日丰股份:东莞证券股份有限公司关于公司2022年度保荐工作报告2023-04-26
东莞证券股份有限公司
关于广东日丰电缆股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称:东莞证券股份有限公司 被保荐机构简称:日丰股份
保荐代表人姓名:袁炜 联系电话:0769-22119285
保荐代表人姓名:龚启明 联系电话:0769-22119285
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
12 次,保荐机构在每月通过查阅银行对账单、电话询问
(1)查询公司募集资金专户次数 等方式对募集资金专户进行查询,并通过抽查银行转账单
据等方式核查募集资金存放和使用情况。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 10 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2023 年 4 月 13 日
短线交易、敏感期交易、内幕交易、关联交易与关联
(3)培训的主要内容
方资金占用以及募集资金使用等内容
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放与使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理
无 不适用
财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
2
三、公司及股东承诺事项
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1.关于所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.关于稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
是 不适用
诺
4.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
7.关于社会保险缴纳和住房公积金缴纳的承诺 是 不适用
8.公开发行可转换公司债券摊薄即期回报相关承诺 是 不适用
9.未能履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2022 年 6 月 2 日,东莞证券收到深圳证券交易所
《关于对东莞证券股份有限公司、邢剑琛、潘云松的
监管函》;
2.2022 年度中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 2、2022 年 9 月 30 日,东莞证券收到中国证券监督
的公司采取监管措施的事项及整改情况 管理委员会《关于对东莞证券采取责令改正措施的决
定》。
涉及上述函件的相关问题东莞证券已通过加强内部培
训、开展专项自查、完善内控机制等措施予以整改
3.其他需要报告的重大事项 不适用
(以下无正文)
3
(本页无正文,为《东莞证券股份有限公司关于广东日丰电缆股份有限公司 2022 年度
保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人:
袁炜 龚启明
东莞证券股份有限公司
年 月 日
4
5