2021 年度募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
容诚专字[2022]510Z0029 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
目 录
序号 内 容 页码
1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-3
2 募集资金年度存放与使用情况专项报告 4-14
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
容诚专字[2022]510Z0029 号
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称华阳国
际公司）董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报
告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供华阳国际公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为华阳国际公司年度报告必备的文件，随其他文
件一起报送并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指南第 2 号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况
的专项报告》是华阳国际公司董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对华阳国际公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施
鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
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作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的华阳国际公司 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用
情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了华
阳国际公司 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
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（此页无正文，为深圳市华阳国际工程设计股份有限公司容诚专字
[2022]510Z0029 号募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之签字盖章页。）
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙） 林炎临
中国注册会计师：
林行伟
中国北京 中国注册会计师：
蔡少聪
2022 年 4 月 7 日
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深圳市华阳国际工程设计股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公
告格式》的规定，将深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称公司）2021
年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市华阳国际工程设计股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2157 号文）核准，公司于 2019 年
2 月 26 日在深圳证券交易所向社会公众首次公开发行普通股（A 股）股票 4,903
万股，每股发行价为每股人民币 10.51 元，募集资金总额为人民币 515,305,300.00
元 ， 扣 除 含 税 承 销 费 和 保 荐 费 31,800,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
483,505,300.00 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 2 月 19 日汇
入公司在中国建设银行股份有限公司深圳福田保税区支行开设的人民币账户
44250100006600001946 账号内，另扣减不含税审计验资费、律师费、股份登记及
上市等其他发行费用 14,260,552.85 元后，实际本次募集资金净额为人民币
471,044,747.15 元。
上述募集资金净额业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致
同验字(2019)第 350ZA0006 号《验资报告》。
2、公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市华阳国际工程设计股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1220 号文）核准，公司于
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2020 年 7 月 30 日向社会公众公开发行可转换公司债券 450 万张，期限 6 年，每
张面值为人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为人民币 450,000,000.00 元，
扣除保荐承销费等发行费用（不含税）8,929,948.39 元后，募集资金净额为
441,070,051.61 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020 年 8 月 5 日汇入
公司在中国建设银行股份有限公司深圳福田保税区支行开设的人民币账户
44250100006600002686 账号内。
上述募集资金净额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具容
诚验字[2020]361Z0066 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
单位：万元
项 目 金额
1、募集资金专项账户期初余额（含理财） 1,051.75
2、募集资金本期支出总额（-） 3,143.60
其中：募投项目投入 3,143.24
募集资金专项账户本期手续费支出 0.36
3、本期归还募集资金暂时补充流动资金（+） 18,350.00
4、本期募集资金暂时补充流动资金（-） 15,200.00
5、募集资金本期收入总额（+） 75.09
其中：募集资金专项账户银行理财及存款利息收入 75.09
6、募集资金专项账户 2021 年 12 月 31 日账户余额 1,133.24
2、公开发行可转换公司债券募集资金情况
单位：万元
项 目 金额
1、募集资金专项账户期初余额（含理财） 41,748.36
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2、募集资金本期支出总额（-） 8,653.84
其中：募投项目投入 8,653.68
募集资金专项账户本期手续费支出 0.15
3、本期募集资金暂时补充流动资金（-） 30,000.00
4、募集资金本期收入总额（+） 721.71
其中：募集资金专项账户银行理财及存款利息收入 721.71
5、募集资金专项账户 2021 年 12 月 31 日账户余额 3,816.23
二、 募集资金存放和管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规，公司
制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做
出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行股票募集资金存储情况：
2019 年 3 月，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行股
份有限公司深圳福田保税区支行、招商银行股份有限公司深圳软件基地支行、中
