深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
本人作为深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）第二
届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有
关规定和要求，在 2021 年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤
勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实
发挥独立董事的作用，维护了公司利益及全体股东的利益。
2021 年度，本人因任期届满，公司董事会换届选举离任，自 2021 年 11 月
12 日不再担任公司独立董事及董事会下属专门委员会委员职务。现将本人 2021
年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、 出席董事会及股东大会情况
2021 年本人任职期间，公司共召开 6 次董事会会议， 次股东大会。董事会、
股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了
相关程序，会议决议合法有效。
本人对提交董事会的全部议案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。
本年度本人出席董事会、股东大会会议情况如下：
独立董事姓名 会议类型 会议次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 投票情况
董事会 6 6 0 0 赞成
王茂祺
股东大会 4 4 0 0 -
二、 发表独立意见的情况
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作
为公司第二届董事会独立董事，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司
经营状况的前提下，依照自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，
与其他独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
序号 会议日期 会议名称 事项内容 意见类型
1、关于公司<2021 年股票期权激励计划
同意
（草案）>及其摘要的独立意见
2、关于公司<2021 年股票期权激励计划
同意
实施考核管理办法>的独立意见
2021 年 3 第二届董事会 3、关于公司为参股公司银行授信提供担
1 同意
月 29 日 第十九次会议 保的独立意见
4、关于使用闲置募集资金进行现金管理
同意
的独立意见
5、关于公司使用自有闲置资金购买理财
同意
产品的独立意见
2021 年 4 第二届董事会 1、关于向激励对象首次授予股票期权的
2 同意
月 15 日 第二十次会议 独立意见
1、关于公司 2020 年度内部控制自我评价
同意
报告的独立意见
2、关于 2020 年度日常关联交易执行情况
及预计 2021 年度日常关联交易的独立意 同意
见
3、关于 2020 年度利润分配方案的独立意
同意
见
4、关于 2020 年度募集资金存放与使用情
同意
况的专项报告的独立意见
5、关于预计 2021 年度向银行申请授信额
同意
度的独立意见
第二届董事会 6、关于预计 2021 年公司开展应收账款保
2021 年 4 同意
3 第二十一次会 理业务的独立意见
月 20 日
议 7、关于使用部分闲置募集资金暂时补充
同意
流动资金的独立意见
8、关于公司董事 2021 年度薪酬方案的独
同意
立意见
9、关于公司董事长不再兼任总经理及新
同意
聘总经理的独立意见
10、关于高级管理人员薪酬的独立意见 同意
11、关于计提资产减值准备的独立意见 同意
12、关于公司对外担保情况的专项说明和
同意
独立意见
13、关于公司控股股东及其关联方资金占
同意
用情况的专项说明和独立意见
1、关于 2021 年半年度募集资金存放与使
第二届董事会 同意
2021 年 8 用情况专项报告的独立意见
4 第二十三次会
月 17 日 2、关于调整 2021 年股票期权激励计划首
议 同意
次授予股票期权行权价格的独立意见
3、关于公司为参股公司提供借款展期暨
同意
关联交易的独立意见
4、关于控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况的专项说明和独 同意
立意见
1、关于公司董事会换届选举暨提名第三
同意
届董事会非独立董事候选人的独立意见
2021 年 第二届董事会 2、关于公司董事会换届选举暨提名第三
同意
5 10 月 27 第二十四次会 届董事会独立董事候选人的独立意见
日 议 3、关于公司续聘 2021 年度会计师事务所
同意
的独立意见
4、关于计提资产减值准备的独立意见 同意
三、 现场办公情况
2021 年，本人对公司生产经营和财务情况进行了了解，听取了公司管理层
对于经营状况和规范运作方面的汇报，了解公司的经营、管理和内部控制等制度
的完善及执行情况，财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事
项，查阅有关资料与相关人员沟通，了解掌握公司经营战略和法人治理情况。另
外，对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。
四、 董事会专门委员会工作情况
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员
会四个专门委员会。2021 年，本人担任第二届董事会提名委员会委员职务。根
据各专门委员会的工作细则等相关规定及公司的实际情况，各专门委员会分别就
公司相关讨论事项进行了审议并达成一致意见，期间本人充分发挥专业优势，积
极发表建议，起到专业委员应有的作用。参加专门委员会会议的具体情况如下：
序 专门 审议
会议日期 会议届次 审议议案
号 委员会 情况
2021 年 4 1、关于公司董事长不再兼任总经理
第二届第一次 通过
月 19 日 及新聘总经理的议案
1、关于公司董事会换届选举暨提名
提名 第三届董事会非独立董事候选人的 通过
1
委员会 议案
2021 年 10
第二届第二次
月 26 日 2、关于公司董事会换届选举暨提名
第三届董事会独立董事候选人的议 通过
案
五、 保护投资者权益方面所做的工作
1、充分发挥工作中的独立性
作为独立董事，本人严格按照有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作
制度》等有关规定履行职责，深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、董
事会决议执行情况、公司发展战略和投资项目进展情况等，并持续关注公司经营
发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，有效地履行了独立董事的
职责；按时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、
公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。
2、自身培训和学习
任期内，本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所发布的相关文件，加深
对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，切实加强对公司和投资者
利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，为促进
公司稳健经营，健康发展起到了积极推动的作用。
六、 其他情况
1、无提议召开董事会的情况。
2、无提议召开临时股东大会的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人作为公司的独立董事，严格按照相关法律法规要求，认真、忠实、勤勉
地履行独立董事职责，独立行使义务，促进公司稳健经营、规范运作，为保护广
大投资者特别是中小股东的合法权益发挥自己的作用。
最后，对公司第二届董事会、经营管理层和相关工作人员在本人履行职责的
过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示感谢。特此报告，谢谢！
独立董事：王茂祺
2022 年 4 月 7 日