鸿合科技：北京市竞天公诚律师事务所关于公司2019年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书2019-09-10
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北京市竞天公诚律师事务所
关于鸿合科技股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划（草案）的
法律意见书
致：鸿合科技股份有限公司
本所接受鸿合科技股份有限公司（以下称“公司”或“鸿合科技”）的委托，
根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 年修订）（以下称
“《激励管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件及《鸿合科技股份有限公
司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，就公司限制性股票激励计划事宜（以
下称“激励计划”、“本次激励计划”或“本次计划”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的、本所律师认为出具本
法律意见书所需的文件进行了法律审查，并就公司激励计划及与之相关的问题向
有关管理人员作了询问或与之进行了必要的讨论。
本所律师依据本法律意见书出具之日为止的中国现行有效的法律、法规和规
范性文件，以及对鸿合科技本次股权激励计划所涉及的有关事实的了解发表法律
意见。
本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明：
1、本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的
有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件，并且是基于本所对有关事实的了
解和对有关法律、法规和规范性文件的理解作出的，对于出具法律意见书至关重
要而无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、公司或者其他有
关单位出具的证明文件和口头确认；
2、本所及经办律师声明，截止本法律意见书出具之日，本所及经办律师均
不持有鸿合科技的股份，与鸿合科技之间亦不存在可能影响公正履行职责的其他
关系；
3、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公
司激励计划的行为以及本次申请的合法性、合规性进行了充分的核查验证，保证
本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；
4、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，公司向本所声明，其已提
供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、材
料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供副本
材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的
签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权；
所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致；
5、本法律意见书仅供公司为本次激励计划之目的使用，未经本所书面同意，
不得用作任何其他目的；
6、本所同意将本法律意见书作为公司激励计划所必备的法律文件，随其他
申报材料一起上报，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。
基于上述，本所根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对鸿合科技实行激励计划所涉及的有关事实进行
了核查和验证，出具本法律意见书如下。
一、公司实行本次激励计划的条件
（一）公司依法设立并有效存续
经核查，鸿合科技现持有北京市工商行政管理局海淀分局于2019年6月14日
核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110108556883208U），住所为北京
市海淀区上地三街9号C座C1104室，法定代表人为王京，截至本次激励计划草案
摘要公告日，注册资本及实收资本均为137,233,977元人民币，经营范围为“软件
和多媒体交互设备技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机技术培训；
计算机系统集成；销售自行开发的软件产品；经济信息咨询；会务服务；技术进
出口、货物进出口、代理进出口（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额许可证管
理商品的按国家有关规定办理申请手续）（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动。）”。
（二）公司不存在《激励管理办法》第七条规定的不得实施股权激励的情形
经查验天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年1月18日出具的《鸿
合科技股份有限公司审计报告》（报告编号：I3SKS）以及于2019年1月18日出具
的《鸿合科技股份有限公司内部控制鉴证报告》（报告编号：I3SYT），鸿合科技
不存在《激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的下述情形：（1）
最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或无法表示意见的审计报告； 3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励
的；（五）中国证监会认定不得实施股权激励的其他情形。
综上，经核查，鸿合科技为依法设立、合法有效存续并且其股票已经依法在
证券交易所上市交易的股份有限公司；截至本法律意见书出具之日，鸿合科技不
存在有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的应当终止的情形；鸿合
科技不存在《激励管理办法》第七条所规定的不得实施本次激励计划的情形。因
此，本所律师认为，鸿合科技具备实施本次激励计划的主体资格。
二、本次激励计划的内容
根据公司第一届董事会第十八次会议审议通过的《关于<鸿合科技股份有限
公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要>的议案》和《关于公司<2019
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，本次激励计划为限制性股票
激励计划：
（一）激励计划载明事项
经审阅《鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下
称“激励计划草案”），激励计划草案包含激励计划的目的与原则、激励计划的管
理机构、激励对象的确定依据和范围、限制性股票的来源、数量和分配、激励计
划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期、限制性股票的授予价格
及授予价格的确定方法、限制性股票的授予与解除限售条件、激励计划的调整方
法和程序、限制性股票的会计处理、激励计划的实施程序、公司/激励对象各自
