证券代码:002958             证券简称:青农商行          公告编号:2021-021
    转债代码:128129             转债简称:青农转债




                 青岛农村商业银行股份有限公司
             第三届监事会第十三次会议决议公告

    本行及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。




    青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）第三届监事会第十三次会
议于 2021 年 4 月 23 日在本行总行召开。会议通知已于 2021 年 4 月 13 日以电子邮件
及书面方式发出。应出席本次会议的监事 8 人，实际出席本次会议（含网络方式）的
监事 8 人。李晓澜、马鲁监事以网络方式参加会议。会议由监事长柳兴刚主持。会议
的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

    会议审议通过了以下议案：

    一、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司 2020 年监事会工作报告>
的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。

    二、审议并通过《关于青岛农村商业银行股份有限公司监事会对董事会和高级管
理层及其成员 2020 年履职评价的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需向股东大会报告。


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    三、逐项审议《关于青岛农村商业银行股份有限公司监事会对监事 2020 年履职
评价的议案》。

    1.同意柳兴刚先生 2020 年履职评价

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    柳兴刚监事回避本项表决。

    2.同意卢正明先生 2020 年履职评价

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    卢正明监事回避本项表决。

    3.同意安杰先生 2020 年履职评价

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    安杰监事回避本项表决。

    4.同意李庆香女士 2020 年履职评价

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    李庆香监事回避本项表决。

    5.同意胡明女士 2020 年履职评价

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    胡明监事回避本项表决。

    6.同意李晓澜先生 2020 年履职评价

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    李晓澜监事回避本项表决。

    7.同意马鲁女士 2020 年履职评价




                                       2
    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    马鲁监事回避本项表决。

    8.同意牟黎明先生 2020 年履职评价

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    牟黎明监事回避本项表决。

    本议案需向股东大会报告。

    四、审议并通过《关于修订<青岛农村商业银行股份有限公司章程>的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。

    五、审议并通过《关于修订<青岛农村商业银行股份有限公司监事会议事规则>的
议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。

    六、审议并通过《关于制定<青岛农村商业银行股份有限公司内部控制评价管理
办法>的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    七、审议并通过《关于修订<青岛农村商业银行股份有限公司董事、监事和高级
管理人员所持本行股份管理制度>的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    八、逐项审议《关于青岛农村商业银行股份有限公司第四届监事会非职工监事候
选人名单的议案》。

    1.同意安杰先生为第四届监事会股东监事候选人




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    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    安杰监事回避本项表决。

    2.同意吴刚先生为第四届监事会股东监事候选人

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    3.同意胡明女士为第四届监事会外部监事候选人

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    胡明监事回避本项表决。

    4.同意李晓澜先生为第四届监事会外部监事候选人

    表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    李晓澜监事回避本项表决。

    5.同意李志刚先生为第四届监事会外部监事候选人

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    上述非职工监事候选人简历详见附件。职工监事将由本行职工代表大会民主选举
产生，本行将另行公告。

    本议案需提交股东大会审议。

    九、审议并通过《关于青岛农村商业银行股份有限公司 2020 年度内部控制评价
报告的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    监事会认为，本行已根据《企业内部控制基本规范》《商业银行内部控制指引》
等建立了较为完善的内部控制体系，报告期内，未发现本行内部控制在完整性、合理
性和有效性方面存在重大缺陷。

    十、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司 2020 年度报告及摘要>




                                      4
的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    监事会认为，本行董事会编制《青岛农村商业银行股份有限公司 2020 年度报告
及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完
整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    十一、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司 2020 年度社会责任报
告>的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十二、审议并通过《关于青岛农村商业银行股份有限公司 2020 年财务决算报告
及 2021 年财务预算报告的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。

    十三、审议并通过《关于青岛农村商业银行股份有限公司 2020 年度利润分配方
案的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。

    十四、审议并通过《关于青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年经营及投资计
划的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十五、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司 2021-2025 年发展规
划纲要>的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。



