华阳国际：中信证券股份有限公司关于深圳市华阳国际工程设计股份有限公司2020年度保荐工作报告2021-04-21
中信证券股份有限公司关于深圳市华阳国际工程设计股份
有限公司 2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华阳国际
保荐代表人姓名：孔少锋 联系电话：0755-23835291
保荐代表人姓名：琚鹏飞 联系电话：021-20262359
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 12 月 11 日
上市公司规范治理、防范内幕交
易、公司董事、监事、高级管理人员
（3）培训的主要内容
职责、关联交易相关规定、信息披露
有关规定及相关违规案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于公司首次公开发行 A 股股
票事项，股份流通限制和股东对所 是 不适用
持股份自愿锁定的承诺
3
2．关于公司首次公开发行 A 股股
票事项，股东持股意向和减持意向 是 不适用
的承诺
3．关于公司首次公开发行 A 股股
票事项，公司董事、高级管理人员 是 不适用
关于稳定股价的承诺
4. 关于公司首次公开发行 A 股
股票事项，摊薄即期回报及填补措 是 不适用
施的承诺
5. 关于公司首次公开发行 A 股
股票事项，对招股说明书内容的承 是 不适用
诺
6．关于公司首次公开发行 A 股股
票事项，关于未履行承诺约束措施 是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人
无
变更及其理由
2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证监会（包括
2.报告期内中 派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施的
国证监会和本 事项：
所对保荐机构 1、2020 年 1 月 2 日，中国证监会福建监管局对我司保荐的
或者其保荐的 福建雪人股份有限公司（以下简称“雪人股份”）出具《关于对
公司采取监管 福建雪人股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证券监
措施的事项及 督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2020〕1 号），
整改情况 认为雪人股份 2016 年至 2018 年存在以美元、欧元、人民币向公
司合并范围外的多家主体提供财务资助的情况，截至 2018 年末
4
尚有对 5 家主体提供的财务资助未收回，未收回余额折合人民币
4,449.52 万元，上述对外提供财务资助均未经公司董事会审议，
也未履行临时公告信息披露义务，对雪人股份采取责令改正的监
管措施。
2020 年 1 月 15 日，深圳证券交易所对雪人股份出具《关于
对福建雪人股份有限公司的监管函》（中小板监管函〔2020〕第
6 号），认为 2016 年至 2018 年期间雪人股份存在以美元、欧元、
人民币向合并范围外的多家主体提供财务资助的情况，雪人股份
未对上述对外提供财务资助履行董事会审议程序，也未及时履行
信息披露义务。
2、2020 年 1 月 23 日，深圳证券交易所对我司保荐的瑞达期
货股份有限公司（以下简称“瑞达期货”）出具《关于对瑞达期
货股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2020】第 11 号），
认为公司未及时履行关联交易审议程序及信息披露义务。
3、2020 年 3 月 5 日，中国证监会厦门监管局对我司保荐的
瑞达期货出具《监管关注函》（厦证监函[2020]21 号），提出公
司应提高规范运作水平，按照规定及时履行信息披露义务，并认
真组织董事、监事、高级管理人员学习掌握好新修订的《证券法》
及其他信息披露制度要求，强化信息披露责任意识，切实提升信
息披露工作水平。
4、2020 年 4 月 8 日，中国证监会对我司保荐的宁波容百新
能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”）出具《关于对
宁波容百新能源科技股份有限公司采取 1 年内不接受发行人公开
发行证券相关文件的监管措施的决定》，认为容百科技在申请科
创板首次公开发行股票过程中，招股说明书未充分披露特定客户
信用风险大幅增加，及其使用自身开具商业承兑汇票偿还逾期应
收账款的情况，对容百科技处以采取 1 年内不接受发行人公开发
行证券相关文件的行政监督管理措施。
5、2020 年 5 月 8 日，中国证监会对我司保荐的深圳市新纶
5
科技股份有限公司（以下简称“新纶科技”）出具《中国证券监
督管理委员会行政处罚决定书（深圳市新纶科技股份有限公司、
侯毅等 20 名责任人员）》（〔2020〕21 号），认为新纶科技存
在虚构贸易业务虚增收入及利润、未按规定披露关联交易、未按
规定披露对外担保的情况，对新纶科技及相关当事人处以警告及
罚款。
6、2020 年 5 月 14 日，中国证监会重庆监管局对我司保荐的
博腾制药出具《行政处罚决定书》（〔2020〕1 号），认为博腾
制药未及时披露关联方非经营性资金占用、定期报告存在虚假记
载和重大遗漏情况，对博腾股份及相关当事人处以警告及罚款。
7、2020 年 6 月 8 日，中国证监会宁波监管局对我司保荐的
平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）宁波分行出具
了《关于对平安银行股份有限公司宁波分行采取责令改正措施的
决定》（〔2020〕14 号），认为平安银行宁波分行基金销售业务
存在以下问题：一、分行基金销售业务相关负责人未取得基金从
业资格，违反了《证券投资基金销售管理办法》第十条第（四）
项的规定。二、银行官网登载的基金宣传推介材料，未充分披露
在售基金过往业绩，违反了《证券投资基金销售管理办法》第三
十六条的规定。