国银行股份有限公司深圳深南支行、兴业银行股份有限公司深圳分行、兴业银行
股份有限公司深圳分行科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协
议的履行符合相关规定。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司深圳福田保税
44250100006600001946 286.81
区支行
招商银行股份有限公司深圳软件基地支行 755903083510106 215.06
中国银行股份有限公司深圳福田保税区支
758871659923 311.43
行
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银 行 名 称 银行帐号 余额
兴业银行股份有限公司深圳分行 337010100101399375 52.92
兴业银行股份有限公司深圳分行科技支行 337040100100266024 264.25
兴业银行股份有限公司深圳分行 337010100101411214 2.78
合 计 1,133.24
（二）公开发行可转换公司债券募集资金情况：
2020 年 8 月，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行股
份有限公司深圳福田保税区支行、北京银行深圳分行南山支行、中国光大银行股
份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、中国银行深圳市分
行河套皇岗支行、宁波银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协
议》，三方监管协议的履行符合相关规定。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司深圳福田保税
44250100006600002686 1,005.85
区支行
北京银行深圳分行南山支行 20000027592300035550569 1,613.85
中国光大银行股份有限公司深圳分行 39120188000097660 126.37
宁波银行股份有限公司深圳分行 73010122001920114 702.46
中国民生银行股份有限公司深圳分行 632257104 232.56
中国银行深圳市分行河套皇岗支行 753673857383 135.14
合 计 3,816.23
三、 2021 年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投入情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际累计投入首次公开发行股票募集资金共
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计人民币 32,591.93 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1；公司实际累
计投入公开发行可转换公司债券募集资金共计人民币 11,222.88 万元，各项目的
投入情况及效益情况详见附表 2。
2、闲置募集资金情况说明
公司于 2021 年 3 月 29 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
二十次会议，于 2021 年 4 月 15 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常
运营和资金安全的前提下，使用不超过人民币 65,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理，自 2021 年度第二次临时股东大会审议通过之日至 2022 年度股东大会召
开之日有效，在有效期限内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐
机构均表示同意并发表了意见。公司严格按照上述授权范围内对募集资金进行现
金管理，截至 2021 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金购买的银行理财产
品余额为 0 万元。
公司于 2021 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司使用不超过人民币 17,000 万元首次公开发行股票闲置募集资金、
不超过人民币 30,000 万元公开发行可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动
资金，使用期限自该事项经董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在使用期限
内，公司实际使用人民币 15,200 万元首次公开发行股票闲置募集资金、人民币
30,000 万元公开发行可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2022
年 1 月 25 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金
专户，并已将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止， 本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使
用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
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集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
深圳市华阳国际工程设计股份有限公司董事会
2022 年 4 月 7 日
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附表 1：2021 年度首次公开发行股票募集资金使用情况表
编制单位：深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 47,104.47 本年度投入募集资金总额 3,143.24
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额
32,591.93
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目可行
是否已变更项 募集资金 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 是否达
调整后投资 本年度投 本年度实 性是否发
承诺投资项目 目(含部分变 承诺投资 计投入金额 进度(%) 定可使用状 到预计
总额(1) 入金额 现的效益 生重大变
更) 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
化
承诺投资项目
1、设计服务网
否 21,365.97 21,365.97 2,442.48 20,828.92 97.49 2021 年 12 月 5,150.36 是 否
络建设项目
2、装配式建筑
设计研发及产 否 6,056.64 6,056.64 - 108.09 1.78 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
业化项目
3、BIM 设计研
发及产业化项 否 5,848.78 5,848.78 - - - 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
目
4、信息化平台
否 5,163.08 5,163.08 572.35 5,163.08 100.00 不适用 不适用 否
建设项目
5、工程总承包
否 5,670.00 5,670.00 128.42 3,491.84 61.58 不适用 不适用 否
业务开展项目
6、补充流动资
否 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 100.00 不适用 不适用 否
金项目
承诺投资项目
47,104.47 47,104.47 3,143.24 32,591.93 69.19
小计
10
合计 — 47,104.47 47,104.47 3,143.24 32,591.93 — — — —
