招商证券股份有限公司关于《青岛农村商业银行股份有限
   公司 2018 年度内部控制规则落实自查表》的核查意见

    招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为青岛农
村商业银行股份有限公司（以下简称“青农商行”或“公司”）持续督导的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，对《青岛农村商业银行股
份有限公司 2018 年度内部控制规则落实自查表》进行了核查。具体情况如下：
    一、青农商行内部控制规则落实自查情况
    青农商行按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等相关规定，对 2018 年度内部控制规则的落实情况
进行了自查，包括内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部控制、内幕交易
的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、
重大投资的内部控制及其他重要事项等，并出具了《青岛农村商业银行股份有限
公司 2018 年度内部控制规则落实自查表》。
    二、保荐机构核查意见
    针对公司内部控制规则落实自查情况和《青岛农村商业银行股份有限公司
2018 年度内部控制规则落实自查表》，招商证券执行了以下核查程序：1、列席公
司重要会议；2、查阅公司内部制度；3、查阅公司三会会议资料；4、与公司部
分董事、监事、高级管理人员及相关部门进行访谈。
    经核查，招商证券认为：2018 年度，公司内部控制制度和执行情况符合《企
业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》等相关内部控制规则的要求。公司编制的《青岛
农村商业银行股份有限公司 2018 年度内部控制规则落实自查表》真实、客观地
反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。




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