亚世光电股份有限公司
                                   内部控制规则落实自查表

       内部控制规则落实自查事项                    是/否/不适用                 说明
一、内部审计和审计委员会运作
                                                                  上市前，公司的内部审计部门负责人
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
                                        否                        由管理层任免，公司将尽快召开董事
计委员会提名，董事会任免。                                        会聘任内部审计部门负责人
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
                                        是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
                                        是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
                                                        ---                      ---
进行一次检查：
                                                                  公司于2019年3月28日首次公开发行股
（1）募集资金的存放与使用                 不适用
                                                                  票上市，报告期内无募集资金
（2）对外担保                             不适用                  报告期内，公司未进行对外担保
（3）关联交易                             是
（4）证券投资                             不适用                  报告期内，公司未进行证券投资
（5）风险投资                             不适用                  报告期内，公司未进行风险投资
（6）对外提供财务资助                     不适用                  报告期内，公司未对外提供财务资助
（7）购买和出售资产                       是
（8）对外投资                             是
                                                                  报告期内，公司未发生大额非经营性
（9）公司大额非经营性资金往来             不适用
                                                                  资金往来
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会                             公司于2019年3月28日首次公开发行股
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 否                         票上市，上市后严格遵循监管规则的
告。                                                              规定执行
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告                           公司于2019年3月28日首次公开发行股
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 否                         票上市，上市后严格遵循监管规则的
大问题等内部审计工作情况。                                        规定执行
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
工作计划。
二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
                                        是
大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证                           公司于2019年3月28日首次公开发行股
券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 不适用                     票上市，报告期内尚未开通互动易网
提问，并及时、完整进行回复。                                      站服务
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定                           公司于2019年3月28日首次公开发行股
                                        不适用                    票上市，报告期内未与特定对象沟通
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表                            公司于2019年3月28日首次公开发行股
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 不适用                   票上市，报告期内未开展投资者关系
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易                          活动
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。

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三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
                                        是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
                                                 公司于2019年3月28日首次公开发行
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
                                        不适用   股票上市，上市后，根据相关规定
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
                                                 严格执行内幕信息知情人登记工作
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
                                                 公司于2019年3月28日首次公开发行
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕
                                        不适用   股票上市，报告期内不存在该类事
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
                                                 项
信息进行交易的，是否进行核实、并在 2 个
工作日内将有关情况及处理结果报送深交所
和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事          公司于2019年3月28日首次公开发行
                              追究责任，
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及           股票上市，报告期内未发生董事、
                                        不适用
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划           监事、高级管理人员及前述人员的
通知董事会秘书。                                 配偶买卖公司股票的情形
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对          公司于2019年3月28日首次公开发行
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 不适用    股票上市，报告期内不存在该类事
金三方监管协议》。                               项
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金          公司于2019年3月28日首次公开发行
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 不适用    股票上市，报告期内不存在该类事
资金使用的真实性和合规性发表意见。               项
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
                                                 公司于2019年3月28日首次公开发行
融资产、借予他人、未将募集资金用于风险
                                        不适用   股票上市，报告期内不存在该类事
投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券
                                                 项
为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款
以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，           公司于2019年3月28日首次公开发行
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用    股票上市，报告期内不存在该类事
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金           项
或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
                                                 公司于2019年3月28日首次公开发行
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
                    委托理财等财务性投资，       股票上市，报告期内不存在该类事
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否 不适用
                                                 项
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。


2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
                                        是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是
以执行。




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4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是
接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
                                        不适用      报告期内，公司未进行对外担保
议程序并及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
                                        是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
                                        不适用      报告期内，公司未进行重大投资
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
                                                    公司于2019年3月28日首次公开发行
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
                                        不适用      股票上市，报告期内不存在该类事
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
                                                    项
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所
                                                    公司于2019年3月28日首次公开发行
和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生
                                           不适用   股票上市，报告期内不存在该类事
变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完
                                                    项
成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》的签署和备案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
                                                    公司于2019年3月28日首次公开发行
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
                                        不适用      股票上市，报告期内不存在该类事
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
                                                    项
案。
                                                       独董姓名          天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状              马吉庆          10
                                        是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情              宋华            10
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                    张肃            10




                                                           亚世光电股份有限公司
                                                                            董事会

                                                              2019 年 04 月 26 日




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