的权利义务、公司/激励对象发生异动的处理、公司与激励对象之间相关争议或
纠纷的解决机制、限制性股票回购注销原则、附则等内容。
经核查，本所认为激励计划中载明的事项包含了《激励管理办法》第九条所
规定的全部内容。
（二）本次激励计划具体内容
1、激励计划的股票来源
根据激励计划草案，本次激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公
司A股普通股股票，符合《激励管理办法》第十二条的规定。
2、激励计划的股票种类、数量和分配
根据激励计划草案，本激励计划拟授予的限制性股票数量243.76万股，占本
次激励计划公告时公司股本总额137,233,977股的1.78%
激励计划的激励对象、授予的限制性股票数量及比例情况如下所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前总股
序号 姓名 职务
票数量(万股) 票总数的比例 本的比例
董事、副总经理、董
1 孙晓蔷 14.25 5.85% 0.10%
事会秘书
2 李建宏 副总经理 14.25 5.85% 0.10%
3 龙旭东 副总经理 3.34 1.37% 0.02%
4 柯根全 副总经理 2.27 0.93% 0.02%
5 谢芳 财务总监 2 0.82% 0.01%
中层管理人员及核心骨干
158.9 65.19% 1.16%
（306 人）
预留 48.75 20% 0.36%
合计（311 人） 243.76 100% 1.78%
根据激励计划草案及公司书面确认，公司全部在有效期内的股权激励计划所
涉及的标的股票总数累计将不超过本次计划提交股东大会时公司股本总额的
10%，本次计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票数量未超过公司股本总额的 1%，符合《激励管理办法》第十四条第二
款的规定。
3、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售规定
(1)有效期
根据激励计划草案，激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至激励对象
获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月，符合《激
励管理办法》第十三条的规定。
(2)授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须
为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内授予限制性股票并完成公告、
登记。公司未能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予的
限制性股票失效。
授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
①公司定期报告公布前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述公司不得授予限制性股票的期间不计入60日期限之内。
上述内容符合《激励管理办法》第十六条和第四十四条的规定。
(3)限售期及解除限售安排
本激励计划授予的限制性股票限售期为自完成登记之日起 12 个月、24 个月
和 36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、
用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、
派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。解除
限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限
售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表
示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
限制性股票 自完成登记之日起12个月后的首个交易日起至完成
23%
第一个解除限售期 登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票 自完成登记之日起24个月后的首个交易日起至完成
36%
第二个解除限售期 登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票 自完成登记之日起36个月后的首个交易日起至完成
41%
第三个解除限售期 登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分在2019年授予完成，则预留部分解除限售期与首次授予一致；若
预留部分在2020年授予完成，则预留部分各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
限制性股票 自完成登记之日起12个月后的首个交易日起至完成
50%
第一个解除限售期 登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止
限制性股票 自完成登记之日起24个月后的首个交易日起至完成
50%
第二个解除限售期 登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购激
励对象相应尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的规定进行处理。
上述内容符合《激励管理办法》第二十二条第二款、第二十四条、第二十五
条的规定。
(4) 本激励计划禁售期
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
②激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。
③在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修
改后的相关规定。
上述内容符合《激励管理办法》第十六条的规定。
（5）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
限制性股票的授予价格为每股 30.49 元，即满足授予条件后，激励对象可以
每股 30.49 元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
首次授予部分限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格
较高者：
①本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交易
总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 60.98 元的 50%，为每股 30.49 元；
②本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票交
易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 57.63 元的 50%，为每股 28.82 元。
上述内容符合《激励管理办法》第二十三条的规定。
（6）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
A．公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
B．激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥证监会认定的其他情形。