8、2020 年 6 月 19 日，中国证监会天津监管局对我司保荐的
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）出具《关于对
国元证券天津前进道证券营业部采取警示函监管措施的决定》
（津证监措施〔2020〕11 号）。认定国元证券天津前进道证券营
业部财富顾问（营销经理）闫复、李昂存在委托他人从事客户招
揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严
格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管
理公司合规管理办法》第六条第（四）项规定。根据《证券公司
和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规
定，天津证监局决定对国元证券天津前进道证券营业部采取警示
6
函的行政监管措施。
9、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管局对我司保荐的
南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”）出具了《关于
对南华期货股份有限公司责令改正措施的决定》（行政监管措施
决定书〔2020〕46 号），认为南华期货上海分公司员工陈振妹在
任期间以个人名义私下向客户收取报酬并进行分配，违反了《期
货公司监督管理办法》第五十一条的相关规定。根据《期货公司
监督管理办法》第一百零九条的规定，对南华期货采取责令改正
的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
10、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管局对我司保荐
的瑞达期货出具《关于对瑞达期货股份有限公司采取出具警示函
措施的决定》（[2020]48 号），认为公司存在未按照法定规定的
时间内向中国证监会浙江监管局报送台州营业部负责人变更的
情况，要求公司应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，
采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生，公司已履行相应
整改程序。
11、2020 年 6 月 30 日，我司保荐的山西证券股份有限公司
（以下简称“山西证券”）收到中国证监会出具的《关于对山西
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2020〕33
号），指出山西证券开展债券交易业务存在以下问题：一是合规
管控不足，业务部门自行处理自律组织要求的调查事项，未及时
通知合规负责人及合规部门；二是关联交易制度不健全，关联方
管理未涵盖企业控股股东、实际控制人及其控制企业的重要上下
游企业；三是询价监控落实不到位，仍存在部分债券投资交易人
员使用个人通讯工具开展询价活动且无询价电话录音。
12、2020 年 8 月 18 日，我司保荐的招商证券股份有限公司（以
下简称“招商证券”）收到中国证监会出具的《关于对招商证券
股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（〔2020〕48
号），指出招商证券在保荐武汉科前生物股份有限公司（以下简
7
称“发行人”）科创板首次公开发行股票申请过程中，存在未发
现 2016 年 2017 年期间通过列支研发费用或其他费用将资金从发
行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪酬、奖金
或支付无票据费用；未发现发行人员工是经销商的实际经营者；
在首次提交的申报材料中未充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成的
业绩波动风险等方面问题。按照《科创板首次公开发行股票注册
管理办法（试行）》第七十四条的规定，对招商证券采取出具警
示函的行政监督管理措施。
13、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司出具《关于对中
信证券股份有限公司采取采取责令改正措施的决定》（行政监管
措施决定书【2020】60 号），监管措施指出：一是投资银行类业
务内部控制不完善，二是廉洁从业风险防控机制不完善，违反了
《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从
业风险防控的意见》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规
管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、《证
券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中的相关规定。
14、2020 年 11 月 30 日，深圳证券交易所创业板公司管理部
对我司保荐的熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称“熊猫乳
品”）出具《关于对熊猫乳品集团股份有限公司的监管函》（创
业板监管函〔2020〕第 189 号），监管函指出：熊猫乳品收到与
收益相关的政府补贴未及时履行信息披露义务。违反了深交所
《创业板股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1
条、第 5.1.6 条、第 8.6.4 条规定。
15、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保荐的深圳市亚
辉龙生物科技股份有限公司（以下简称“亚辉龙”）出具《关于
对深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司采取出具警示函监管措
