国海证券股份有限公司
关于深圳科瑞技术股份有限公司调整使用
闲置募集资金和自有资金进行现金管理投资范围的核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为深圳
科瑞技术股份有限公司（以下简称“科瑞技术”或“公司”）首次公开发行股票
并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关
规定，对科瑞技术调整闲置募集资金及自有资金进行现金管理投资范围的事项发
表专项意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳科瑞
技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1223 号）文件核
准，科瑞技术面向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，发
行价格 15.10 元/股，募集资金总额为 619,100,000.00 元，扣减不含税发行费用
53,324,700.00 元，实际募集资金净额 565,775,300.00 元。以上募集资金已由瑞华
会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 于 2019 年 7 月 23 日 出 具 的 瑞 华 验 字
[2019]48320001 号《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，
并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目及使用情况
根据公司披露的招股说明书，公司募集资金扣除发行费用后，将投资于以下
项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金投资额
中山科瑞自动化技术有限公司自动
1 35,556.09 35,556.09
化设备及配套建设项目
2 自动化装备及配套建设项目 20,790.00 11,829.54
3 技术中心升级改造项目 5,516.90 5,516.90
4 信息化系统建设项目 3,675.00 3,675.00
合计 65,537.99 56,577.53
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、原使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的审议情况
公司于 2019 年 9 月 27 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第
九次会议以及 2019 年 10 月 15 日召开的 2019 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，为提高
公司资金使用效率，合理利用闲置资金，同意公司在正常经营和募集资金正常使
用的前提情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 40,000.00 万元（含本数）和
闲置自有资金不超过人民币 90,000.00 万元（含本数）进行现金管理，购买投资
期限不超过 12 个月的低风险、流动性好的保本型理财产品，发行主体为商业银
行。在上述额度内，可循环滚动使用，有效期自股东大会审议通过之日起 12 个
月。公司独立董事与保荐机构均发表了同意意见，具体内容详见公司刊登在《证
券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行
现金管理的公告》（公告编号：2019-020）。
四、前十二个月公司使用闲置募集资金和自有资金购买理财产品的情况
截至本核查意见出具日，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的未到期
余额为人民币39,500万元，累计使用闲置自有资金进行现金管理的未到期余额为
人民币75,400万元，美元300万元。上述未到期余额未超过2019年第二次临时股
东大会审批的使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的授权投资额度
范围。具体情况如下：
购买 赎回
理财余
预计年化 资金来 金额 金额
认购主体 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 币种 额（万
收益率 源 （万 （万
元）
元） 元）
深圳农村商业 红利 3 号 2023/9/7（可 自有资 人民
科瑞技术 红利 3 号存款 2018/9/7 4.00% 10,000 - 10,000
银行上塘支行 按季付息 随时转让） 金 币
2024/5/27
深圳农村商业 红利 3 号 自有资 人民
科瑞技术 红利 3 号存款 2019/5/27 （可随时转 3.92% 5,000 - 5,000
银行上塘支行 按季付息 金 币
让）
一年（含） 2020/7/15
深圳农村商业 现金账户管理 3 自有资 人民
科瑞技术 以上定制 2019/7/15 （可随时转 4.00% 3,000 - 3,000
银行上塘支行 年 金 币
存款 让）
一年（含） 2020/7/15
深圳农村商业 现金账户管理 3 自有资 人民
科瑞技术 以上定制 2019/7/15 （可随时转 4.00% 5,000 - 5,000
银行上塘支行 年 金 币
存款 让）
一年（含） 2020/7/15
深圳农村商业 现金账户管理 3 自有资 人民
科瑞技术 以上定制 2019/7/15 （可随时转 4.00% 2,000 - 2,000
银行上塘支行 年 金 币
存款 让）
一年（含）
深圳农村商业 现金账户管理 3 募集资 人民
科瑞技术 以上定制 2019/10/22 2020/10/22 3.80% 13,200 - 13,200
银行龙华支行 年 金 币
存款
交通银行深圳 交通银行蕴通财
结构性存 3.65%-3.75 募集资 人民
科瑞技术 分行科技园支 富定期型结构性 2019/10/25 2020/10/23 12,200 - 12,200