1、设计服务网络建设项目：2020 年 12 月，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于
首次公开发行股票部分募投项目增加实施地点及延期的议案》，根据公司募投项目实际情况及发展规划，为提高募集资金的
未达到计划进度或预计收益的
使用效益，公司将增加首次公开发行股票部分募投项目的实施地点，并延长项目建设完成期。2、由于装配式建筑设计研发及
情况和原因（分具体项目）
产业化项目、BIM 设计研发及产业化项目由异地子公司实施，涉及办公场所工程建设、子公司资质申请、人员转移等环节，受
新冠疫情等因素影响，推进进度有所滞后，导致项目实施慢于计划。
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
设计服务网络建设项目：2020 年 12 月，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于首次
募集资金投资项目实施地点变
公开发行股票部分募投项目增加实施地点及延期的议案》，根据公司募投项目实际情况及发展规划，为提高募集资金的使用
更情况
效益，公司将增加首次公开发行股票部分募投项目的实施地点，并延长项目建设完成期。
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
公司共募集资金 51,530.53 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 47,104.47 万元。在募集资金实际到位前，公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目。截至 2019 年 2 月 28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
募集资金投资项目先期投入及 23,248.76 万元。2019 年 3 月 26 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市华阳国际工程设计股份有限公
置换情况 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2019）第 350ZA0133 号），2019 年 3 月 26 日公司第二
届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金人民币
23,248.76 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
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公司于 2021 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 17,000 万元首次公开发行股票闲置募集资金、不超过人
用闲置募集资金暂时补充流动
民币 30,000 万元公开发行可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自该事项经董事会审议通过之日起不超
资金情况
过 12 个月。在使用期限内，公司实际使用人民币 15,200 万元首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2022
年 1 月 25 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
1）公司于 2021 年 4 月 15 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过人民币 65,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，自 2021
用闲置募集资金投资产品情况
年度第二次临时股东大会审议通过之日至 2022 年度股东大会召开之日有效，在有效期限内，资金可以滚动使用。2）截至 2021
年 12 月 31 日购买理财产品情况：期末未使用募集资金购买理财产品。
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
企业募集资金专用账户存放及用于暂时补充流动资金
向
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
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附表 2：2021 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 44,107.01 本年度投入募集资金总额 8,653.68
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 11,222.88
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更项 募集资金 截至期末投资 项目达到预 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投入 截至期末累计 本年度实
承诺投资项目 目(含部分变 承诺投资 进度(%) 定可使用状 到预计 是否发生重
资总额(1) 金额 投入金额(2) 现的效益
更) 总额 (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
总部基地建设项
否 17,018.73 17,018.73 2,569.19 15.10 2023 年 8 月 不适用 不适用 否
目
装饰设计服务中
否 6,171.63 6,171.63 - 2023 年 8 月 不适用 不适用 否
心建设项目
建筑设计服务中
否 20,916.65 20,916.65 8,653.68 8,653.68 41.37 2023 年 8 月 不适用 不适用 否
心建设项目
承诺投资项目小
44,107.01 44,107.01 8,653.68 11,222.88 25.44
计
合计 — 44,107.01 44,107.01 8,653.68 11,222.88 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
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募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置
无
换情况
公司于 2021 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 17,000 万元首次公开发行股票闲置募集资金、不超过人民币
用闲置募集资金暂时补充流动资
30,000 万元公开发行可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自该事项经董事会审议通过之日起不超过 12
金情况
个月。在使用期限内，公司实际使用人民币 30,000 万元公开发行可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2022
年 1 月 25 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
1）公司于 2021 年 4 月 15 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过人民币 65,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，自 2021 年
用闲置募集资金投资产品情况
度第二次临时股东大会审议通过之日至 2022 年度股东大会召开之日有效，在有效期限内，资金可以滚动使用。
2）截至 2021 年 12 月 31 日购买理财产品情况：期末未使用募集资金购买理财产品。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 企业募集资金专用账户存放及用于暂时补充流动资金
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
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