施的决定》（行政监管措施决定书【2020】81 号），指出亚辉龙
在申请科创板首次公开发行股票过程中，存在财务数据前后不一
致，披露口径出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁
8
免披露程序，擅自简化披露内容等方面问题。
16、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司出具《关于对中
信证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（行政监
管措施决定书【2020】83 号）。上述监管函件认定，我司在保荐
深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票
申请过程中，提交的申报材料存在财务数据前后不一致，披露口
径出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，
擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证券发行上市保荐
业务管理办法》第五条规定。
17、2020 年 12 月 28 日，中国证监会浙江监管局对我司保荐
的浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）出具《关
于对浙江华友钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行
政监管措施决定书【2020】110 号），监管措施指出：2018 年、
2019 年存货跌价准备计提不精确；2019 年跨期确认费用；2019
年年报和 2020 年半年报中的关联方资金往来的信息披露不完整；
政府补助的信息披露不及时；固定资产核算不规范；部分制度不
完善；资金管理不规范，上述行为违反了《上市公司信息披露管
理办法》第二条、第三十条相关规定。
我司及我司保荐的公司在收到上述监管函件后高度重视，仔
细分析问题原因，并落实整改，督促相关人员加强相关法律、法
规的学习，完善信息披露工作，杜绝类似情况再次发生。
1、2020 年 4 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表人出具《关
于对高若阳、徐欣采取监管谈话措施的决定》，认定高若阳、徐
欣在担任宁波容百新能源科技股份有限公司首次公开发行股票
3.其他需要报 并在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人客户
告的重大事项 信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分，以上行为违反了
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定。
2、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司保荐代表人出具
《关于对赵文丛、宋永新采取出具警示函措施的决定》（行政监
9
管措施决定书【2020】63 号），认定赵文丛、宋永新在担任安徽
马鞍山农村商业银行股份有限公司 IPO 项目保荐代表人过程中，
未勤勉尽责，对发行人不良贷款率、票据贴现业务等情况的核查
不充分。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第
四条规定。
3、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表人出具《关
于对向晓娟、毛宗玄采取出具警示函措施的决定》，认定向晓娟、
毛宗玄在担任阜阳大可新材料股份有限公司首次公开发行股票
并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人供应商等情况
的核查不充分，以上行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办
法》第四条规定。
4、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表人出具《关
于对赵亮、庞雪梅采取监管谈话措施的决定》，认定赵亮、庞雪
梅在担任嘉兴斯达半导体股份有限公司首次公开发行股票并上
市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人会计政策、客户、
银行账户等情况的核查不充分。上述行为违反了《证券发行上市
保荐业务管理办法》第六十二条规定。
5、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保荐代表人出具
《关于对孙炎林、王栋采取出具警示函监管措施的决定》，认定
孙炎林、王栋在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板
首次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存在财务数据前
后不一致，披露口径出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未
履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了
《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定。
我司在知悉上述监管函件后高度重视，及时根据中国证监会
的要求进行整改，并进一步加强内部控制，督促保荐代表人勤勉
尽责、扎实推进项目，提高执业质量和风险意识，避免类似事件
再次发生。
10
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市华阳国际工程设计股份有
限公司 2020 年度保荐工作报告》的签字盖章页）
保荐代表人签名：
孔少锋
琚鹏飞
保荐机构：中信证券股份有限公司
2021 年 4 月 20 日
11