款 % 金 币
行 存款 12 个月（汇
购买 赎回
理财余
预计年化 资金来 金额 金额
认购主体 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 币种 额（万
收益率 源 （万 （万
元）
元） 元）
率挂钩看涨）
挂钩汇率结构性
民生银行深圳 保本保证 募集资 人民
科瑞技术 存款 2019/10/31 2020/4/30 3.75% 10,000 - 10,000
宝安支行 收益型 金 币
（SDGA191315）
成都银行“芙蓉
成都市鹰诺实 成都银行崇州 锦程日得益” 固定收益 基准利率 自有资 人民
2019/9/11 长期 600 - 600
业有限公司 唐人街支行 开放式净值型人 类 3.5% 金 币
民币理财产品
成都市鹰诺实 中国民生银行 民生银行结构性 保本保收 自有资 人民
2019/10/23 2020/4/23 3.90% 6,000 - 6,000
业有限公司 崇州支行 存款 益型 金 币
招商银行单位大 2021/11/7
成都市鹰诺实 招商银行深圳 固定收益 自有资 人民
额存单 2018 年第 2019/12/16 （可提前支 4.13% 2,000 - 2,000
业有限公司 梅龙支行 类 金 币
2339 期 取）
固定收益
科瑞自动化技 中国工商银行法
工行苏州工业 类、非保 自有资 人民
术（苏州）有限 人“添利宝”净 2019/7/19 无固定期限 3.37% 400 - 400
园区支行 本浮动收 金 币
公司 值型理财产品
益型
固定收益
科瑞自动化技 中国工商银行 中国工商银行法
类、非保 自有资 人民
术（苏州）有限 苏州工业园区 人“添利宝”净 2019/8/9 无固定期限 3.33% 250 - 250
本浮动收 金 币
公司 支行 值型理财产品
益型
购买 赎回
理财余
预计年化 资金来 金额 金额
认购主体 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 币种 额（万
收益率 源 （万 （万
元）
元） 元）
固定收益
科瑞自动化技 中国工商银行 中国工商银行法
类、非保 自有资 人民
术（苏州）有限 苏州工业园区 人“添利宝”净 2019/8/22 无固定期限 3.34% 450 - 450
本浮动收 金 币
公司 支行 值型理财产品
益型
固定收益
科瑞自动化技 中国工商银行 中国工商银行法
类、非保 自有资 人民
术（苏州）有限 苏州工业园区 人“添利宝”净 2019/9/3 无固定期限 3.31% 400 - 400
本浮动收 金 币
公司 支行 值型理财产品
益型
固定收益
科瑞自动化技 工银理财法人
中国工商银行 类、非保 自有资 人民
术（苏州）有限 “添利宝”净值 2020/1/16 无固定期限 3.21% 200 - 200
股份有限公司 本浮动收 金 币
公司 型理财产品
益型
固定收益
科瑞自动化技 工银理财法人
中国工商银行 类、非保 自有资 人民
术（苏州）有限 “添利宝”净值 2020/1/16 无固定期限 3.21% 300 - 300
股份有限公司 本浮动收 金 币
公司 型理财产品
益型
成都市鹰诺实 成都银行崇州 “芙蓉锦程”单 固定收益 1.54%-3.90 自有资 人民
2020/1/20 2020/4/20 7000 7000 0
业有限公司 唐人街支行 位结构性存款 类 % 金 币
挂钩利率结构性
民生银行深圳 保证收益 自有资 人民
科瑞技术 存款 2020/2/12 2020/5/12 3.75% 1,800 - 1,800
宝安支行 型 金 币
（SDGA200127）
购买 赎回
理财余
预计年化 资金来 金额 金额
认购主体 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 币种 额（万
收益率 源 （万 （万
元）
元） 元）
成都市鹰诺实 中国银行崇州 中银日积月累- 固定收益 无固定存续 自有资 人民
2020/2/18 2.80% 2,000 - 2,000
业有限公司 支行 日计划 类 期限 金 币
招商银行挂钩黄
科瑞自动化技 金看涨三层区间
招商银行万盛 结构性存 1.35%-3.95 自有资 人民
术（苏州）有限 一个月结构性存 2020/2/24 2020/5/25 800 - 800
街支行 款 % 金 币
公司 款（代码：
TH001547）
挂钩利率结构性
民生银行深圳 保证收益 募集资 人民
科瑞技术 存款 2020/2/19 2020/5/19 3.75% 1,800 - 1,800
宝安支行 型 金 币
（SDGA200162）
招商银行挂钩黄
金看涨三层区间 1.35%或
招商银行深圳 结构性存 募集资 人民
科瑞技术 三个月结构性存 2020/2/19 2020/5/19 3.75%或 2,000 - 2,000
科苑支行 款 金 币
款（代码： 3.95%
TH001508）
招商银行挂钩黄
金看涨三层区间 1.35%或
招商银行深圳 结构性存 募集资 人民
科瑞技术 三个月结构性存 2020/2/19 2020/5/19 3.75%或 300 - 300
科苑支行 款 金 币
款代码： 3.95%
（TH001508）
购买 赎回
理财余
预计年化 资金来 金额 金额
认购主体 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 币种 额（万
收益率 源 （万 （万
元）
元） 元）
成都市鹰诺实 成都银行崇州 “芙蓉锦程”单 固定收益 1.43%-3.75 自有资 人民
2020/2/25 2020/3/25 5,000 5000 0
业有限公司 唐人街支行 位结构性存款 类 % 金 币
成都市鹰诺实 成都银行崇州 “芙蓉锦程”单 固定收益 1.54%-3.90 自有资 人民
2020/2/25 2020/5/25 2,000 - 2,000
业有限公司 唐人街支行 位结构性存款 类 % 金 币
招商银行挂钩黄
科瑞自动化技 金看涨三层区间 1.55%或
招商银行苏州 结构性存 自有资 人民
术（苏州）有限 六个月结构性存 2020/3/5 2020/9/7 3.60%或 500 - 500
分行营业部 款 金 币
