四川金时科技股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002951                                                                           证券简称：金时科技




                                内部控制规则落实自查表


        内部控制规则落实自查事项                    是/否/不适用                           说明
 一、内部审计和审计委员会运作
 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
                                         是
 计委员会提名，董事会任免。
 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
                                         是
 部门，是否配置专职内部审计人员。
 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
                                         是
 会报告一次。
 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
                                                        ---                                 ---
 进行一次检查：
 （1）募集资金的存放与使用                 是
 （2）对外担保                             是
 （3）关联交易                             是
 （4）证券投资                             不适用
 （5）风险投资                             是

 （6）对外提供财务资助                     不适用

 （7）购买和出售资产                       是
 （8）对外投资                             是

 （9）公司大额资金往来                     是

 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、
 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
 情况
 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
 议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
 告。
 6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是
 大问题等内部审计工作情况。
 7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
 年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
 工作计划。
二、信息披露的内部控制
 1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
                                         是
 大信息内部保密制度。

 2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
 券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是
 提问，并及时、完整进行回复。
 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是                                                                    。



                                                                                                                1
                                                四川金时科技股份有限公司内部控制规则落实自查表


对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易》
日内，是否编制《投资者关系活动记录表并将该 是
表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档
等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，
同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公
                                           是
开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规
定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重
                                           是
大事项时形成重大事项进程备忘录， 相关人员
是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
                                           是
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，是否进行核实、             追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送
深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生
                                           是
品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会
秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议
                                          是
程序并及时履行信息披露义务。


四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方 是
监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使 是
用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用 是
于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金
用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否
未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 未将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未 是
将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还
银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
                                         是
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联

                                                                                                 2
                                             四川金时科技股份有限公司内部控制规则落实自查表


人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
                                        是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 是
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股是
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
                                        是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
                                        是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
                                        是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
                                        是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
                                                             报告期内，公司控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
                                                             制人没有发生变更。
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
                                        是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。


3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年                         独董姓名          天数
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状                       孙萍           11
                                        是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。                       赵亚娟         11

                                                             朱颉榕         11




                                                             四川金时科技股份有限公司
                                                                        董事会
                                                                    2022年 4 月 20 日


                                                                                              3