 - - - 2022 年 1 月 不适用 不适用 否
化项目
4、信息化平台建设项目 否 5,163.08 5,163.08 3,605.88 3,605.88 69.84 不适用 不适用 否
5、工程总承包业务开展 否 5,670.00 5,670.00 3,363.42 3,363.42 59.32 不适用 不适用 否
项目
6、补充流动资金项目 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 47,104.47 47,104.47 27,934.25 27,934.25 59.30
合计 — 47,104.47 47,104.47 27,934.25 27,934.25 —— — —
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
公司共募集资金 51,530.53 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 47,104.47 万元。在募集资金实际到位前，公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目。截至 2019 年 2 月 28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
募集资金投资项目先期 23,248.76 万元。2019 年 3 月 26 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市华阳国际工程设计股份有限公
投入及置换情况 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2019）第 350ZA0133 号），2019 年 3 月 26 日公司第二
届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金人民币
23,248.76 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
用闲置募集资金投资产 1）公司于 2019 年 3 月 25 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
品情况 同意公司使用不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，投资产品的
期限不超过 12 个月。自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
2）截至 2019 年 12 月 31 日购买理财产品情况：期末理财余额为人民币 15,200 万元。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
企业募集资金专用账户
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