（7）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
A．公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
B．激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 A 项规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授
但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销；某一激励对象发生上述 B 项
规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股
票应当由公司回购注销。
C．公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
以2018年营业收入为基数，公司2019年实现营
首次授予限制性股票的第一个解除限售期
业收入不低于基数的110%；
以2018年营业收入为基数，公司2020年实现营
首次授予限制性股票的第二个解除限售期
业收入不低于基数的130%；
以2018年营业收入为基数，公司2021年实现营
首次授予限制性股票的第三个解除限售期
业收入不低于基数的150%；
若预留部分在 2019 年授予完成，则预留部分业绩考核目标与首次授予一致；
若预留部分在 2020 年授予完成，则预留部分各期业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
以2018年营业收入为基数，公司2020年实现
预留部分授予限制性股票的第一个解除限售期
营业收入不低于基数的130%；
以2018年营业收入为基数，公司2021年实现
预留部分授予限制性股票的第二个解除限售期
营业收入不低于基数的150%；
注：以上“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司本次激励计
划所产生的股份支付费用影响因素的数值作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同
期存款利息之和。
D．个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的考核结
果确定其接触限购比例：
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格
（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除
限售的比例：
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 0.9 0.7 0
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格
为授予价格加上银行同期存款利息之和。
根据激励计划草案，本次计划设立了关于限制性股票的授予条件和解除限售
条件的相关规定，符合《激励管理办法》第七条、第八条、第十条、第十一条的
规定。
根据激励计划草案，本次计划的业绩考核要求包括公司层面业绩考核要求和
激励对象个人层面业绩考核要求。根据公司的书面确认，该等指标客观公开、清
晰透明，符合公司的实际情况，有利于促进公司竞争力的提升，符合《激励管理
办法》第十一条的规定。
（8）其他
根据激励计划草案，激励计划草案还对激励计划的目的和原则、管理机构、
激励对象的确定依据和范围、本次计划的调整方法和程序、会计处理、实施程序、
公司及激励对象各自的权利义务、公司/激励对象发生异动的处理、限制性股票
回购注销原则等内容进行了规定。
综上所述，本次计划规定的事项、具体内容符合《公司法》、《证券法》和
《激励管理办法》的相关规定。
三、本次计划的拟订、审议、公示程序
（一）已履行的主要程序
1、公司董事会薪酬与考核委员会拟定了激励计划草案。
2、2019年9月9日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于<鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要>的议
案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公
司董事中作为激励对象的孙晓蔷已回避表决。
3、2019年9月9日，公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于<鸿合
科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》和《关于核实<鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划激励对象
名单>的议案》的议案。监事会发表核查意见，认为本次激励计划的实施将有利
于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形；《鸿合科技股份有
限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公
司的实际情况，能确保公司2019年限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完
善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员及
核心骨干人员之间的利益共享与约束机制。
4、2019年9月9日，公司独立董事对激励计划草案及相关事项进行了审核，
发表了《关于<公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的独立意见》
和《关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见》：
A．关于《公司2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见
（1）公司不存在《激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（2）公司本次限制性股票激励计划所拟定的激励对象均符合《公司法》、《证
券法》、《激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任
职资格；激励对象不存在《激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定
的不得参与上市公司股权激励的情形；该等人员符合激励计划草案规定的激励对
象范围，其作为本次激励对象的主体资格合法、有效。
激励对象不存在下列情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
该名单人员均符合《激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励
计划草案》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主
体资格合法、有效。
（3）公司《激励计划草案》及其摘要内容符合《公司法》、《证券法》、《激
励管理办法》的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包
括但不限于授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、
解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害
