国海证券股份有限公司

                      关于深圳科瑞技术股份有限公司使用部分

                        闲置募集资金进行现金管理的核查意见

       国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为深圳科瑞技术

股份有限公司（以下简称“科瑞技术”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导

阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市

规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市

公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求（2022 年修订）》等有关规定，对科瑞技术拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的

事项发表专项意见如下：

       一、募集资金基本情况

       经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳科瑞技术股

份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1223 号）文件核准，科瑞技术面

向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，发行价格 15.10 元/股，募集

资金总额为 619,100,000.00 元，扣减不含税发行费用 53,324,700.00 元，实际募集资金净

额 565,775,300.00 元。以上募集资金已由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年

7 月 23 日出具的瑞华验字[2019]48320001 号《验资报告》验证确认。公司对募集资金采

取了专户存储制度，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

       二、募集资金投资项目及使用情况

       根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《关于变更募投资金投资项目的公告》

（公告编号：2020-064），公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于以下

项目的投资建设：
                                                   项目投资总额     募集资金投资额
 序号                       项目名称
                                                     （万元）          （万元）
           中山科瑞自动化技术有限公司自动化设备
   1                                                    35,556.09            35,556.09
           及配套建设项目
   2       自动化装备及配套建设项目                     20,790.00            11,829.54

   3       技术中心升级改造项目                          5,516.90             5,516.90
                                                  项目投资总额      募集资金投资额
 序号                       项目名称
                                                    （万元）           （万元）
   4       信息化系统建设项目                           3,675.00              3,675.00

                       合计                            65,537.99             56,577.53

       公司于2020年10月27日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会
议，2020年11月16日召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司变更募集资
金投资项目的议案》，将募投项目“中山科瑞自动化技术有限公司自动化设备及配套建设
项目”结项，并将原计划投入“中山科瑞自动化技术有限公司自动化设备及配套建设项目”
中的剩余募集资金26,617.95万元和“自动化装备及配套建设项目”暂未投入的募集资金
12,114.96万元，合计38,732.91万元（含累计利息和现金管理收益，具体金额以资金转出日
银行结息后实际金额为准）变更投资“科瑞智造产业园建设项目”，实施主体为公司全资
子公司深圳市科瑞技术科技有限公司，实施方式以向深圳市科瑞技术科技有限公司提供
借款方式进行。全体独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了同意意见。

       变更募集资金投资项目后，具体投资项目情况如下：
                                                  项目投资总额      募集资金投资额
 序号                       项目名称
                                                    （万元）           （万元）
           中山科瑞自动化技术有限公司自动化设备
   1                                                    10,024.17             10,024.17
           及配套建设项目
   2       技术中心升级改造项目                          5,516.90                 5,516.90

   3       信息化系统建设项目                            3,675.00                 3,675.00

   4       科瑞智造产业园建设项目                       58,619.21             37,361.46

                       合计                             77,835.29             56,577.53


       由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段

募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

       三、原使用闲置募集资金进行现金管理的审议情况

       公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十六

次会议及 2022 年 5 月 18 日召开的 2021 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置

募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金，同意公

司在正常经营和募集资金正常使用的前提情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 26,800

万元（含本数）进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，可循环
滚动使用，有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月。公司独立董事与保荐机构均发表

了同意意见，具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关

于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-029）。

    四、前十二个月公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况

    截至本核查意见出具日，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为

人民币 4,800 万元。上述未到期余额未超过 2021 年度股东大会审批的使用部分闲置募集

资金进行现金管理的授权投资额度范围。具体情况如下：
                                                           产品                             预计年化               购买金额 赎回金额 理财余额
  认购主体      受托方                产品名称                     起息日       到期日               资金来源 币种
                                                           类型                               收益率               （万元） （万元） （万元）
                                                           单位
深圳科瑞技术 深圳农村商业 深圳农村商业银行单位大额存单
                                                           大额   2020/10/22   2023/10/22   4.2625% 募集资金 人民币    9,200    6,000   3,200
股份有限公司 银行龙华支行 2020 年第 4 期三年(期满付息)BS
                                                           存单
                                                           单位
深圳科瑞技术 深圳农村商业 深圳农村商业银行单位大额存单
                                                           大额   2020/10/23   2023/10/23   4.2625% 募集资金 人民币    1,600        -   1,600
股份有限公司 银行龙华支行 2020 年第 4 期三年(期满付息)BS
                                                           存单
    五、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）现金管理目的

    为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营

的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及

股东获取更多的回报。

    （二）额度及期限

    根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足的流动

性，公司拟使用不超过 5,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品的期限不超

过 12 个月，在上述额度内，可循环滚动使用。

    （三）投资品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，使用闲置募集

资金进行现金管理的投资范围为投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的保本型

现金管理产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等，发行主体为能够提供保本承诺的

商业银行、证券公司等金融机构；不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担

保债券为投资标的的产品。拟投资的产品须符合以下条件：

    1、安全性高，流动性好的保本型产品，不得影响募集资金投资计划正常进行和日常

公司运营。

    2、投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开

立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公告。

    （四）投资决议有效期

    有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月。

    （五）实施方式

    上述投资理财事项在额度范围内，授权总经理签署相关合同文件，由财务中心负责具

体组织实施。

    （六）信息披露

    公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—

—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关要求及时履行信息

披露义务。
       六、现金管理的风险及控制措施

    现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化

的影响，存有一定的系统性风险，公司将采取以下措施控制风险：

    （一）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财产品进行投资。公司股东大会

审议通过后，授权公司总经理在投资额度内行使投资决策权并签署相关文件，并由财务部

门具体组织实施。公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判

断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时报告公司总经理，并采取相应的保全措施，

最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

    （二）公司内审部门负责审计、监督低风险理财产品的资金使用与保管情况，定期对

所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收

益和损失。

    （三）董事会对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金

使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    （四）公司将根据监管部门规定，在定期报告中按要求披露报告期内理财产品投资以

及相应的损益情况。公司将依据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

       七、对公司日常经营的影响

    公司坚持规范运作，在保证公司日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况

下，本着审慎原则使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开

展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回

报。

       八、履行的决策程序

    公司于 2023 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会

议，董事会以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，监事会以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权分

别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事、保荐

机构均出具了同意意见。本议案仍需提交股东大会审议。

       九、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、科瑞技术本次使用闲置募集资金进行现金管理的计划和授权已经董事会、监事会

审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项尚需股东大会审议通过后方
可实施；科瑞技术本次使用闲置募集资金进行现金管理符合《证券发行上市保荐业务管理

办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定。

    2、公司在保障正常生产经营资金需求且确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金

购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，可以实现资金的保值增值，提高公司的

资金使用效率，增加公司收益，符合上市公司及全体股东的利益。

    保荐机构对科瑞技术本次拟使用不超过 5,000 万元闲置募集资金进行现金管理事项

无异议。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于深圳科瑞技术股份有限公司使用部分闲置募集资

金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




     保荐代表人：


                         郝 岩                        孔俊文




                                                            国海证券股份有限公司

                                                                 2023 年 4 月 25 日