国海证券股份有限公司
关于深圳科瑞技术股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：科瑞技术
保荐代表人姓名：许超 联系电话：0755-82835815
保荐代表人姓名：关建宇 联系电话：0755-82835815
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅公告文
件及会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅公告文
件及会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅公告文
件及会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 1 月 10 日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所股票上市规则
(2018 年 11 月修订)》、 深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《公司章程》、《上市公司证券发
行管理办法》（2019 年 11 月征求意见
稿）、《证券法》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
首次公开发行承诺
1、关于申请文件真实、准确、完
是 不适用
整的承诺
2、首次公开发行前股东所持股份
的限售安排和自愿锁定股份的承 是 不适用
诺
3、首次公开发行前控股股东及其 是 不适用
他持股 5%以上股东持股及减持意
向的承诺
4、关于稳定股价措施的承诺 是 不适用
5、关于分红的承诺 是 不适用
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于社会保险和住房公积金的
是 不适用
承诺
8、不占用公司资金的承诺 是 不适用
9、规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10、关于填补即期回报措施的承诺 是 不适用
11、未履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 2019 年 5 月 23 日，江苏证监局作出《关
于对国海证券股份有限公司采取出具
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 警示函措施的决定》（[2019]46 号），因
项及整改情况 国海证券对发行人无锡五洲国际装饰
城有限公司的募集资金使用监督不到
位，未及时发现其募集资金存在未按约
定用途使用的情形；国海证券出具的有
关受托管理事务报告中，均披露发行人
募集资金已用于补充流动资金或归还
借款。江苏证监局决定对国海证券采取
出具警示函的监管措施。针对监管部门
指出的问题，国海证券高度重视，积极
通过进一步细化募集资金督导操作规
程、持续完善公司债券受托管理机制等
措施加强了后续管控。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于深圳科瑞技术股份有限公司
2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ __________________
许 超 关建宇
国海证券股份有限公司
年 月 日