公司及全体股东利益的情形。
（4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计
划或安排。
（5）公司股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的
10%，每一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票累计亦未超
过公司股本总额的 1%。
（6）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激
励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使
命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（7）公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、
《激励管理办法》、《公司章程》的有关规定对相关议案回避表决。
独立董事一致同意公司实施本次股权激励事项，并同意将《关于<公司2019
年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》提交公司2019年第四次临时
股东大会进行审议。
B．关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
独立董事认为：公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作
性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，
能够达到本次激励计划的考核目的。
（二）后续须履行的主要程序
1、公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部
公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会应当对激励对象名单进
行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议激励计划前5日披露监事
会对激励名单审核及公示情况的说明。
2、独立董事应当在股东大会召开前就本次计划向所有股东征集委托投票权。
3、公司股东大会审议通过本次计划。
综上所述，本所认为，公司已就本次计划履行了现阶段相关中国法律规定的
必要的法律程序，符合《激励管理办法》的有关规定，公司仍须按照本次计划进
展情况根据相关中国法律继续履行后续相关程序。
四、激励对象的确定
1、激励对象的确定依据
根据激励计划草案，本次计划激励对象系根据《公司法》、《证券法》、《激
励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合
公司实际情况而确定，符合《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》的相关
规定。
2、激励对象的范围
根据激励计划草案及公司的书面确认，激励计划授予的激励对象不超过311
人，具体包括：公司（含分公司及控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理
人员、子公司经营骨干、核心技术（业务）骨干。激励对象不包括独立董事、监
事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女，不存在《激励管理办法》第八条规定的情形。
3、激励对象的核实
根据激励计划草案，激励计划经董事会审议通过后，公司应在内部公示激励
对象的姓名和职务，且公示期不少于10天，公司监事会应当对激励对象名单进行
审核，充分听取公示意见，并在股东大会审议本次计划前5日披露监事会对激励
对象名单审核及公示情况的说明，符合《激励管理办法》第三十七条的规定。
综上所述，本所认为，本次计划激励对象的确定符合《公司法》、《证券法》、
《激励管理办法》等有关中国法律的规定。
五、本次计划的信息披露义务
在公司董事会审议通过本次计划后2个交易日内，公司将按照《激励管理办
法》的规定公告与本次计划有关的董事会会议决议、监事会会议决议、激励计划
草案及其摘要、独立董事意见、《鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》等文件。此外，随着本次计划的进展，公司还应按照《公
司法》、《证券法》、《激励管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等
中国法律规定，就本次计划持续履行其他相关的信息披露义务。
六、公司未为激励对象提供财务资助
根据激励计划草案及公司书面确认，激励对象参与本次激励计划的资金来源
为激励对象自筹资金，公司承诺不为激励对象依本次计划获取有关限制性股票提
供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
本所认为，本次计划符合《激励管理办法》第二十一条第二款的规定。
七、本次计划对公司及全体股东利益的影响
1、本次计划内容符合《激励管理办法》的有关规定，不存在违反中国法律
的情形。
2、本次计划依法履行了现阶段必要的批准和授权，尚需经公司股东大会审
议通过，保证了激励计划的合法性及合理性，并保障股东对公司重大事项的知情
权及决策权。
3、公司独立董事及监事会分别对本次计划发表了明确意见，认为公司实施
激励计划不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，本所认为，公司本次计划不存在明显损害公司及全体股东利益或
违反中国法律的情形，符合《激励管理办法》第三条第一款的规定。
八、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避
2019年9月9日，公司召开第八届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<
鸿合科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、
《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公司董事
中作为激励对象的孙晓蔷已回避表决。
九、结论意见
综上所述，本所认为，
1、截至本法律意见书出具之日，公司符合《激励管理办法》规定的实施激
励计划的条件。
2、本次计划的内容符合《激励管理办法》的规定。
3、本次计划已获得现阶段必要的批准和授权，尚需经公司股东大会审议通
过后方可实施，符合《激励管理办法》的有关规定。
4、本次计划激励对象的确定符合《激励管理办法》等的相关规定。
5、公司已经按照《激励管理办法》的要求履行了截至本法律意见书出具之
日所必要的信息披露义务，尚需根据《激励管理办法》等相关法律、法规及规范
性文件的规定，持续履行信息披露义务。
6、公司不存在为激励对象依本次计划获取有关限制性股票提供贷款以及其
他任何形式的财务资助的情形。
7、公司本次计划不存在明显损害公司及全体股东利益或违反中国法律的情
形，符合《激励管理办法》的规定。
8、公司董事会审议本次计划，关联董事已进行了回避表决，符合《激励管
理办法》的相关规定。
本法律意见书正本叁份，自经办律师签字及本所盖章后生效。
（以下无正文）
（此页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于鸿合科技股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
律师事务所负责人（签字）：
赵 洋
经办律师（签字）：
姚培华
经办律师（签字）：
马宏继
年 月 日