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    十六、审议并通过《关于<青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年第一季度报告>
的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    监事会认为，本行董事会编制《青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年第一季
度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完
整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    十七、审议并通过《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年度外部审
计机构的议案》。

    表决结果为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。

    特此公告。




                                          青岛农村商业银行股份有限公司监事会
                                                            2021 年 4 月 26 日




                                      6
附件：

                               安杰先生简历

    安杰先生，1978 年 6 月生，中国国籍，本科学历。历任胶州市检察院科员；胶州
市委办公室科员；崂山区委办公室科员、综合科科长、改革办专职副主任；山东鲁信
实业集团有限公司挂职副总经理；前海股权投资基金（有限合伙）总经理助理；青岛
全球财富中心开发建设有限公司党委副书记、总经理。2020 年 2 月至今任青岛全球财
富中心开发建设有限公司党委书记、董事长。

    截至本次监事会召开之日，安杰先生未持有本行股份，不存在《公司法》《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》、本行章程等法律法规、规章制度规定的不得担
任本行监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，
不是失信被执行人。安杰先生与本行持股 5%以上股份的股东，与本行其他董事、监
事和高级管理人员之间不存在关联关系。



                               吴刚先生简历

    吴刚先生，1963 年 8 月生，中国国籍，研究生学历，高级经济师职称。历任人民
银行山东省分行信贷处干部；工商银行山东省分行信托部干部；青岛工商银行干部中
专学校副校长；工商银行青岛市信托投资股份有限公司副总经理；青岛国际银行副行
长、副董事长；中信万通证券有限公司副总经理；工商银行青岛分行副行长。2013
年 3 月至今任巴龙国际集团有限公司党委书记。

    截至本次监事会召开之日，吴刚先生未持有本行股份，不存在《公司法》《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》、本行章程等法律法规、规章制度规定的不得担
任本行监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，
不是失信被执行人。吴刚先生除上述简历披露的任职关系外，与本行持股 5%以上股
份的股东，与本行其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。




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                               胡明女士简历

    胡明女士，1964 年 5 月生，中国国籍，研究生学历，一级律师职称。历任中国海
洋大学法学院讲师；山东德衡律师事务所金融投资部兼职律师；山东德衡律师事务所
主任、高级合伙人。现任山东德衡律师事务所合伙人会议执行主席。

    截至本次监事会召开之日，胡明女士未持有本行股份，不存在《公司法》《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》、本行章程等法律法规、规章制度规定的不得担
任本行监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，
不是失信被执行人。胡明女士与本行持股 5%以上股份的股东，与本行其他董事、监
事和高级管理人员之间不存在关联关系。



                              李晓澜先生简历

    李晓澜先生，1972 年 1 月生，中国国籍，博士研究生学历。历任青岛经济技术开
发区工委管委督查室副主任；青岛经济技术开发区财政局副局长；黄岛区辛安街道党
工委副书记、办事处主任；青岛市房地产开发管理局党委副书记、纪委书记、副局长；
青岛大学标准化战略研究院、质量与标准化学院院长、教授。2020 年 3 月至今任青岛
大学标准化战略研究院院长、教授。

    截至本次监事会召开之日，李晓澜先生未持有本行股份，不存在《公司法》《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》、本行章程等法律法规、规章制度规定的不得
担任本行监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩
戒，不是失信被执行人。李晓澜先生与本行持股 5%以上股份的股东，与本行其他董
事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。



                              李志刚先生简历

    李志刚先生，1976 年 10 月生，中国国籍，博士研究生学历。历任内蒙古伊利实
业集团股份有限公司区域营销经理；内蒙古蒙牛乳业(集团)股份有限公司人力部主管；




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多伦多大学博士后。现任中国海洋大学管理学院教师、工商管理系副主任、教授、博
士研究生导师。

    截至本次监事会召开之日，李志刚先生未持有本行股份，不存在《公司法》《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》、本行章程等法律法规、规章制度规定的不得
担任本行监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩
戒，不是失信被执行人。李志刚先生与本行持股 5%以上股份的股东，与本行其他董
事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。




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