公司 款（代码： 3.80%
TH001641）
香港科瑞精密 交通银行香港 定期存款 1 周/自 按周自动续 自有资
定期存款 2020/3/13 1.08% 美元 300 - 300
有限公司 分行 动续存 存 金
挂钩利率结构性
民生银行深圳 保证收益 0.35%-3.65 自有资 人民
科瑞技术 存款 2020/3/18 2020/4/27 8000 - 8000
宝安支行 型 % 金 币
（SDGA200300）
成都市鹰诺实 中国银行崇州 挂钩型结构性存 保本保最 1.30%-6.30 自有资 人民
2020/3/20 2020/6/18 5000 - 5000
业有限公司 支行 款（机构客户） 低收益型 % 金 币
成都市鹰诺实 成都银行崇州 “芙蓉锦程”单 固定收益 1.54%-3.85 自有资 人民
2020/3/20 2020/6/20 2300 - 2300
业有限公司 唐人街支行 位结构性存款 类 % 金 币
1.25%或
招商银行深圳 招商银行结构性 结构性存 自有资 人民
科瑞技术 2020/3/20 2020/5/20 3.60%或 3000 - 3000
科苑支行 存款 款 金 币
3.80%
购买 赎回
理财余
预计年化 资金来 金额 金额
认购主体 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 币种 额（万
收益率 源 （万 （万
元）
元） 元）
深圳农村商业银
深圳农村商业 行单位大额存单 单位大额 2023-3-27( 自有资 人民
科瑞技术 2020/3/27 4.26% 1000 - 1000
银行上塘支行 2020 年第 2 期三 存单 可转让） 金 币
年J
深圳农村商业银
深圳农村商业 行单位大额存单 单位大额 2023-3-27( 自有资 人民
科瑞技术 2020/3/27 4.26% 1000 - 1000
银行上塘支行 2020 年第 2 期三 存单 可转让） 金 币
年J
深圳农村商业银
深圳农村商业 行单位大额存单 单位大额 2023-3-27( 自有资 人民
科瑞技术 2020/3/27 4.26% 1000 - 1000
银行上塘支行 2020 年第 2 期三 存单 可转让） 金 币
年J
深圳农村商业银
深圳农村商业 行单位大额存单 单位大额 2023-3-27( 自有资 人民
科瑞技术 2020/3/27 4.26% 1000 - 1000
银行上塘支行 2020 年第 2 期三 存单 可转让） 金 币
年J
深圳农村商业银
深圳农村商业 行单位大额存单 单位大额 2023-3-27( 自有资 人民
科瑞技术 2020/3/27 4.26% 1000 - 1000
银行上塘支行 2020 年第 2 期三 存单 可转让） 金 币
年J
购买 赎回
理财余
预计年化 资金来 金额 金额
认购主体 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 币种 额（万
收益率 源 （万 （万
元）
元） 元）
固定收益
科瑞自动化技 工银理财法人
中国工商银行 类、非保 自有资 人民
术（苏州）有限 “添利宝”净值 2020/4/2 无固定期限 3.14% 450 - 450
股份有限公司 本浮动收 金 币
公司 型理财产品
益型
固定收益
科瑞自动化技 工银理财法人
中国工商银行 类、非保 自有资 人民
术（苏州）有限 “添利宝”净值 2020/4/2 无固定期限 3.14% 450 - 450
股份有限公司 本浮动收 金 币
公司 型理财产品
益型
成都市鹰诺实 成都银行崇州 “芙蓉锦程”单 固定收益 1.54%-3.7 自有资 人民
2020/4/3 2020/7/3 3500 - 3500
业有限公司 唐人街支行 位结构性存款 类 % 金 币
成都市鹰诺实 成都银行崇州 “芙蓉锦程”单 固定收益 1.54%-3.7 自有资 人民
2020/4/9 2020/7/9 2000 - 2000
业有限公司 唐人街支行 位结构性存款 类 % 金 币
招商银行深圳 招商银行结构性 结构性存 1.35%-3.8 自有资 人民
科瑞技术 2020-4-17 2020-9-17 3000 - 3000
科苑支行 存款 款 5% 金 币
注：公司及子公司与上述现金管理产品的发行主体均不存在关联关系。
五、本次调整使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理投资范围的情况
2020 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四
次会议，审议通过了《关于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理投资
范围的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况
下，为进一步明确闲置募集资金及自有资金进行现金管理的投资范围，拟将闲置
募集资金及自有资金现金管理投资范围由原“投资期限不超过 12 个月的低风险、
流动性好的保本型理财产品，发行主体为商业银行”调整为“使用闲置募集资金
进行现金管理的投资范围为投资期限不超过 12 个月的低风险、流动性好的保本
型理财产品，发行主体为商业银行、证券公司等金融机构；使用自有资金进行现
金管理的投资范围为投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的低风险投
资产品，发行主体为商业银行、证券公司等金融机构，不用于其他证券投资，不
购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品”。
本事项尚需提交公司股东大会审议，投资期限自股东大会审议通过后 12 个
月内有效，在有效期限内，资金可以滚动使用。
六、本次现金管理的情况
（一）现金管理目的
为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生
产经营的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，可
以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足
