国海证券股份有限公司
关于深圳科瑞技术股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：科瑞技术
保荐代表人姓名：许超 联系电话：0755-82835815
保荐代表人姓名：关建宇 联系电话：0755-83716962
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0次
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
0 次，均事前或事后审阅公告文件及会
（1）列席公司股东大会次数
议议案
0 次，均事前或事后审阅公告文件及会
（2）列席公司董事会次数
议议案
0 次，均事前或事后审阅公告文件及会
（3）列席公司监事会次数
议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
个别事项未及时履行审议程序，已补充审议并
（3）现场检查发现的主要问题及整改 披露，详见披露的《国海证券股份有限公司关
情况 于深圳科瑞技术股份有限公司 2020 年定期现
场检查报告》
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 1 月 25 日
深圳证券交易所股票上市规则（2020
年修订）、深圳证券交易所上市公司规
（3）培训的主要内容 范运作指引（2020 年修订）、深圳证券
交易所上市公司信息披露工作考核办
法（2020 年修订）
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立
无 不适用
和 执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
个别关联交易未及时履行审
6.关联交易 公司已补充审议并披露
批程序
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事
项 （包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情 况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
首次公开发行承诺
1、关于申请文件真实、
是 不适用
准确、完整的承诺
2、首次公开发行前股东
所持股份的限售安排和 是 不适用
自愿锁定股份的承诺
3、首次公开发行前控股
股东及其他持股 5%以上
是 不适用
股东持股及减持意向的
承诺
4、关于稳定股价措施的
是 不适用
承诺
5、关于分红的承诺 是 不适用
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于社会保险和住房
是 不适用
公积金的承诺
8、不占用公司资金的承 是 不适用
诺
9、规范和减少关联交易
是 不适用
的承诺
10、关于填补即期回报措
是 不适用
施的承诺
11、未履行承诺的约束措
是 不适用
施
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于深圳科瑞技术股份有限公司
2020 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ __________________
许 超 关建宇
国海证券股份有限公司
年 月 日