中信证券股份有限公司
              关于深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
              限售股份解除限售及上市流通的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳
市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“华阳国际”、“公司”）首次公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规文件要求，对公司首次公开发行股票
相关限售股份解除限售上市流通情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：


    一、本次解除限售股份的基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市华阳国际工程设计股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2157 号）、深圳证券交易所
《关于深圳市华阳国际工程设计股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》
（深证上[2019]84 号）同意，华阳国际首次公开发行的人民币普通股股票
4,903 万股已于 2019 年 2 月 26 日在深圳证券交易所中小板上市。公司首次公
开发行股票后，总股本为 19,603 万股，其中无限售条件流通股为 4,903 万股，
有限售条件流通股为 14,700 万股。截止目前，公司总股本为 19,603 万股，其
中无限售条件流通股为 8,634.70 万股，有限售条件流通股为 10,968.30 万股。
    本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份。本次解除
限售股份数量为 7,150,000 股，占公司股本总数的 3.6474%；实际可上市流通
的数量为 7,150,000 股，占公司股本总数的 3.6474%。本次限售股上市流通时
间为 2020 年 9 月 14 日（星期一）。


    二、本次申请解除股份限售的股东承诺及履行情况
     本次申请解除股份限售的股东为西藏赢悦投资管理有限公司。
    （一）上述股东在公司上市公告书中做出的承诺
    1、主动向公司申报本企业直接和间接持有的公司股份及其变动情况；
    2、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接




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或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；
       3、上述锁定期满后两年内，减持价格不低于本次发行的发行价，如自公司
首次公开发行股票至上述减持公告之日公司发生过派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的，发行价格应相应调整；
       4、对于本次公开发行前直接、间接持有的公司股份，本企业将严格遵守已
做出的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次
公开发行前持有的公司股份。如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股票所
取得的收益，上缴公司所有。
       5、自公司就本企业投资入股事项完成增资扩股工商变更登记手续之日起 3
年内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份
       （二）上述股东在公司招股说明书中做出的承诺
       本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做
出的承诺一致。
       （三）履行承诺情况：截至核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股
东严格履行了上述股份锁定承诺，不存在违反承诺的情形。
       （四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
也不存在公司对其违规担保的情形。


       三、本次解除限售股份的上市流通安排

       （一）本次解除限售股份的上市流通日期：2020 年 9 月 14 日（星期一）。
       （二）本次解除限售股份数量为 7,150,000 股，占公司股本总数的 3.6474%；
实际可上市流通的数量为 7,150,000 股，占公司股本总数的 3.6474%。
       （三）本次申请解除股份限售的股东共计 1 名。
       （四）股份解除限售具体情况


                                     所持限售股份     本次解除限售   实际可上市流
序号             股东全称
                                         总数             数量         通股数量
 1     西藏赢悦投资管理有限公司           7,150,000     7,150,000      7,150,000
                 合计                     7,150,000     7,150,000      7,150,000




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    四、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规
范性文件的要求，持有该部分股份的股东已严格履行相关承诺，公司对相关内容
的信息披露真实、准确、完整，本保荐机构对华阳国际此次限售股解禁上市流通
事宜无异议。




    （以下无正文）




                                   3
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市华阳国际工程设计股份有
限公司限售股份解除限售及上市流通的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：




                   孔少锋                      张    新




                                                    中信证券股份有限公司


                                                          2020 年 9 月 9 日




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