的流动性，公司拟使用不超过 4 亿元暂时闲置募集资金以及不超过 9 亿元的自有
资金进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，可循环滚
动使用。
（三）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，使用
闲置募集资金拟购买投资期限不超过 12 个月的低风险、流动性好的保本型理财
产品，产品发行主体为商业银行、证券公司等金融机构，公司与提供现金管理产
品的金融机构不存在关联关系。拟投资的产品须符合以下条件：
（1）低风险，流动性好的保本型理财产品，产品发行主体能够提供保本承
诺，不得影响募集资金投资计划正常进行和日常公司运营。
（2）投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其
他用途，开立或注销产品专用结算账户的，上市公司应当及时报交易所备案并公
告。
使用自有资金拟购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的低风
险投资产品，发行主体为商业银行、证券公司等金融机构。不用于其他证券投资，
不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。
本次投资不涉及关联交易，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》中所规定的风险投资品种。
（四）投资决议有效期
有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月。
（五）实施方式
上述投资理财事项在额度范围内，授权总经理签署相关合同文件，由财务部
门负责具体组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。
七、现金管理的风险及控制措施
尽管现金管理投资的保本型产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经
济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，公司将采取以下措施控制
风险：
（一）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财产品进行投资。公司
董事会、股东大会审议通过后，授权公司总经理在投资额度内行使投资决策权并
签署相关文件，并由财务部门具体组织实施。公司财务部门将实时关注和分析理
财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及
时报告公司总经理，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资
金的安全。
（二）公司内审部门负责审计、监督低风险理财产品的资金使用与保管情况，
定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投
资可能发生的收益和损失。
（三）董事会对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有
权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（四）公司将根据监管部门规定，在日常公告及定期报告中按要求披露报告
期内理财产品投资以及相应的损益情况。公司将依据相关法律法规的规定及时履
行信息披露义务。
八、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作，在保证公司日常经营运作资金需求、有效控制投资风险
的情况下，本着审慎原则使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，不会
影响公司主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收
益，为公司及股东获取更多的投资回报。
九、本次事项履行的内部决策程序情况
公司本次调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理投资范围事项已
经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议通过，独立董事
亦发表明确同意意见，本次事项还需提交公司股东大会审议，相关决议自股东大
会审议通过之日起 12 个月内有效。
十、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、科瑞技术本次调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理投资范围
的计划和授权已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独
立意见, 该事项尚需股东大会审议通过后方可实施；科瑞技术本次调整使用闲置
募集资金和自有资金进行现金管理的投资范围符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、 深圳证券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等相关规定。
2、公司在保障正常生产经营资金需求且确保资金安全的前提下，使用闲置
募集资金和自有资金进行现金管理，可以实现资金的保值增值，提高公司的资金
使用效率，增加公司收益，符合上市公司及全体股东的利益。
综上，国海证券对科瑞技术本次调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金
管理的投资范围事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于深圳科瑞技术股份有限公司
调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理投资范围的核查意见》之签章
页）
保荐代表人：
许 超 关建宇
国海证券股份有限公司
年 月 日