科瑞技术:独立董事2021年度述职报告(曹广忠)2022-04-27
深圳科瑞技术股份有限公司
独立董事曹广忠 2021 年度述职报告
各位股东及股东代表:
本人曹广忠,自 2019 年 10 月 15 日起,担任深圳科瑞技术股份有限公司(以
下简称“公司”)第三届董事会的独立董事,根据《公司法》、《证券法》、《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》等相关法律、法规,以及《公司章程》、《独立董事制度》等规定和要求,在
2021 年的工作中,忠实、勤勉、尽责地履行职务,积极出席相关会议,认真审
议董事会各项议案,发挥独立董事的独立性和专业性作用,切实维护了公司和股
东的利益。现将本人 2021 年的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下。
一、出席董事会和列席股东大会的情况
(一)2021 年度,本人出席董事会会议的情况如下:
姓名 具体职务 应出席次数 实际出席 委托出席次数 缺席次数
曹广忠 独立董事 6 6 0 0
2021 年度,公司共计召开 6 次董事会,本人作为董事会独立董事,共计出
席 6 次董事会,公司召开的董事会符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大
事项均履行了相关程序。因此,本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项
提出异议,对本年度内召开的董事会议案均投了赞成票,没有投反对票和弃权票。
(二)公司在 2021 年度共召开年度股东大会 1 次,临时股东大会 3 次,本
人共计列席股东大会 4 次。
二、发表独立意见情况
2021 年度,本人依据有关法律法规及相关制度规定,对公司下列事项发表
了事前认可意见与独立意见:
会议届 事前认
序号 时间 独立意见
次 可意见
2021 第 三 届 1、独立董事关于开展外汇套期保值业务的
1 /
年 1 董 事 会 独立意见
月 29 第 十 三
日 次会议
1 、关于
续 聘 公 1、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报
司 2021 告的意见;
年 度 审 2、关于公司 2020 年度利润分配预案的意见;
计 机 构 3、关于续聘公司 2021 年度审计机构的意见;
的 事 前 4、关于使用部分闲置募集资金进行现金管
认 可 意 理的意见;
见; 5、关于使用自有闲置资金进行证券投资的
2 、关于 意见;
预 计 6、关于开展外汇套期保值业务的意见;
2021 年 7、关于预计 2021 年度日常关联交易的意见;
2021 第 三 届 度 日 常 8、关于 2020 年度公司董事、高级管理人员
年 4 董 事 会 关 联 交 薪酬的意见;
2
月 22 第 十 四 易 的 事 9、关于回购注销 2020 年限制性股票激励计
日 次会议 前 认 可 划部分限制性股票的意见;
意见; 10、关于会计政策变更的意见;
3 、关于 11、关于 2020 年度计提资产减值准备的意
对 外 投 见;
资 并 参 12、关于对外投资并参与设立股权投资基金
与 设 立 暨关联交易的意见;
股 权 投 13、独立董事关于 2020 年度控股股东及其
资 基 金 他关联方资金占用及对外担保情况的专项
暨 关 联 说明和独立意见;
交 易 的 14、独立董事关于 2020 年度证券投资专项
事 前 认 说明的独立意见
可意见;
3 2021 第 三 届 / 1、关于公司 2021 年半年度募集资金存放与
年 8 董 事 会 使用情况的专项报告的独立意见;
月 23 第 十 五 2、关于控股股东及其他关联方资金占用及
日 次会议 对外担保情况的专项说明和独立意见;
2021 第 三 届
年 10 董 事 会 1、关于为控股子公司申请银行授信提供担
4 /
月 27 第 十 六 保的独立意见;
日 次会议
1、关于公司 2020 年限制性股票激励计划首
2021 第 三 届
次授予部分第一个解除限售期解除限售条
年 11 董 事 会
5 / 件成就的意见;
月 24 第 十 七
2、关于回购注销 2020 年限制性股票激励计
日 次会议
划部分限制性股票的意见;
三、对公司进行现场调查的情况
2021 年度,本人在任职期间,利用董事会、股东大会等机会,对公司进行
考察交流,重点关注公司重大事项,对公司生产经营、财务管理、关联交易、定
期报告编制和披露、资产购买及其他重大事项等情况进行了监督、及时了解公司
的日常经营状况和可能产生的经营风险,运用自身专业知识对公司提出意见和建
议。此外,通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,及时了解公司各
重大事项的进展情况并掌握公司的生产经营和管理动态。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公
司《信息披露管理制度》的有关规定,真实、准确、及时、完整地完成信息披露
工作,维护公司和投资者利益;
2、认真履行独立董事职责,了解公司生产经营、管理和内部控制等制度完
善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项,关注公司日常经营
状况、治理情况,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,查阅有
关资料,与相关人员沟通,并就此在董事会会议上充分发表意见;对历次董事会
的议案,首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核,在充分了解的基础
上,独立、客观、审慎地行使表决权;
3、严格按照《公司章程》、《独立董事制度》等规定的要求行使独立董事的
职责;认真学习相关法律法规及其它相关文件,加深对相关法规的认识和理解,
不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,
促进公司进一步规范运作,保护股东权益。
五、任职专门委员会工作情况
2021 年度,本人担任公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员以及提
名委员会委员、技术委员会委员。报告期内,严格按照《董事会薪酬与考核委员
会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》及《董事会技术委员会实施细则》
的规定履行委员职责,组织了 2 次薪酬与考核委员会会议,对董事、高管人员发
放薪酬情况及 2020 年限制性股票激励计划回购注销及解除限售等内容进行了讨
论和审议。
六、其他事项
1、本人无提议召开董事会的情况;
2、本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况;
3、本人无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上为本人作为独立董事在 2021 年度履行职责情况的汇报。2022 年,本人
将继续勤勉尽职,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建
议,为董事会的科学决策提供参考意见,发挥独立董事的作用,坚决维护全体股
东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
本人的联系方式:gzcao@szu.edu.cn
独立董事:
曹 广 忠
年 月 日