四川金时科技股份有限公司                                          2020 年度监事会工作报告



                      四川金时科技股份有限公司
                       2020 年度监事会工作报告

     报告期内，公司监事会顺利完成换届选举工作，公司监事会的全体成员严格
按照《公司法》 、《证券法》 、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和
要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职
权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的
财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的
合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促
进公司的健康、持续发展。


一、 2020 年监事会工作情况

     公司第一届监事会任期于 2020 年 6 月 25 日届满，为保证监事会正常运作，
公司分别于 2020 年 6 月 8 日、2020 年 6 月 22 日与 2020 年 6 月 24 日召开了第
一届董事会第十九次会议、职工代表大会与 2020 年第二次临时股东大会，会议
审议通过了监事会换届选举、职工代表监事选举的相关议案，选举产生了公司第
二届监事会监事。并于公司 2020 年第二次临时股东大会召开同日，公司召开了
第二届监事会第一次会议，会议审议通过了选举公司监事会主席等相关议案，至
此，公司监事会完成换届工作，第二届监事会成员开始履职。

     2020 年度，公司严格按照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规
则》等有关规定进行监事会会议的筹备、召集、召开。报告期内共召开 7 次监事
会会议，会议的召集和召开程序符合相关法律、法规的规定，召开具体情况如下：
      会议届次              召开日期                         审议议案
                                          1、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》
                                          2、《关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案》
                                          3、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
                                          4、《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》
第一届监事会第十六         2020 年 4 月
                                          5、《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》
      次会议                  9日
                                          6、《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告
                                          和 2019 年度内部控制规则落实自查表的议案》
                                          7、《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情
                                          况的专项报告的议案》


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                                          8、《关于会计政策变更的议案》
                                          9、《关于第一届监事会监事 2020 年度薪酬方案
                                          的议案》
                                          10、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
                                          案》
                                          11、《关于确认公司 2019 年度日常关联交易及预
                                          计 2020 年度日常关联交易的议案》
                                          12、《关于公司及子公司 2020 年度向银行申请综
                                          合授信并提供担保的议案》
第一届监事会第十七         2020 年 4 月   1、《关于 2020 年第一季度报告全文及正文的议
      次会议                  24 日       案》
                                          1、《关于提名第二届监事会非职工代表监事候选
                                          人的议案》
                                          2、《关于修改<公司章程>的议案》
                                          3、《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
                                          4、《关于修改<董事会议事规则>的议案》
第一届监事会第十八         2020 年 6 月
                                          5、《关于修改<独立董事工作制度>的议案》
      次会议                  8日
                                          6、《关于修改<监事会议事规则>的议案》
                                          7、《关于修改<信息披露管理制度>的议案》
                                          8、《关于修改<募集资金管理制度>的议案》
                                          9、《关于公司第二届监事会监事薪酬方案的议案》
                                          10、《关于变更募集资金用途的议案》
第二届监事会第一次         2020 年 6 月
                                          1、《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
        会议                  24 日
                                          1、《关于公司参与投资股权投资基金的议案》
第二届监事会第二次         2020 年 8 月
                                          2、《关于调整湖南生产基地建设项目及投入金额
        会议                  6日
                                          的议案》
                                          1、《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议
                                          案》
第二届监事会第三次         2020 年 8 月   2、《关于公司 2020 年半年度财务报告的议案》
        会议                  20 日       3、《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使
                                          用情况的专项报告的议案》
                                          4、《关于变更部分募集资金用途的议案》
第二届监事会第四次         2020 年 10     1、《关于 2020 年第三季度报告全文及正文的议
        会议                月 29 日      案》


二、 监事会对有关情况发表意见

     1、公司依法运作情况
     监事会成员通过列席本年度董事会会议和股东大会，参与了公司重大经营决
策讨论及经营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。监事会
认为：2020 年度所有重大决策程序合法，已建立较为完善的内部控制制度。公

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司董事、总经理及其他高级管理人员在执行公司任务、履行职责时，没有发现违
反法律法规、公司章程或有损于公司利益的行为。
       2、公司财务情况
       公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财
务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。
报告期内，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的
2020 年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成
果。
       3、公司关联交易情况
       报告期内，公司的关联交易决策程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》等相关文件的规定，定价原则合理、公允，符合公司实际生产经营需要，
不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
       4、公司对外担保情况
       报告期，公司不存在为合并报表范围外的主体进行对外担保的情况
       5、现金管理
       公司 2020 年度使用自有闲置资金、暂时闲置募集资金进行现金管理履行了
必要的决策程序，并依照法律规定积极、主动履行了信息披露义务，公司审计部
按照规定对现金管理情况进行检查，相关事项符合法律、法规的要求。在确保日
常经营正常所需流动资金的前提下，公司进行现金管理，有利于提高资金使用效
率，获得一定的投资收益，为股东获取更多的投资回报。
       6、检查公司募集资金使用情况
       报告期内，监事会对募集资金存放和使用管理进行检查，公司募集资金的管
理、使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）及公司《募
集资金管理办法》等有关法律法规、规则指引的规定。公司对募集资金进行了专
户存储和专项使用，实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
       7、公司利润分配预案情况


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     经核查，监事会认为：公司 2019 年度利润分配预案的提议和审核程序符合
相关法律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司 2019 年度的经营情况、日
常生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，
与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、
合理性，符合公司及全体股东的利益。
     8、信息披露管理情况
     经核查，监事会认为：公司 2020 年度严格按照要求及时、准确、完整地履
行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，严格进行遵守内幕
信息管理相关规定，不存在内幕交易等违规情形，有效保障了公司及全体股东的
权益。
     9、公司内部控制情况
     监事会对《2020 年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司现
已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营
管理实际需要，并能得到有效执行，通过深入自查及整改，现行的公司内部控制
体系对公司生产经营管理的各环节能够起到较好的风险防范和控制作用，《2020
年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。


三、 2021 年度监事会工作计划

     2021 年，本届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，与董事会和全体股东一
起共同促进公司的规范运作、促使公司持续健康发展，树立公司良好的诚信形象，
切实担负起保护广大股东权益的责任。2021 年度，监事会将继续严格履行以下
职责：
     1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
     2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作
情况实施监督。
     3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形
象的行为发生。




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                                        监事会
                                  2021 年 4 月 9 日




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